Справа № 640/3407/17
н/п 2-о/640/4/18
12 березня 2018 року
Київський районний суд м. Харкова:
головуючий - суддя Золотарьова Л.І.
за участю секретаря - Бломберус С.А.
розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Харкові цивільну справу №640/3407/17 за заявою ТОВ «Амстіл Механікс Лімітед», зацікавлені особи: ТОВ «Компанія з управління активами «Спагія», ТОВ «ПІРС» про визнання недійсними цінних паперів, -
В березні 2017 року від імені представника ТОВ «Амстіл Механікс Лімітед» - ОСОБА_1 подана заява, в якій просить: визнати недійсними інвестиційні сертифікати на пред'явника пайового венчурного інвестиційного фонду «Сків» недиверсифікованого виду закритого типу Товариства з обмеженою відповідальністю Компанія з управління активами «Спагія»; код емітента за ЄДРПОУ 32947491; код фонду за Єдиним Державним реєстром інститутів спільного інвестування 233078; код випуску цінного паперу UA 200356GB07; номінальна вартість одного сертифікату 2000,00 грн.; сертифікати інвестиційних сертифікатів серії Б № з 000007 по 000200, з 000243 по 000920, з 000922 по 001650, з 001652 по 001660, з 001666 по 001688, з 001692 по 002192, з 002195 по 003999, з 004001 по 006622.
В обґрунтування заяви посилається на те, що ТОВ «Амстіл Механікс Лімітед» за договором купівлі - продажу інвестиційних сертифікатів №Д 100712 від 30.07.2010р. придбало 6561 шт. інвестиційних сертифікатів на пред'явника пайового венчурного інвестиційного фонду «Сків» недиверсифікованого виду закритого типу Товариства з обмеженою відповідальністю Компанії з управління активами „Спагія" номінальною вартістю 2000 грн. кожний. З моменту укладання договору купівлі - продажу у липні 2010р. інвестиційні сертифікати фізично перебували на зберігання у ТОВ «Пірс», яке здійснювало професійну діяльність на ринку цінних паперів - депозитарну діяльність зберігача цінних паперів. В серпні 2016р. ТОВ «Амстіл Механікс Лімітед» надіслало ТОВ «Пірс» лист - запит щодо надання виписки про стан особового рахунку в цінних паперах станом на 01.08.2016р. Лист був повернутий відправнику 03.09.2016р. за закінченням строку зберігання. При спробах зв'язатись з ТОВ «Пірс» було виявлено, що депозитарна установа зникла - телефонний зв'язок відсутній, офісні приміщення за місцем реєстрації зачинені. У жовтні 2016р. ТОВ «Амстіл Механікс Лімітед» звернулося до емітента цінних паперів - ТОВ КУА «Спагія», за роз'ясненням щодо вищезазначеної ситуації. Згідно повідомлення ТОВ КУА «Спагія», яке базувалось на листах Національного депозитарію України та Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України, ТОВ «Пірс» був позбавлений ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, процедуру припинення професійної діяльносте не виконав - документи та бази даних не передав, його контакти та місцезнаходження невідомі. Оскільки всі дії ТОВ «Амстіл Механікс Лімітед» щодо пошуку власних цінних паперів та їх зберігача не дали результату, і на теперішній час не можливо встановити їх місцезнаходження, є підстави вважати, що інвестиційні сертифікати є втраченими.
В судове засідання представник заявника не з'явився, надав заяву про розгляд справи у його відсутність, заяву просив задовольнити.
Представники ТОВ «Компанія з управління активами «Спагія», ТОВ «ПІРС» не з'явився, повідомлялися своєчасно та належним чином, причини неявки не повідомили.
Суд, перевіривши матеріали справи, вважає, що заява підлягає задоволенню з наступних підстав.
Відповідно до ст. 320 ЦПК України особа, яка втратила цінний папір на пред'явника або вексель, може звернутися до суду із заявою про визнання їх недійсними і про відновлення її прав на втрачений цінний папір. Заява подається до суду за місцезнаходженням емітента цінного папера на пред'явника або за місцем платежу за векселем.
Згідно з ч. 1 ст. 262 ЦПК України (в редакції 2005 року) суд, одержавши заяву, своєю ухвалою постановляє: зробити публікацію про виклик держателя втраченого цінного папера на пред'явника або векселя до суду; заборонити здійснювати будь-які операції за втраченим цінним папером на пред'явника або за векселем.
Після відкриття судом провадження у цій справі відповідно до вимог ст. 262 ЦПК України (в редакції 2005 року), на підставі ухвали суду від 07.04.2017 року ТОВ «Амстіл Механікс Лімітед» 06.05.2017 року в газеті «Урядовий кур'єр» № 84 (5953) та 04.05.2017 року в газеті «Слобідський край» № 35 (22467) від 04.05.2017 було опубліковано оголошення про виклик держателя інвестиційних сертифікатів на пред'явника у тримісячний строк з дня публікації про виклик про свої права на інвестиційні сертифікати на пред'явника.
У зв'язку з тим, що держатель інвестиційних сертифікатів на пред'явника у встановлений ЦПК України строк - 3 місяці з дня публікації не подав до суду ні цінного паперу на пред'явника, ні заяви, що він є держателем, справа була призначена судом до розгляду.
Відповідно до ст. 194 ЦК України та ст. 3 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» цінні папери - це документ установленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право, визначає взаємовідносини емітента цінного папера (особи, яка видала цінний папір) і особи, яка має права на цінний папір, та передбачає виконання зобов'язань за таким цінним папером, а також можливість передачі прав на цінний папір та прав за цінним папером іншим особам.
Згідно з ч. 1 ст. 12 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 року № 3480-IV інвестиційний сертифікат - цінний папір, який розміщується інвестиційним фондом, інвестиційною компанією, компанією з управління активами пайового інвестиційного фонду та посвідчує право власності інвестора на частку в інвестиційному фонді, взаємному фонді інвестиційної компанії та пайовому інвестиційному фонді.
Судом встановлено, що 30.07.2010р. між ТОВ «Амстіл Механікс Лімітед» (покупець) та Акціонерним товариством закритого типу «Інвестиційна компанія «НПК-ІНВЕСТ» (продавець) укладено договір купівлі - продажу інвестиційних сертифікатів №Д 100712 від 30.07.2010р. на придбання 6561 шт. інвестиційних сертифікатів на пред'явника пайового венчурного інвестиційного фонду «Сків» недиверсифікованого виду закритого типу (Товариства з обмеженою відповідальністю Компанії з управління активами „Спагія") (код 32947491) номінальною вартістю по 2000 грн. кожний, загальною номінальною договірною вартістю 2007928 грн. 44 коп. Форма зберігання ЦП - документарна, знерухомлені у зберігача цінних паперів ТОВ «ПІРС».
Отже, з моменту укладання договору купівлі - продажу інвестиційні сертифікати фізично перебували на зберігання у ТОВ «Пірс», яке здійснювало професійну діяльність на ринку цінних паперів - депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, що підтверджується випискою про стан рахунку в цінних паперах на 11.02.2014 року, яка була складена керівником ТОВ «ПІРС» ОСОБА_2 (код ЄДРПОУ 31341482, місцезнаходження: пр. Леніна, 56, м. Харків, 61072, ліцензія АЕ №286654 від 01.10.2013).
01.08.2016р. ТОВ «Амстіл Механікс Лімітед» надіслало ТОВ «Пірс» лист - запит щодо надання виписки про стан особового рахунку в цінних паперах станом на 01.08.2016р.
Лист не був отриманий адресатом та був повернутий відправнику 03.09.2016р. з відміткою «за закінченням строку зберігання».
Як зазначає заявник, при спробах зв'язатись з ТОВ «Пірс» було виявлено, що депозитарна установа зникла - телефонний зв'язок відсутній, офісні приміщення за місцем реєстрації зачинені.
У жовтні 2016р. ТОВ «Амстіл Механікс Лімітед» звернулося до емітента цінних паперів - ТОВ КУА «Спагія» за роз'ясненням з приводу зазначених інвестиційних сертифікатів на пред'явника.
Листом від 05.12.2016 року №32 ТОВ КУА «Спагія» повідомило ТОВ «Амстіл Механікс Лімітед» про те, що згідно з листами Національного депозитарію України від 18.11.2016 та Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України від 23.11.2016, ТОВ «Пірс» був позбавлений ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, процедуру припинення професійної діяльносте не виконав - документи та бази даних не передав, його контакти та місцезнаходження невідомі. Оскільки всі дії ТОВ «Амстіл Механікс Лімітед» щодо пошуку власних цінних паперів та їх зберігача не дали результату. ТОВ КУА «Спагія» також повідомило, що процедура повторної видачі сертифікатів втрачених інвестиційних сертифікатів на пред'явника діючим законодавством не передбачено. Емітент має право видати нові сертифікати лише на підставі рішення суду про визнання втраченого цінного паперу недійсним.
Згідно з відповідями Національного депозитарію України від 13.09.2017, 22.12.2017, бази даних депозитарною установою ТОВ «ПІРС», відповідно до вимог Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №431 від 08.04.2014, щодо цінних паперів, емітентом яких є ТОВ «КУА «Спагія», до Центрального депозитарію не передавались.
Відповідно до відповіді Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.09.2017 року, ТОВ "ПІРС" (код юридичної особи 31341482; місцезнаходження: 61072, Харківська область, м. Харків, пр. Леніна, буд. 56) мало ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарної установи серії АЕ № 286654 від 01.10.2013, діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування серії АЕ № 286656 від 01.10.2013 з необмеженим строком дії з 12.10.2013. Постановою про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.07.2016 № 314 - ЦА-УП-ДУ за порушення вимог законодавства щодо цінних паперів у відношенні ТОВ «Пірс» застосовано санкцію у вигляді анулювання вищезазначених ліцензій. Рішення про анулювання ліцензії ТОВ «Пірс» набрало чинності 10.08.2016. Станом на 27.09.2017 документи щодо завершення професійної діяльності на фондовому ринку ТОВ «Пірс» до Комісії не надало. На офіційному сайті ПАТ «Національний депозитарій України» інформація щодо завершення професійної діяльності на фондовому ринку ТОВ «Пірс» відсутня. Щодо передачі ТОВ «Пірс» на зберігання до ПАТ «Національний депозитарій України» документів та баз даних вважаємо за доцільне звернутися із запитом до уповноваженого на зберігання - ПАТ «Національний депозитарій України».
Згідно з відповіді Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.09.2017 року, за останніми наявними щоквартальними адміністративними даними, наданими зберігачами цінних паперів ТОВ «ПІРС» (код ЄДРПОУ 31341482) відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11.09.2012 року №1221, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01.10.2012 року за №1666/21978 (із змінами і доповненнями), станом на 11.10.2013 року зберігачем цінних паперів, обслуговувалось 3 (три) рахунки в цінних паперах депонентів, на яких обліковувалися 6561 цінних паперів емітента ТОВ КУА «Спагія» ПВІФ «СКІВ» НВЗТ (код ЄДРПОУ 32947491). ТОВ «ПІРС» (ідентифікаційний код юридичної особи 31341482; місцезнаходження: 61072, Харківська область, м. Харків, пр. Леніна, буд. 56) мало ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме - депозитарної діяльності депозитарної установи серії АЕ № 286654 від 01.10.2013 року; діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування серії АЕ № 286656 від 01.10.2013 року з необмеженим строком дії з 12.10.2013 року. Постановою про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.07.2016 року № 314 - ЦА-УП-ДУ за порушення вимог законодавства щодо цінних паперів у відношенні ТОВ «ПІРС» застосовано санкцію у вигляді анулювання вищезазначених ліцензій. Постанова про анулювання вищезазначених ліцензій ТОВ «Пірс» набрала чинності 10.08.2016 року. Станом на 19.01.2018 року документи щодо завершення професійної діяльності на фондовому ринку ТОВ «Пірс» до Комісії не подавались. На офіційному сайті ПАТ «Національний депозитарій України» інформація щодо завершення професійної діяльності на фондовому ринку ТОВ «ПІРС» відсутня.
Судом неодноразово направлялись запити на адресу ТОВ «ПІРС», однак адресат запити не отримував та кореспонденція поверталась на адресу суду з відміткою «за закінченням строку зберігання».
Таким чином, судом встановлено, що зазначені інвестиційні сертифікати на пред'явника було втрачено.
В передбачений законом та публікацією термін жодна особа до суду свої права на зазначені інвестиційні сертифікати на пред'явника не повідомила.
Відповідно до ч. 1 ст. 327 ЦПК України за результатами розгляду справи суд ухвалює рішення про визнання втраченого цінного папера на пред'явника або векселя недійсним або про відмову в задоволенні заявленої вимоги. Рішення про визнання втраченого цінного папера на пред'явника або векселя недійсним є підставою для видачі заявникові цінного папера на пред'явника замість визнаного недійсним або проведення визначених ним операцій; для здійснення платежу за векселем або для видачі заявникові векселя замість визнаного недійсним та для відновлення зобов'язаними за векселем особами передавальних написів.
На підставі викладеного, суд дійшов висновку, що інвестиційні сертифікати на пред'явника було втрачено, тому заяву ТОВ «Амстіл Механікс Лімітед» про визнання недійсними інвестиційних сертифікатів на пред'явника підлягає задоволенню.
Керуючись ст.ст. 76, 264, 265, 320, 327 ЦПК України, суд, -
Заяву ТОВ «Амстіл Механікс Лімітед» задовольнити.
Визнати недійсними інвестиційні сертифікати на пред'явника пайового венчурного інвестиційного фонду «Сків» недиверсифікованого виду закритого типу Товариства з обмеженою відповідальністю Компанія з управління активами «Спагія»; код емітента за ЄДРПОУ 32947491; код фонду за Єдиним Державним реєстром інститутів спільного інвестування 233078; код випуску цінного паперу UA 200356GB07; номінальна вартість одного сертифікату 2000,00 грн.; сертифікати інвестиційних сертифікатів серія Б № з 000007 по 000200, з 000243 по 000920, з 000922 по 001650, з 001652 по 001660, з 001666 по 001688, з 001692 по 002192, з 002195 по 003999, з 004001 по 006622, всього загальною кількістю 6561 шт.
Рішення може бути оскаржено у встановленому порядку до апеляційного суду Харківської області протягом 30 днів з дня його складення. Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.
Заявник ТОВ «Амстіл Механікс Лімітед» (зареєстровано з гідно з Законом Республіки про компанії, гл. 113, 31.12.2008, реєстраційний номер НА244208), адреса: Кіпр, м. Нікосія, вул. Есперідон, 12, 4-й поверх, адреса для листування: 36007, м. Полтава, пров. Перспективний, 3)
Заінтересовані особи: ТОВ «Компанія з управління активами «Спагія», код ЄДРПОУ 32947491, місцезнаходження: 61057, АДРЕСА_1;
ТОВ «ПІРС», код ЄДРПОУ 31341482, місцезнаходження: 61072, м. Харків, пр. Леніна, 56.
Головуючий -