Ухвала від 15.04.2019 по справі 761/14856/19

Справа № 761/14856/19

Провадження № 1-кс/761/10520/2019

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

15 квітня 2019 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах 1 відділу 1 Управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковника юстиції ОСОБА_3 , погоджене з прокурором, який здійсню процесуальне керівництво, про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні № 22018000000000129, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками вчинення злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України,

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий в особливо важливих справах 1 відділу 1 Управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковник юстиції ОСОБА_3 вніс до суду клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів.

Своє клопотання обґрунтовує тим, що протягом 2010-2016 років службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » вчинили заволодіння грошовими коштами банківських установ в особливо великому розмірі за попередньою змовою групою осіб шляхом зловживання своїм службовим становищем під час передачі у заставу грошових коштів, що знаходились на кореспондентських рахунках у банківські установі « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (Республіка Австрія).

Так, 10.01.2013 між компанією « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (боржник, реєстраційний номер НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ) та банком « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (кредитор) укладений кредитний договір про надання кредиту в сумі 38 000 000 доларів США.

10.01.2013між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (заставодавець) та банком « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (заставодержатель) укладений договір застави по кредитному договору між компанією « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (боржник) та банком « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (кредитор) в сумі 38 000 000 доларів США. Відповідно до зазначеного договору застави, у випадку неповернення суми кредиту компанією « ІНФОРМАЦІЯ_3 » до банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » переходять усі права власності на грошові кошти, що знаходяться на коррахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

Надалі, службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » перерахували на коррахунок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » грошові кошти в сумі понад 38 000 000 доларів.

При цьому, згідно бухгалтерського обліку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » усі грошові кошти на кореспондентському рахунку в банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 », не перебували забезпеченні за будь-якими зобов'язаннями.

28.05.2014, у зв'язку із неповерненням вищевказаного кредиту компанією « ІНФОРМАЦІЯ_3 », із кореспондентського рахунку № НОМЕР_2 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » списані грошові кошти в сумі 38 435 750 доларів США, у зв'язку із чим, банку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » завдано збитків на вказану суму.

Крім того, встановлено, що 04.02.2013, на виконання розділу 2 вищевказаного договору відповідального зберігання (застави) від 10.01.2013, як передумова видачі кредиту компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 », на кореспондентський рахунок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № НОМЕР_3 у банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » перераховані грошові кошти в сумі 4 650 000,00 доларів США.

04.02.2013, на виконання розділу 2 вищевказаного договору відповідального зберігання (застави) від 10.01.2013, як передумова видачі кредиту компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 », на кореспондентський рахунок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № НОМЕР_3 у банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » перераховані грошові кошти в сумі 780 000,00 доларів США.

05.02.2013, на виконання розділу 2 вищевказаного договору відповідального зберігання (застави) від 10.01.2013, як передумова видачі кредиту компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 », на кореспондентський рахунок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № НОМЕР_3 у банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » перераховані грошові кошти в сумі 9 970 000,00 доларів США.

07.03.2013, на виконання розділу 2 вищевказаного договору відповідального зберігання (застави) від 10.01.2013, як передумова видачі кредиту компанії « ІНФОРМАЦІЯ_3 », на кореспондентський рахунок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № НОМЕР_3 у банку « ІНФОРМАЦІЯ_2 » перераховані грошові кошти в сумі 10 000 000,00 доларів США.

В той же час, між « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_6 » укладено трьохсторонній договір про переводу боргу №9 від 21.12.2012, відповідно до якого «ІНФОРМАЦІЯ_6 » переводить виконання свого боргу перед ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) в розмірі 8 155 372,32 доларів США та 100 050,03 Євро на нового боржника - « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

06.02.2013 на виконання вищевказаного договору про переводу боргу №9 від 21.12.2012 на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) № НОМЕР_5 , відкритому у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », перераховані грошові кошти в сумі 5 600 000,00 доларів США.

07.03.2013 між « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_7 » укладено трьохсторонній договір про переводу боргу №10 від 07.03.2013, відповідно до якого «ІНФОРМАЦІЯ_7 » переводить виконання свого боргу перед ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) в розмірі 589 268,58 доларів США на нового боржника - « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

07.03.2013 на виконання вищевказаного договору про переводу боргу №10 від 07.03.2013 на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) № НОМЕР_5 , відкритому у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », перераховані грошові кошти в сумі 589 268,58 доларів США.

07.03.2013 між « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та «ІНФОРМАЦІЯ_6 » укладено трьохсторонній договір про переводу боргу №11 від 07.03.2013, відповідно до якого «ІНФОРМАЦІЯ_6 » переводить виконання свого боргу перед ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) в розмірі 5 864 692,73 доларів США на нового боржника - « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

07.03.2013 на виконання вищевказаного договору про переводу боргу №11 від 07.03.2013 на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) № НОМЕР_5 , відкритому у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », перераховані грошові кошти в сумі 5 864 692,73 доларів США.

07.03.2013 між « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_7 » укладено трьохсторонній договір про переводу боргу №11 від 07.03.2013, відповідно до якого «ІНФОРМАЦІЯ_7 » переводить виконання свого боргу перед ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) в розмірі 291 653,85 доларів США на нового боржника - « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

07.03.2013 між « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та «ІНФОРМАЦІЯ_6 » укладено трьохсторонній договір про переводу боргу №13 від 07.03.2013, відповідно до якого «ІНФОРМАЦІЯ_6 » переводить виконання свого боргу перед ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) в розмірі 291 653,85 доларів США на нового боржника - « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

Тому, з метою перевірки можливої причетності засновників, власників (кінцевих вигодонабувачів), службових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та осіб, що діяли за їх дорученнями, до вчинення кримінальних правопорушень, що є предметом розслідування у даному кримінальному провадженні, встановлення обставин укладення та виконання договорів за участю зазначених юридичних осіб, з'ясування причетності посадових осіб зазначених компаній до заволодіння коштами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » необхідно отримати тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, що перебувають у володінні Уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_8 на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (юридична адреса: АДРЕСА_2 ), з можливістю вилучення завірених копій таких документів:

- банківських виписок по розрахунковому рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) № НОМЕР_5 , а також по усіх інших розрахункових рахунках в національній та іноземній валютах, за період з 10.01.2013 до 27.05.2014, відкритих ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») у банківській установі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », з обов'язковим зазначенням дат, часу, сум, валюти, даних про банківські установи та їх рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх кодів, місцезнаходження, номерів рахунків, на які перераховані грошові кошти (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов'язково вказати повний шлях проходження грошових коштів) з наданням інформації в електронному (у форматі «блокнот» та у форматі «таблиць Excel») вигляді;

- юридичних, кредитних та депозитних справ ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 »), в тому числі документів, на підставі яких були відкриті, закриті та обслуговувались розрахункові рахунки вказаного суб'єкта господарювання, документів які надавались в ході обслуговування рахунків;

- документів, як в печатному, так і електронному вигляді, що містять інформацію про укладення між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » договору про банківське обслуговування в режимі віддаленого доступу «клієнт-банк», а також документів які містять дані про комп'ютер клієнта та контрагентів (з зазначенням ІР-адрес комп'ютерів клієнта та контрагентів, та всієї наявної інформації з логфайлів), з якого здійснювалось управління проведенням відповідних розрахунків;

- всіх наявних SWIFT-повідомлень по розрахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 »);

- документальних матеріалів щодо ідентифікації клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») в системі клієнт-банк ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »,

- первинних документів, що свідчать про зарахування на банківські рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») та зняття з них грошових коштів (платіжні доручення, грошові чеки, меморіальні ордери, заяви на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткові касові ордери на отримання готівки, доручень, інших документів щодо отримання грошових коштів з рахунку);

- документів щодо проведення співробітниками банку фінансового моніторингу банківських операцій по рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 »), а саме: реєстрів фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта, а також інших документів;

- документів щодо здійснення ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») операцій з цінними паперами, зокрема: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов'язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, документів про відкриття рахунків в цінних паперах, інших документів;

- документів, які надавались ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») при перерахуванні грошових коштів по рахунку (договори, інвойси та інші документи, на підставі яких проведено перерахування грошових коштів по рахунку).

Зазначені документи мають значення для всебічного, повного та об'єктивного проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні та можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, а іншими способами, крім отримання до них тимчасового доступу з можливістю вилучення завірених копій, довести обставини які мають значення для розслідування кримінального правопорушення неможливо.

В судове засідання слідчий не з'явився, подав до суду заяву про розгляд клопотання у його відсутність, клопотання підтримав та просив задовольнити.

Відповідно п. 3 ч. 1 ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність, інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками органам прокуратури України, Служби безпеки України, Міністерства внутрішніх справ України, Національному антикорупційному бюро України, Антимонопольного комітету України - на їх письмову вимогу стосовно операцій за рахунками конкретної юридичної особи або фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності за конкретний проміжок часу.

Однак відповідно до ч. 4 ст. 62 того ж Закону, банку забороняється надавати інформацію про клієнтів іншого банку, навіть якщо їх імена зазначені у документах, угодах та операціях клієнта.

Частиною 1 статті 131 КПК України визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Пунктом 5 частини 2 статті 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.

Згідно частини 4 статті 132 КПК України, для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до частини 1 статті 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Статтею 160 КПК України передбачено, що сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час досудового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до п.5 ч. 1 ст. 162 КПК України речі і документи, які необхідні для проведення почеркознавчої експертизи, належать до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, зокрема становлять банківську таємницю, і отримати в інакший спосіб, ніж на підставі ухвали слідчого судді, вказані речі не можливо.

Вилучені на підставі ухвали слідчого судді речі та документи, можливо буде використати для досягнення завдань кримінального провадження, проведення повного, всебічного та неупередженого досудового розслідування, а також в подальшому використати, як доказ відомості, що містяться в цих речах та документах.

Так, з матеріалів поданого клопотання вбачається, що в межах кримінального провадження призначено судово-почеркознавчу експертизу та для належного проведення такої експертизи експертом заявлено клопотання пор надання йому оригіналів документів на яких міститься підпис та почерк ОСОБА_4 .

За таких обставин, з урахуванням доводів слідчого викладених у клопотанні, вважаю, що клопотання підлягає частковому задоволенню, виходячи з того, що речі та документи, які необхідно вилучити, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та для повного та об'єктивного проведення судової-почеркознавчої експертизи.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110, 163-165, 309 та 395 КПК України, слідчий суддя,

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити частково.

Надати дозвіл старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 , слідчим, які входять до складу слідчої групи: ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 на тимчасовий доступ до речей та документів щодо діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які перебувають у володінні Уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_8 на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( АДРЕСА_2 ) з можливістю вилучення копій документів за період з 10 січня 2013 року по 27 травня 2014 року:

- всіх наявних SWIFT-повідомлень по розрахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 »), за період з 10 січня 2013 року по 27 травня 2014 року;

- документальних матеріалів щодо ідентифікації клієнтів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») в системі клієнт-банк ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », за період з 10 січня 2013 року по 27 травня 2014 року;

В задоволенні іншої частини клопотання відмовити.

Строк дії ухвали встановити 1 (один) місяць з дня її проголошення, тобто до 15 травня 2019 року.

Роз'яснити Уповноваженій особі ІНФОРМАЦІЯ_8 на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що у відповідності до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя

Попередній документ

81542966

Наступний документ

81542968

Інформація про рішення:

№ рішення:	81542967
№ справи:	761/14856/19
Дата рішення:	15.04.2019
Дата публікації:	16.02.2023
Форма документу:	Ухвала
Форма судочинства:	Кримінальне
Суд:	Шевченківський районний суд міста Києва
Категорія справи:	Кримінальні справи (з 01.01.2019); Провадження за поданням правоохоронних органів, за клопотанням слідчого, прокурора та інших осіб про; тимчасовий доступ до речей і документів