Справа № 202/3079/19
Провадження № 1-кс/202/5105/2019
ІНДУСТРІАЛЬНИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА
13 травня 2019 року м. Дніпро
слідчий суддя Індустріального районного суду м. Дніпропетровська ОСОБА_1 ,
за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 ,
розглянувши клопотання прокурора відділу прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, -
У провадженні СУ ГУНП в Дніпропетровській області перебувають матеріали кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №42019040000000172 від 18.03.2019 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.
10 травня 2019 року слідчому судді Індустріального районного суду м. Дніпропетровська надійшло клопотання прокурора відділу прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів.
Дане клопотання, згідно з протоколом передачі судової справи раніше визначеному складу суду, було передано слідчому судді 10 травня 2019 року.
Згідно з матеріалами клопотання, слідчим управлінням ГУНП в Дніпропетровській області розслідується кримінальне провадження № 42019040000000172 від 18.03.2019 за ч. 2 ст. 364 КК України за фактом зловживання службовим становищем окремими службовими особи територіальних управлінь НБУ, які з метою одержання неправомірної вигоди, діючи всупереч інтересам служби сприяють ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( НОМЕР_4 ) в отриманні дозвільних документів на право здійснення окремими структурними підрозділами вказаних підприємств господарської діяльності з торгівлею-обміну валют, чим можуть бути спричинені тяжкі наслідки.
Підставою для внесення відповідних відомостей до ЄРДР стала заява Комітету по боротьбі з корупцією і порушенням прав громадян № 047/19 від 25.02.2019 та оперативна інформація працівників ІНФОРМАЦІЯ_5 .
Зі змісту заяви про злочин встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( НОМЕР_4 ) надавали до ІНФОРМАЦІЯ_6 недостовірні відомості про істотну участь у компаніях, не маючи відповідних особистих грошових коштів, необхідних для володіння фінансовою компанією.
Так, розпорядженням ІНФОРМАЦІЯ_7 № 104 від 14.01.2016 ОСОБА_4 відмовлено в погодженні набуття істотної участі у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » шляхом опосередкованого володіння в статутному (складеному) капіталі фінансової установи 49,5% статутного капіталу фінансової установи у зв'язку з тим, що фінансовий стан заявника не відповідає вимогам, установленими Порядком погодження набуття або збільшення істотної участі у фінансовій установі, затвердженого розпорядженням ІНФОРМАЦІЯ_7 № 2531 від 04.12.2012, а також у зв'язку із відсутністю у заявника власних коштів, необхідних для набуття істотної участі.
Реалізуючи злочинну схему власники вказаних компаній отримавши кошти з іншого тіньового сектору економіки у незаконний спосіб, за сприянням службових осіб територіальних підрозділів НБУ, з метою їх легалізації, сформували уставний капітал зазначених фінансових компаній.
Прокурор в обґрунтування клопотання зазначив, що документи, подані ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( НОМЕР_4 ) до ІНФОРМАЦІЯ_6 для отримання ліцензії на здійснення валютних операцій мають значення для всебічного, повного та об'єктивного досудового розслідування, для встановлення усіх обставин у кримінальному провадженні, а також будуть використані як докази. В інший спосіб довести обставини, які підлягають встановлення під час досудового розслідування, у тому числі підтвердження чи спростування фактів які є предметом розслідування, неможливо. Тому виникла необхідність у тимчасовому доступі до документів, що зберігаються за юридичним місцезнаходженням ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( НОМЕР_4 ) за адресою: АДРЕСА_1 , чи іншим фактичним місцезнаходженням, які були подані ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_4 ) до ІНФОРМАЦІЯ_6 для отримання ліцензії на здійснення валютних операцій.
З метою запобігання можливій зміни або знищення документів до яких планується отримати тимчасовий доступ прокурор просить розглядати клопотання без виклику представників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( НОМЕР_4 ).
Прокурор у судове засідання не з'явився, подав заяву в якій просив розглянути клопотання за його відсутності, клопотання підтримав та просив задовольнити.
На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України, вважаю за можливе розглянути клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі та документи.
Слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання, дійшов наступного висновку.
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Враховуючи викладене, вважаю, що клопотання є обґрунтованим та підлягає задоволенню, оскільки для з'ясування всіх обставин кримінального провадження і встановлення осіб, причетних до вказаного кримінального правопорушення, необхідний доступ до документів, які знаходяться у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( НОМЕР_4 ), за адресою: АДРЕСА_1 .
На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 110, 131-132, 159-160, 162-166, 309 КПК України, -
Клопотання прокурора відділу прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів - задовольнити.
Зобов'язати уповноважених осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_4 ) надати (забезпечити) прокурорам відділу прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , іншим прокурорам, які входять до складу групи прокурорів, слідчому СУ ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_9 , іншим слідчим, які входять до складу групи слідчих у кримінальному провадженні № 42019040000000172 від 18.03.2019 року, тимчасовий доступ до оригіналів документів, з можливістю вилучення їх копій (у тому числі завірених), що зберігаються за юридичним місцезнаходженням ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_4 ) за адресою: АДРЕСА_1 або за іншим фактичним місцезнаходженням, які були подані Т ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_4 ) до ІНФОРМАЦІЯ_6 для отримання ліцензії на здійснення валютних операцій, а саме:
- заяви про видачу ліцензії на здійснення валютних операцій;
- бізнес-плану щонайменше на три роки діяльності, складений з урахуванням вимог, визначених у додатку 2 до цього Положення;
- анкети небанківської установи, яка є фінансовою установою, оператора поштового зв'язку (за формою, наведеною в додатку 3 до цього Положення);
- документа, що підтверджує внесення небанківської установи до Реєстру фінансових установ або до Реєстру операторів;
- статуту чи листа (повідомлення) з інформацією про розміщення актуальної редакції статуту на порталі електронних серверів, чи копії рішення про створення або про провадження діяльності на підставі модельного статуту, підписаного всіма засновниками небанківської установи, яка діє на підставі модельного статуту, затвердженого Кабінетом Міністрів України;
- ліцензії на здійснення небанківською установою тих видів фінансових послуг, які підлягають ліцензуванню згідно із законодавством України, виданих уповноваженим органом державної влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг, або інший документ, який підтверджує видачу ліцензії на здійснення небанківською установою фінансових послуг чи іншим чином свідчить про наявність у небанківської установи права на надання фінансових послуг, які підлягають ліцензуванню згідно із законодавством України (надаються, якщо відповідні види фінансових послуг підлягають ліцензуванню згідно із законодавством України);
- фінансової звітності, складеної відповідно до міжнародних стандартів фінансової звітності за формою № 1 «Баланс» («Звіт про фінансовий стан»), формою № 2 «Звіт про фінансові результати» («Звіт про сукупний дохід»), формою № 3 «Звіт про рух грошових коштів» , формою № 4 «Звіт про власний капітал» (далі - форма № 4 «Звіт про власний капітал») додатка 1 до Національного положення (стандарту) бухгалтерського обліку 1 «Загальні вимоги до фінансової звітності», затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 07 лютого 2013 року № 73, і приміток до фінансової звітності, що відповідають вимогам, установленим Положенням бухгалтерського обліку, або Фінансового звіту суб'єкта малого підприємництва, за формою додатка 1 до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 25 «Фінансовий звіт суб'єкта малого підприємництва», затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 25 лютого 2000 року № 39:
- розшифрування дебіторської заборгованості;
- аудиторського звіту, підготовленого суб'єктом аудиторської діяльності, який має право проводити аудит фінансової звітності небанківських установ, про підтвердження достовірності та повноти фінансової звітності, визначеної в підпункті 7 пункту 18 розділу III цього Положення та інформація такого суб'єкта аудиторської діяльності про підтвердження джерел походження коштів для формування власного капіталу небанківської установи та достатності її фінансового стану для здійснення валютних операцій згідно з бізнес-планом;
- інформації щодо включення суб'єкта аудиторської діяльності до Реєстру аудиторів та суб'єктів аудиторської діяльності;
- довідки банків, що обслуговують рахунки небанківської установи, які містять інформацію про рух коштів на рахунках із дати відкриття рахунку, і про залишки на рахунках;
- документів, які підтверджують джерела походження коштів для формування власного (статутного, додаткового) капіталу, оплати частки в статутному капіталі (пакета акцій) небанківської установи відповідно до вимог пунктів 33 - 36 розділу IV цього Положення;
- довідки органу державної фіскальної служби про те, є або немає в небанківської установи заборгованості зі сплати податків, зборів станом на будь-яку дату протягом двох тижнів, що передують даті подання пакета документів для отримання ліцензії;
- кредитних звітів з кваліфікованих бюро кредитних історій щодо небанківської установи станом на будь-яку дату протягом двох тижнів, що передують даті подання пакета документів для отримання ліцензії;
- інформації про наявність приміщень, в яких планується здійснення валютних операцій;
- відомостей про структуру власності небанківської установи, подані відповідно до розділу VI цього Положення.
- документів, які підтверджують відповідність керівників небанківських установ додатковим вимогам щодо ділової репутації та професійної придатності, визначеним розділом V цього Положення;
- платіжного документу, який підтверджує оплату послуги Національного банку з розгляду пакета документів для отримання ліцензії.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положенням КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Визначити строк виконання ухвали до 12 червня 2019 року.
Ухвала є остаточною та оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1