Справа № 761/15105/19
Провадження № 1-кс/761/10693/2019
12 квітня 2019 року м. Київ
Слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши в засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів,
11 квітня 2019 року до провадження слідчого судді Шевченківського районного суду м. Києва в межах кримінального провадження № 42017101060000101 від 22.05.2017 надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, які містять банківську таємницю з можливістю вилучення копії інформації, що міститься в електронних інформаційних системах або їх частинах, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), за адресою: АДРЕСА_1 .
Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Служби безпеки України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42017101060000101 від 22.05.2017 за фактом зловживання службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » повноваженнями юридичної особи приватного права, з метою одержання неправомірної вигоди для інших осіб, всупереч інтересам банку під час укладення ряду договорів з юридичними особами нерезидентами, що спричинило тяжкі наслідки згаданій фінансовій установі за ч. 2 ст. 364-1 КК України.
Досудовим розслідуванням встановлено, що 02.10.2015, відповідно до постанови Правління НБУ від 02.10.2015 № 664 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_2 прийнято рішення від 02.10.2015 № 181 «Про початок процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та делегування повноважень ліквідатора банку».
Під час проведення роботи з ліквідації Банку Уповноваженою особою Фонду повідомлено правоохоронні органи про обставини, які містить ознаки кримінального правопорушення.
В ході досудового розслідування досліджуються факти збільшення статутного капіталу на 1 500 000 000 грн., що погоджено Національним Банком України 22.06.2012, а також укладення ряду договорів між суб'єктами господарювання та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », внаслідок чого фінансовій установі спричинено матеріальну шкоду в особливо великих розмірах.
Встановлено, що кошти у загальній сумі 1 500 000 000 грн. внесені на балансовий рахунок № НОМЕР_2 «Внески за незареєстрованим статутним капіталом» в період 07.11.2011 по 12.01.2012 акціонерами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_4 (1 065 000 000 грн.) та Каргілл Файненшіал Сервісіз Інтернешнл (435 000 000 грн.).
Однак, у заяві про вчинення кримінального правопорушення, поданою Уповноваженою особою ІНФОРМАЦІЯ_2 на здійснення тимчасової адміністрації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » зазначено, що кошти у сумі 60 027 400 дол. США, серед яких 40 000 000 дол. США мають ознаки фіктивності, через рахунок НОМЕР_3 « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Австрійська Республіка) зараховані (після продажу валюти 11.01.2012) в сумі 467 720 999,98 грн. на рахунок НОМЕР_4 « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_2 ), відкритий в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Проте така операція на суму 40 000 000 дол. США не підтверджена виписками «Meinl Bank A.G.» в форматі МТ 950, тобто паперові носії SWIFT повідомлень є в наявності в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », але в електронній архівній базі SWIFT Alliance вказані SWIFT-повідомлення відсутні.
З матеріалів провадження слідує, що 11.01.2012 від « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (реєстраційний номер НОМЕР_5 , АДРЕСА_3 ) через банки-посередники « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (Австрійська Республіка) та « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Австрійська Республіка) до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » надійшло SWIFT-повідомлення ( ІНФОРМАЦІЯ_7 : 120111/7925543698) про переведення на користь нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_2 ) з рахунку НОМЕР_6 на кореспондентський рахунок НОМЕР_4 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » коштів у сумі 40 000 000 млн. доларів США, з призначенням платежу - «поповнення рахунку».
Такі обставини свідчать про відсутність реальної грошової операції та фальшування документів, на підставі якого здійснювався облік.
В подальшому « ІНФОРМАЦІЯ_4 » перерахував з поточного рахунку НОМЕР_4 , відкритого в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », на поточний рахунок фізичної особи НОМЕР_7 ОСОБА_4 , відкритий в цьому ж банку, грошові кошти в сумі 467 720 000 грн. з призначенням платежу «Часткова оплата за цінні папери згідно договору купівлі-продажу ЦП № Б-765/2011 від 27.12.2011, підписаний ОСОБА_5 , який діяв в інтересах ОСОБА_4 з « ІНФОРМАЦІЯ_4 » щодо придбання останнім 100000 простих іменних акцій АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Фактична передача цінних паперів не відбулася.
11.01.2012 ОСОБА_4 перерахував з рахунку НОМЕР_7 грошові кошти в сумі 467 720 000 грн. на свій рахунок НОМЕР_8 , відкритий в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », і цього ж дня вказану суму перерахував на рахунок НОМЕР_2 як оплата за прості іменні акції АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в без документарній формі третього випуску.
26.06.2012 кошти в сумі 467 720 000 грн. зараховані на рахунок НОМЕР_9 («зареєстрований статутний капітал АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ») у складі загальної суми в розмірі 1 065 000 000 грн. з призначенням платежу «Збільшення зареєстрованого статутного капіталу згідно державної реєстрації від 26.06.2012. 11.09.2012 був підписаний договір про розірвання договору купівлі-продажу цінних паперів, а кошти були повернуті ОСОБА_4 зі своїх рахунків на рахунок « ІНФОРМАЦІЯ_4 » частинами в період часу з 12.09.2012 по 18.02.2015 на суму 275 165 796,36 грн.
Таким чином на суму 193 264 737,83 грн. в період з 12.09.2012 по 07.11.2012 за рахунок повернутих коштів ОСОБА_4 , « ІНФОРМАЦІЯ_4 » було куплено 23 732 396,62 доларів США та здійснено перерахування на власний рахунок за кордоном через кореспондентський рахунок НОМЕР_10 Deutsche Bank Trust Compani Americas, що підтверджується виписками даного банку в форматі МТ 950.
Внаслідок здійснення таких операцій АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » нанесено збиток на суму 193 264 737,83 грн., тобто понад 250 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Слідчий вказує, що для всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, з метою встановлення усіх обставин вчинення зазначеного злочину та перевірки можливої причетності ОСОБА_4 та інших осіб до вчинення злочину, що є предметом розслідування у даному кримінальному провадженні та нанесення матеріальної шкоди АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », необхідно здійснити тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, які містять охоронювану законом таємницю, що перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення копії інформації, що міститься в електронних інформаційних системах або їх частинах.
У поданому до суду клопотанні, сторона кримінального провадження просить слідчого суддю розглянути дане клопотання без виклику осіб, у володінні яких знаходяться документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ, оскільки є наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза їх зміни або знищення.
На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.
12 квітня 2019 року, до початку розгляду клопотання, стороною кримінального провадження, подана заява про розгляд клопотання у його відсутність, також, прокурором у заяві зазначено, що клопотання підтримує в повному обсязі, із підстав, наведених у ньому та просить слідчого суддю задовольнити вказане клопотання.
Відповідно до ч. 4 ст. 107 КПК України, рішення про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування приймає особа, яка проводить відповідну процесуальну дію. Фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження під час розгляду питань слідчим суддею, за виключенням вирішення питання про проведення негласних (розшукових) дій, та в суді під час судового провадження є обов'язковим. У разі відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження не здійснюється.
За наведених обставин, слідчий суддя вирішив за можливе розглядати дане клопотання без участі сторони обвинувачення.
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно ч. 7 зазначеної статті слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Згідно ч. 1 ст. 132 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду.
Слідчий суддя, вивчивши надані матеріали, що стосуються розгляду клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання дозволу на тимчасовий доступ до речей та оригіналів документів з можливістю їх вилучення.
На підставі викладеного і керуючись ст. 159, 160, 161, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,
Клопотання старшого слідчого в ОВС 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, які містять охоронювану законом таємницю - задовольнити повністю.
Надати старшому слідчому в особливо важливих справах 2 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майору юстиції ОСОБА_3 , та іншим слідчим, які входять до слідчої групи у даному кримінальному провадженні, а саме: ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 та прокурорам, які здійснюють повноваження прокурорів у кримінальному провадженні № 42017101060000101 прокурорам відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Національною поліцією України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України, дозвіл на тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, які містять банківську таємницю з можливістю вилучення копії інформації, що міститься в електронних інформаційних системах або їх частинах, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), за адресою: АДРЕСА_1 , зокрема:
-електронних відомостей в ІНФОРМАЦІЯ_8 (автоматизованій банківській системі) « ІНФОРМАЦІЯ_9 » АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що стосуються обслуговування « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (« ІНФОРМАЦІЯ_4 » АДРЕСА_2 ) по розподільчих і поточних рахунках у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 01.01.2009 по 01.09.2015 з можливістю виготовлення електронних копій електронних відомостей, лог-файлів щодо внесення, зміни та видалення таких відомостей у АБС « ІНФОРМАЦІЯ_9 »;
-електронних відомостей, що містяться в ІНФОРМАЦІЯ_11 повідомлень АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у відповідній електронній інформаційній системі Банку або її частині (мережевий диск Банку I:\NbuProg\nbu_arm3\SWIFT).
Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.
Роз'яснити особам, у володінні яких перебувають зазначені документи, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1