іменем України
Справа № 210/3337/16-к
Провадження № 1-кс/210/454/19
"06" лютого 2019 р.
Слідчий суддя Дзержинського районного суду м. Кривого Рогу Дніпропетровської області ОСОБА_1 , розглянувши в порядку ст.107 ч.6 КПК України, клопотання та додані до клопотання матеріали, надані слідчим СВ Металургійного ВП КВП ГУНП в Дніпропетровській області капітаном поліції ОСОБА_2 , за погодженням з прокурором Криворізької місцевої прокуратури №1 Дніпропетровської області ОСОБА_3 , винесене в кримінальному провадженні №12015040710001268 від 16 травня 2015 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст.192 ч.2 КК України, про тимчасовий доступ до речей та документів, -
05 лютого 2019 року слідчий СВ Металургійного ВП КВП ГУНП в Дніпропетровській області капітан поліції ОСОБА_2 звернувся до Дзержинського районного суду м. Кривого Рогу Дніпропетровської області із клопотанням про отримання тимчасового доступу до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю.
В обґрунтування заявленого клопотання слідчий зазначив, що досудовим розслідуванням встановлено, що 16 травня 2015 року до Дзержинського РВ КМУ ГУМВС України в Дніпропетровській області, від ОСОБА_4 надійшла заява про притягнення до кримінальної відповідальності посадових осіб Криворізької філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які не виконали умов договору про банківський строковий склад (депозит) « ІНФОРМАЦІЯ_2 », №305835/5271/1-15 від 26 січня 2015 року, чим заподіяли ОСОБА_4 значної майнової шкоди.
За даним фактом відомості були внесені до єдиного реєстру досудових розслідувань за №12015040710001268 від 16 травня 2015 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст.192 ч.2 КК України.
Так, 26 січня 2015 року між ОСОБА_4 та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в особі заступника начальника відділення ОСОБА_5 , було укладено договір про банківський строковий вклад (депозит) « ІНФОРМАЦІЯ_2 » №305835/5271/1-15 від 26 січня 2015 року. Умовами даного договору передбачено, що ОСОБА_4 вносить на депозитний рахунок № НОМЕР_1 грошові кошти в національній валюті України, у сумі 97000,00 гривень, строком з 26 січня 2015 року по 26 лютого 2015 року.
Для долучення до матеріалів кримінального провадження ОСОБА_4 було надано: копію договору-заяви №305835/5271/1-15 про банківський строковий вклад (депозит) « ІНФОРМАЦІЯ_2 », від 26 січня 2015 року; копію меморіального ордеру №40195322 від 26 січня 2015 року, а також копію квитанцій від 26 січня 2015 року, про внесення грошових коштів на рахунок КФ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
Під час допиту потерпілого ОСОБА_6 встановлено, що 26 січня 2015 року, його дружина ОСОБА_4 , перебуваючи у приміщенні Криворізької філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », по АДРЕСА_1 , уклала з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в особі заступника начальника відділення ОСОБА_5 , договір про банківський строковий вклад (депозит) « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_2 від 26 січня 2015 року, строком з 26 січня 2015 року по 26 лютого 2015 року. Того ж дня, на зазначений у договорі рахунок ОСОБА_4 були внесені грошові кошти у сумі 97000,00 гривень. Так як ОСОБА_6 , разом із своєю дружиною ОСОБА_4 вирішили не продовжувати термін дії договору та забрати вклад 23 лютого 2015 року ОСОБА_4 подала заяву до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », адресовану на ім'я керуючого Криворізькою філією ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_7 про повернення банківського вкладу у сумі 97000,00 гривень, згідно договору №305835/5271/1-15 від 26 січня 2015 року. 26 лютого 2015 року перебуваючи у приміщенні Криворізької філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », по- АДРЕСА_1 , заступник начальника відділення ОСОБА_5 повідомила ОСОБА_6 та ОСОБА_4 , що вклад не буде виданий через те, що у банку виникли проблеми, але які саме проблеми ОСОБА_5 останнім не пояснювала. 17 листопада 2015 року у відділенні № НОМЕР_3 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в м. Кривому Розі, ОСОБА_4 були отримані грошові кошти у сумі 97000,00 гривень, які виділені з фонду гарантування вкладів, у відповідності до реєстру вкладників, але грошові кошти які повинні бути нараховані у вигляді відсотків по договору (депозиту), видані не були. Таким чином, ОСОБА_6 та ОСОБА_4 вважають, що в діях службових осіб Криворізької філії ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » наявні ознаки складу кримінального правопорушення, передбаченого ст.ст.190, 192 КК України.
На запит слідчого СВ Дзержинського ВП КВП ГУНП в Дніпропетровській області, до Криворізької філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », про надання інформації, а саме копії положень про Криворізьку філію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », копії посадових інструкції посадових осіб банку ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_5 , даної інформації банк не надав, посилаючись на порядок вилучення даної інформації в порядку передбаченому главою 15 Кримінального процесуального кодексу України.
На даний час для повного, всебічного та неупередженого розслідування даного кримінального провадження, та з'ясування усіх обставин вчинення даного кримінального правопорушення, виникла необхідність у отриманні документів що знаходяться в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , МФО НОМЕР_5 ), за адресою: АДРЕСА_2 , а саме:
- інформації з реєстру вкладників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », про клієнта ОСОБА_4 , що стосується нарахування виплат за договором про банківський строковий вклад (депозит) « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_2 , від 26 січня 2015 року, за 01 квітня 2015 року, 01 червня 2015 року та 01 жовтня 2015 року; посадових інструкцій начальника Криворізької філії ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ОСОБА_7 ;
- посадових інструкцій начальника відділення № НОМЕР_3 Криворізької філії ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ОСОБА_8 ;
- посадових інструкцій заступника начальника відділення №1 Криворізької філії ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ОСОБА_5 ;
- матеріали справи про банківський строковий вклад (депозит) « ІНФОРМАЦІЯ_2 », по договору-заяві №305835/5271/1-15 від 26 січня 2015 року, що був укладений між публічним акціонерним товариством « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ОСОБА_4 (паспорт серія НОМЕР_6 виданий Довгинцівським РВ Криворізького МУ ГУМВС України в Дніпропетровській області 20 липня 2009 року).
Відповідно до ст.163 ч.2 КПК України, якщо сторона кримінального провадження, яка звернулася з клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею, судом без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.
На думку слідства, така загроза зміни або знищення речей чи документів що необхідні дійсно існує, з наведених нижче причин.
Відповідно до постанови Правління НБУ від 17 грудня 2015 року №898 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_4 (далі - Фонд) прийнято рішення від 18 грудня 2015 року №230 «Про початок процедури ліквідації АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та делегування повноважень ліквідатора банку».
Відповідно до рішення виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_4 від 05 квітня 2018 року №993 з 06 квітня 2018 року всі повноваження ліквідатора АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », визначені, зокрема, статтями 37, 38, 47-52, 521, 53 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» делеговано провідному професіоналу з питань врегулювання неплатоспроможності банків відділу організації процедур ліквідації неплатоспроможних банків департаменту управління активами ОСОБА_9 .
04 вересня 2018 року слідчим суддею Дзержинського районного суду м. Кривого Рогу ОСОБА_10 була винесена ухвала про тимчасовий доступ до речей і документів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а саме до:
- інформації з реєстру вкладників АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про клієнта ОСОБА_4 (паспорт серії НОМЕР_6 виданий Довгинцівським РВ Криворізького МУ ГУМВС України в Дніпропетровській області 20 липня 2009 року), щодо нарахування виплат за договором про банківський строковий вклад (депозит) « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_2 , від 26 січня 2015 року, за 01 квітня 2015 року, 01 червня 2015 року та 01 жовтня 2010 року;
- посадових інструкцій начальника Криворізької філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ОСОБА_7 ;
- посадових інструкцій начальника відділення № НОМЕР_3 Криворізької філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ОСОБА_8 ;
- посадових інструкцій заступника начальника відділення № НОМЕР_3 Криворізької філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ОСОБА_5 , з можливістю тимчасового вилучення цих документів;
- матеріали справи про банківський строковий вклад (депозит) « ІНФОРМАЦІЯ_2 », по договору-заяві №305835/5271/1-15 від 26 січня 2015 року, що був укладений між публічним акціонерним товариством « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та гр. ОСОБА_4 (паспорт серія НОМЕР_6 виданий Довгинцівським РВ Криворізького МУ ГУМВС України в Дніпропетровській області 20 липня 2009 року).
На виконання вказаної ухвали уповноваженою ІНФОРМАЦІЯ_4 на ліквідацію акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - ОСОБА_9 був наданий лист-відповідь у якому міститься інформація з реєстру вкладників АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про клієнта ОСОБА_4 щодо нарахування виплат за договором про банківський строковий вклад (депозит) « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». Інших документів вказаних в ухвалі надано не було, мотивуючи це не виявленням таких у архіві банківської установи.
Строк зберігання посадових інструкцій начальника КФ Банку ОСОБА_7 , начальника відділення № НОМЕР_3 КФ Банку ОСОБА_8 , заступника начальника відділення №1 Банку « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ОСОБА_5 визначено вимогами пункту 43 «Переліку типових документів, що створюються під час діяльності державних органів та органів місцевого самоврядування, інших установ, підприємств та організацій, із зазначенням строків зберігання документів», затвердженого Міністерства юстиції України 12 квітня 2012 року №578/5 та зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 17 квітня 2012 року за №571/20884 (далі - Перелік), і складає мінімум 5 (п'ять) років. Пунктом 1.4. визначено що цей Перелік є нормативно-правовим актом, призначеним для використання всіма організаціями при визначенні строків зберігання документів, їх відборі на постійне та тривале (понад 10 років) зберігання (далі - архівне зберігання) або для знищення. Вимогами пунктів 1.7. та 1.8 встановлено що строки зберігання документів, визначені в цьому Переліку, є мінімальними, їх не можна скорочувати. Продовження в організаціях строків зберігання документів, передбачених цим Переліком, допускається у випадках, якщо ця потреба спричинена специфічними особливостями роботи конкретної організації. Строки зберігання типових документів на електронних носіях відповідають строкам зберігання аналогічних документів на паперових носіях.
Враховуючи викладене, слідчий просить клопотання задовольнити.
Слідчий в судове засідання не з'явився, про час та місце розгляду клопотання повідомлений належним чином, надав заяву про розгляд справи за його відсутності.
Згідно ст.132 ч.2 КПК України, клопотання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження на підставі ухвали слідчого судді подається до місцевого загального суду, у межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган досудового розслідування.
Клопотання розглядається в порядку ст.163 ч.2 КПК України.
Положення ст.91 КПК України зобов'язує орган досудового розслідування у кримінальному провадженні встановити час, місце, спосіб та інші обставини вчинення злочину, а також вид і розмір шкоди, завданої кримінальним правопорушенням.
У відповідності до ст.84 ч.1 КПК України доказами в кримінальному провадженні є фактичні дані, отримані у передбаченому цим Кодексом порядку, на підставі яких слідчий, прокурор, слідчий суддя і суд встановлюють наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.
Повно, всебічно та об'єктивно дослідивши матеріали клопотання та додані до нього додатки, слідчий суддя приходить до висновку, що заявлене клопотання є таким, що підлягає задоволенню з урахуванням наступного.
Тимчасовий доступ до речей і документів є одним із заходів забезпечення кримінального провадження, який застосовується з метою дієвості цього провадження (ст.131 КПК України).
Відповідно до положень ст.159 ч.1 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі документи, можливості ознайомлення з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до ст.159 ч.2 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документі здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.
Положеннями ст.160 ч.2 КПК України передбачено, що у клопотанні зазначаються: 1) короткий виклад обставин кримінального правопорушення, у зв'язку з яким подається клопотання; 2) правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; 3) речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; 4) підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 5) значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; 6) можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю; 7) обґрунтування необхідності вилучення речей і документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження.
Відповідно до ст.163 ч.2 КПК України, якщо сторона кримінально провадження, яка звернулась з клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею, судом без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.
Згідно ст.163 ч.5 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної юридичної особи.
Згідно зі ст.163 ч.6 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Згідно зі ст.163 ч.7 КПК України, слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Враховуючи те, що документи, до яких просить надати тимчасовий доступ слідчий, знаходяться у володінні уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_4 на ліквідацію акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - ОСОБА_9 , відповідно до ст.162 ч.1 КПК України, становлять охоронювану законом банківську таємницю, вважаю, що слідчий, згідно ст.163 ч.6 КПК України, довів можливість використання як доказів вказаних документів, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.
Слідчий суддя, дослідивши витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12015040710001268 від 16 травня 2015 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст.192 ч.2 КК України, надані докази, вважає клопотання таким, що підлягає задоволенню, оскільки слідчим доведено наявність достатніх підстав вважати, що вказані у клопотанні документи перебувають у володінні уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_4 на ліквідацію акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - ОСОБА_9 , та відносяться до охоронюваної законом таємниці, самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Враховуючи викладене, з метою досягнення дієвості кримінального провадження, керуючись ст.ст.107, 110, 159-164, 165, 166, 309, 369-372 та 395 КПК України, слідчий суддя, -
Клопотання слідчого СВ Металургійного ВП КВП ГУНП в Дніпропетровській області капітана поліції ОСОБА_2 , за погодженням з прокурором Криворізької місцевої прокуратури №1 Дніпропетровської області ОСОБА_3 , винесене в кримінальному провадженні №12015040710001268 від 16 травня 2015 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст.192 ч.2 КК України, про тимчасовий доступ до речей та документів, - задовольнити.
Зобов'язати особу, уповноважену ІНФОРМАЦІЯ_4 на ліквідацію акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - ОСОБА_9 надати доступ до документів акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , МФО НОМЕР_5 ), юридична адреса: АДРЕСА_3 , з можливістю вилучення належним чином завірених копій цих документів, а саме:
- посадових інструкцій та функціональних обов'язків начальника Криворізької філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_7 , а у разі їх відсутності - аналогічних інструкцій начальника рівнозначного філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;
- посадових інструкцій та функціональних обов'язків начальника відділення № НОМЕР_3 Криворізької філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ОСОБА_8 а у разі їх відсутності - аналогічних інструкцій начальника рівнозначного відділення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;
- посадових інструкцій та функціональних обов'язків заступника начальника відділення № НОМЕР_3 Криворізької філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_5 , а у разі їх відсутності - аналогічних інструкцій начальника рівнозначного відділення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;
- матеріали справи про банківський строковий вклад (депозит) « ІНФОРМАЦІЯ_2 », по договору - заяві №305835/5271/1-15 від 26 січня 2015 року, що був укладений між публічним акціонерним товариством « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ОСОБА_4 ;
- акт прийому-передачі, яким зафіксовано передачу з Криворізької філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » матеріалів справи про банківський строковий вклад (депозит) « ІНФОРМАЦІЯ_2 », по договору-заяві №305835/5271/1-15 від 26 січня 2015 року, що був укладений між публічним акціонерним товариством « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ОСОБА_4 до головного офісу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
У разі відсутності цих документів - надати доступ до документів акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , МФО НОМЕР_5 ) щодо знищення вказаних вище документів відповідно до чинного законодавства (акти, протоколи тощо), з можливістю вилучення належним чином завірених копій цих документів, а також матеріалів службової перевірки за фактом виявлення відсутності вказаних вище документів.
Право тимчасового доступу до вказаних документів з можливістю вилучення належним чином завірених копій надати слідчому Металургійного ВП Криворізького ВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_2 , або слідчим групи слідчих у кримінальному провадженні №12015040710001268 від 16 травня 2015 року або оперуповноваженим сектору кримінальної поліції Металургійного ВП Криворізького ВП ГУНП в Дніпропетровській області за дорученням слідчого.
У разі невиконання цієї ухвали слідчий суддя в порядку ст.166 КПК України має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.
Строк дії даної ухвали один місяць, тобто до 05 березня 2019 року включно.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя: ОСОБА_1