печерський районний суд міста києва
Справа № 757/68239/17-к
Примірник №___
15 листопада 2017 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю прокурора ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду у м. Києві клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах другого відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України старший радник юстиції ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів,-
До провадження слідчого судді надійшло клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах другого відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України старший радник юстиції ОСОБА_4 , погоджене з прокурором першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих центрального апарату Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до документів.
Обґрунтовуючи вказане клопотання слідчий вказує, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42014150020000020 від 20.03.2014 стосовно службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які зловживаючи своїм службовим становищем та повноваженнями, діючи умисно за попередньою змовою групою осіб із невстановленими службовими особами інших юридичних осіб, у період з 2012-2016 років вчиняючи дії спрямовані на створення штучного кредиторського боргу товариства, умисно доводячи його до банкрутства, заволоділи майном ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що спричинило тяжкі наслідки у вигляді матеріальної шкоди в особливо великих розмірах, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190, ч. 5 ст. 191, ст. 219, ст. 356, ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 364-1, ч. 3 ст. 365-2 КК України.
Прокурор в судовому засіданні клопотання підтримав та з викладених у ньому підстав просив задовольнити.
Згідно з нормою ч. 1 ст. 107 КПК України, фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.
На підставі ч. 4 ст. 163 КПК України, слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання у відсутності особи, у володінні якої знаходяться витребувані документи (інформація).
Заслухавши пояснення прокурора, який підтримав клопотання, вивчивши клопотання та долучені до нього матеріали кримінального провадження, приходжу до наступного висновку.
Досудовим розслідуванням встановлено, що 14.06.2012 невідомі особи, уклали від імені підконтрольних їм ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) договір купівлі-продажу цінних паперів №59-1 (12БВ), за яким ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » передало у власність ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » іменні інвестиційні сертифікати Пайового венчурного недиверсифікованого закритого інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРІСІ: НОМЕР_3 ) від імені та за рахунок якого діяло ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) у кількості 1 904 363 штук, загальною номінальною вартістю 1 904 363 000,00 грн. (один мільярд дев'ятсот чотири мільйони триста шістдесят три тисячі гривень).
Укладаючи Договір купівлі-продажу цінних паперів №59-1 (12БВ) від 14.06.2012, невстановлені особи усвідомлювали, що реальна вартість іменних інвестиційних сертифікатів ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » є нікчемною, а на рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » відсутні грошові кошти в розмірі достатньому для оплати їх вартості за вказаним договором. У зв'язку із чим, з метою приховання дійсної мети укладеного ними правочину, направленого на завідомо незаконне заволодіння майном ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в особливо великих розмірах, створення видимості законності укладеного між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » договору купівлі-продажу цінних паперів, останнє в рахунок розрахунку за договором передало ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » фіктивні векселі власної емісії на суму вартості іменних інвестиційних сертифікатів. Невідомі особи усвідомлювали, що передані ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » векселі не будуть оплачені ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з настанням дати пред'явлення їх до оплати, а у подальшому будуть використані у їх протиправній діяльності.
06.07.2012, службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), з метою заволодіння майном ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в особливо великих розмірах, зловживаючи своїм службовим становищем, уклали від імені вказаних суб'єктів господарювання завідомо незаконний Договір купівлі-продажу цінних паперів №3-1БВ12.
За вказаним Договором, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » передало у власність ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » отримані від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » іменні інвестиційні сертифікати ПВНЗІФ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » у кількості 1 428 300 штук на загальну суму 1 500 000 660,00 грн. (один мільярд п'ятсот мільйонів шістсот шістдесят гривень).
Втім, оплата за вказаним договором проведена не була, у зв'язку з чим у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » виникли грошові зобов'язання на вищевказану суму перед ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », а отже дана угода носила удаваний характер внаслідок реалізації якої, була створена видимість передачі неіснуючих активів (інвестиційних сертифікатів) від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ».
При цьому, самі активи (інвестиційні сертифікати в документальній формі), які були предметом договору купівлі - продажу, фактично ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » не передавались.
У результаті чого у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » виникли штучні (фіктивні) грошові зобов'язання в розмірі 1 500 000 660,00 грн. перед ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », тобто службовими особами ПАТ МСЗ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » створено штучний кредиторський борг у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » в сумі 1 500 000 660,00 грн.
Рішенням господарського суду Миколаївської області від 28.05.2014 у справі №915/55/14, договір купівлі - продажу цінних паперів № 3-1БВ12 від 06.07.2012, що був укладений між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », визнано недійсним.
Постановою Одеського апеляційного господарського суду від 30.09.2014 у справі №915/55/14 вказане рішення залишено без змін.
Постановою Вищого господарського суду України від 23.09.2015 у справі №915/55/14, Постанову Одеського апеляційного господарського суду від 30.09.2014 залишено без змін, а касаційну скаргу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » без задоволення.
Слідством встановлено, що під час розгляду господарським судом Миколаївської області справи №5016/1284/2012(5/45) про банкрутство Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), грошові вимоги ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » в сумі 1 500 000 660,00 грн. безпідставно було включено до реєстру грошових вимог кредиторів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ».
При цьому, підставою для виникнення грошових вимог у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » став вищевказаний договір купівлі - продажу цінних паперів № 3-1БВ12 від 06.07.2012, який був визнаний недійсним у судовому порядку.
Отже, створений штучний кредитор ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », у разі задоволення кредиторських вимог матиме достатньо голосів в комітеті кредиторів та матиме можливість незаконно заволодіти майном ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
В ході досудового розслідування кримінального провадження було достовірно встановлено, що ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код НОМЕР_6 ) у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ідентифікаційний код НОМЕР_7 , МФО НОМЕР_8 ) було відкрито банківський рахунок № НОМЕР_9 (валюта рахунку українська гривня).
На теперішній час, з метою повного, всебічного та неупередженого досудового розслідування кримінального провадження, виникла обґрунтована необхідність в отриманні відомостей та документів, які можуть бути використані в якості доказів у кримінальному провадженні та перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ідентифікаційний код НОМЕР_7 , МФО НОМЕР_8 ) за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: усіх без винятку документів щодо відкриття та функціонування рахунку № НОМЕР_9 (валюта рахунку українська гривня), карток зі зразками підписів, копій паспортів, доручень, заяв, договорів, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних), закритті рахунку; анкет клієнта банку по рахунку, довіреностей на право користування (розпорядження) рахунку, платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунку; документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » банківських операцій по рахунку, який належать ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код НОМЕР_6 ), а саме реєстрів фінансового моніторингу, файлів-повідомлень, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу); заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольними марками на отримання готівки, доручень, інших документів з рахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код НОМЕР_6 ); усіх документів щодо зарахування на зазначений рахунок будь-якої іноземної валюти, а також документів щодо купівлі з вказаного рахунку будь-якої іноземної валюти; документів щодо придбання ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код НОМЕР_6 ) та видачі посадовим особам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код НОМЕР_6 ) чекових книжок по вказаному рахунку, векселів тощо; договорів, укладених посадовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код НОМЕР_6 ) чи довіреностей від імені та в інтересах ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код НОМЕР_6 ), а також інших документів, оплати вартості товарів та послуг, за якими здійснювалось шляхом перерахування грошових коштів на рахунок в банку та з указаного рахунку; банківських виписок (роздруківок руху коштів) по вказаному рахунку (в друкованому та електронному вигляді, із зазначенням призначення платежу; повних даних платника та отримувача із зазначенням коду, номеру рахунку та МФО банківської установи; конкретного часу та дати платежу; номеру платіжного документу.
Слідчий у клопотанні зазначив, що оригінали документів необхідно вилучити, з метою подальшого їх приєднання до матеріалів кримінального провадження та призначення судово-почеркознавчих та інших експертиз.
У відповідності до положень ч. 1 ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, в якому мають обґрунтувати можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів. Разом з тим, у вилученні оригіналів документів відмовити, відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України, оскільки не встановлено необхідність вилучення оригіналів, а також, відсутності факту самостійного звернення до особи, у володінні якої знаходяться речі та документи.
Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке відповідає вимогам ст.ст. 161, 162 КПК України, приходжу до висновку, що документи, які вказані в клопотанні можуть мати суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні, а тому клопотання підлягає задоволенню в частині вилучення (виїмки) копій вказаних документів.
На підставі викладеного і керуючись ст. 107, 160, 162, 163, 164, 166, 309, 376, 562 КПК України, слідчий суддя,-
Клопотання - задовольнити частково.
Надати старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України старшому раднику юстиції ОСОБА_4 та іншим слідчим слідчої групи ОСОБА_5 , ОСОБА_6 (оперативним підрозділам за відповідним дорученням слідчого, наданим у кримінальному провадженні №42014150020000020 від 20.03.2014), тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ідентифікаційний код НОМЕР_7 , МФО НОМЕР_8 ) за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: усіх без винятку документів щодо відкриття та функціонування рахунку № НОМЕР_9 (валюта рахунку українська гривня) відкритого ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код НОМЕР_6 ) у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ідентифікаційний код НОМЕР_7 ), карток зі зразками підписів, копій паспортів, доручень, заяв, договорів, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних), закритті рахунку; анкет клієнта банку по рахунку, довіреностей на право користування (розпорядження) рахунком, платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунку; документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » банківських операцій по рахунку, який належить ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код НОМЕР_6 ), а саме реєстрів фінансового моніторингу, файлів-повідомлень, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу); заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольними марками на отримання готівки, доручень, інших документів з рахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код НОМЕР_6 ); усіх документів щодо зарахування на зазначений рахунок будь-якої іноземної валюти, а також документів щодо купівлі з вказаного рахунку будь-якої іноземної валюти; документів щодо придбання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ідентифікаційний код НОМЕР_2 ) та видачі посадовим особам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код НОМЕР_6 ) чекових книжок по вказаному рахунку, векселів тощо; договорів, укладених посадовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код НОМЕР_6 ) чи довіреностей від імені та в інтересах ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ідентифікаційний код НОМЕР_6 ), а також інших документів, оплати вартості товарів та послуг, за якими здійснювалось шляхом перерахування грошових коштів на рахунок в банку та з указаного рахунку; банківських виписок (роздруківок руху коштів) по вказаному рахунку (в друкованому та електронному вигляді, із зазначенням призначення платежу; повних даних платника та отримувача із зазначенням коду, номеру рахунку та МФО банківської установи; конкретного часу та дати платежу; номеру платіжного документу, з можливістю подальшого їх вилучення (виїмкою) в копіях.
В задоволенні іншої частини вимог клопотання відмовити.
Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в двох примірниках.
Примірник 1 - в матеріалах судового провадження № 757/68239/17-к.
Примірник 2 - надано прокурору ОСОБА_3
Слідчий суддя ОСОБА_1