15.06.07р.
Справа № А34/231-07
За позовом Відкритого акціонерного товариства "Енергопостачальна компанія "Дніпрообленерго", м. Дніпропетровськ
до Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, м. Дніпропетровсь
про визнання протиправною постанови №1835-ДН від 21.03.07 р. та її відміну
Суддя Примак С.А.
Секретар судового засідання
Золотухіна А.М.
Представники сторін:
від позивача - не з'явився
від відповідача - Степанюк О.А., предст., дов. №1187/01-19/03 від 04.06.07р., Бак Г.В., предст., дов. №1255/01-19/02 від 14.06.07р.
Позов заявлено про визнання протиправною постанови №1835-ДН від 21.03.07 р. та її відміну.
Відповідач надав заперечення проти позову та просить суд закрити провадження в адміністративній справі.
На підставі ст. 128 КАС України, суд убачає можливим вирішити справу за наявними в ній доказами.
В судовому засіданні в порядку ст.167 ч.4 КАС України оголошено вступну та резолютивну частини постанови.
Розглянувши матеріали справи, заслухавши представників сторін, дослідивши подані докази, суд, -
Внаслідок проведення позапланової перевірки на підставі постанови про призначення перевірки (ревізії) від 11.12.06 р. слідчого відділу Управління СБ України Дніпропетровської області, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 21.03.07 р. ухвалено постанову №1835-ДН про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів. Даною постановою накладено на ВАТ "ЕК "Дніпрообленерго" штраф у розмірі 8500 грн.
Постанова обґрунтована наступним:
16.09.04 р. ВАТ "ЕК "Дніпрообленерго" (покупець) з ТОВ "МФЧ" (продавцем) було укладено договір №1203/04 купівлі-продажу векселів, за умовами якого продавець зобов'язується передати у власність покупця 29 простих векселів, векселедавцем яких є ЗАТ "ПЕЕМ "Центральна енергетична компанія" загальною номінальною вартістю 135201558,21 грн. За умовами договору покупець зобов'язується прийняти векселі та оплатити продавцю грошову суму у розмірі 67099696,54грн.
Суб'єкти господарської діяльності ВАТ "ЕК "Дніпрообленерго" та ТОВ "МФЧ" не є торговцями цінними паперами.
Господарський суд вважає, що постанова відповідача обґрунтована та винесена правомірно, відповідно до вимог закону за таких підстав.
Перелік операцій, які не відносяться до торгівлі цінними паперами як виду професійної діяльності операцій визначений рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №321 від 29.10.02 р. "Про визначення операцій, що не відносяться до торгівлі цінними паперами як виду професійної діяльності".
Відповідно до п.1 даного рішення, усі інші операції суб'єктів господарської діяльності, пов'язані з купівлею-продажем цінних паперів вважаються професійною діяльністю на ринку цінних паперів та потребують отримання ліцензії на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів.
Згідно зі ст. 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30 жовтня 1996 року N 448/96-ВР, який діяв на момент укладення угоди, професійна діяльність на ринку цінних паперів - підприємницька діяльність по перерозподілу фінансових ресурсів за допомогою цінних паперів та організаційному, інформаційному, технічному, консультаційному та іншому обслуговуванню випуску та обігу цінних паперів, що є, як правило, виключним або переважним видом діяльності.
Згідно зі ст. 27 Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" від 18 червня 1991 року N 1201-XII, здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, як виключної діяльності, допускається на основі дозволу, що видається Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Дозвіл на здійснення всіх або окремих (крім комісійної) видів діяльності може бути видано торговцям цінними паперами, які мають внесений статутний фонд у розмірі не менш як 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, а на здійснення комісійної діяльності щодо цінних паперів - не менш як 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. При здійсненні виключної діяльності по випуску та обігу цінних паперів допускається здійснення окремих видів діяльності, пов'язаних з обігом цінних паперів, насамперед діяльності по наданню консультацій власникам цінних паперів.
У даному випадку позивачем фактично здійснювалась діяльність на ринку цінних паперів, що має ознаки професійної, та потребує отримання ліцензії на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів.
Доказів отримання відповідного дозволу позивач до суду не подав.
Внаслідок вищевикладеного господарський суд вважає необхідним відмовити в адміністративному позові повністю.
Керуючись Законами України "Про цінні папери і фондову біржу", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №321 від 29.10.02 р. "Про визначення операцій, що не відносяться до торгівлі цінними паперами як виду професійної діяльності", ст.ст. 94, 162, 163 КАС України, суд, -
В адміністративному позові відмовити повністю.
Постанова набирає законної сили відповідно до ст.254 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржена у порядку та строки, встановлені ст.186 Кодексу адміністративного судочинства України.
Суддя
С.А. Примак
Постанова підписана 18.06.07 р.