Справа № 761/39525/17
Провадження № 1-кс/761/25111/2017
06 листопада 2017 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого в особливо важливих справах слідчого відділу управління особливо важливих справ Департаменту міжнародно-правового співробітництва Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , розглянувши клопотання, внесене по кримінальному провадженню № 12014000000000134 від 20.03.2014, про тимчасовий доступ до речей та документів, -
Слідчий в особливо важливих справах слідчого відділу управління особливо важливих справ Департаменту міжнародно-правового співробітництва Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 звернувся до суду з клопотанням, погодженим прокурором ОСОБА_4 , згідно якого просить надати тимчасовий доступ з можливістю вилучення документів, які знаходяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ).
Клопотання мотивовано тим, що в провадженні СВ управління особливо важливих справ Департаменту міжнародно-правового співробітництва Генеральної прокуратури України перебувають матеріали кримінального провадження №12014000000000134 від 20.03.2014 за фактами привласнення та розтрати державного майна ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_2 ) за попередньою змовою службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_3 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_4 ) в особливо великих розмірах, шляхом зловживання службовим становищем, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.5 ст.191, ч.1 ст.358 КК України.
Досудовим розслідуванням встановлено, що здобутий природний газ службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », реалізовували через підконтрольні учасникам злочинної організації ОСОБА_5 фіктивні підприємства, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ПП « ОСОБА_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_12 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ). Отриманий прибуток від діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » легалізовано шляхом проведення низки безтоварних операцій, конвертації грошових коштів у валюту та перерахування на рахунки компаній - нерезидентів України.
Дії службових осіб вищевказаних підприємств, які використовуючи підконтрольні їм фіктивні підприємства, здійснювали незаконну діяльність, мають ознаки складу злочину, передбаченого ч.5 ст.191 КК України. Відповідно до ст.12 КК України даний злочин є особливо тяжким злочином.
Встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » використовуються банківський рахунок № НОМЕР_14 (980 - українська гривня), відкритий у Публічному акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (скорочена назва - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО - НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ - НОМЕР_15 ), що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .
Таким чином, інформація, якою володіє ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО - НОМЕР_1 ) по вище зазначеному рахунку, відкритому ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », в сукупності з іншими речами і документами має суттєве значення для встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення та може бути використана як доказ та для з'ясування обставин можливої причетності до легалізації (відмивання) коштів, здобутих злочинних шляхом та походження грошових коштів, а тому органу досудового розслідування необхідно отримати тимчасовий доступ до документів, які її містять та знаходяться в банківській установі.
Разом з тим, необхідні органу досудового розслідування відомості, які містяться в документах належать, відповідно до ст. 162 КПК України, до банківської таємниці, яка розкривається банками лише за рішенням суду, як це передбачено ч. 1 ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» та отримати їх неможливо інакше, ніж шляхом тимчасового доступу до документів, у яких містяться відповідні дані.
Відповідно до ст.60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» - інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку, є банківською таємницею.
Відповідно до ст.62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» - інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.
Згідно вимог ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до положень ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
У відповідності з вимогами ч. 6, 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
В судовому засіданні слідчий підтримав внесене клопотання та просив його задовольнити, пояснивши, що отримані в результаті документи будуть використані під час досудового розслідування по кримінальному провадженню.
Представник особи, у володінні якої знаходяться документи, в судове засідання не викликався на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України, оскільки слідчий суддя, враховуючи обставини, зазначені слідчим у клопотанні, дійшов висновку, що є достатні підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення вказаних документів.
Суд, заслухавши пояснення слідчого, дослідивши матеріали клопотання, приходить до наступного висновку.
Так, подане до суду клопотання слідчого відповідає вимогам, регламентованим ч. 2 ст. 160 КПК України.
Разом з тим, слідчий суддя вважає, що слідчим не доведено, що речі або документи, що знаходяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) по рахунку № НОМЕР_14 (980 - українська гривня) відкритому ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », а саме, що містять інформацію щодо виконання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » вимог банківської установи, встановлених внаслідок реалізації даною банківською установою наданого чинним законодавством України права щодо витребування від клієнта відомостей з метою ідентифікації його особи, змісту діяльності та фінансового стану, а також документи й інформація, передана зазначеним клієнтом до відповідної банківської установи з метою виконання названих вимог; відомостей щодо інформації стосовно нових представників клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », якщо в процесі обслуговування рахунку даний власник рахунку надавав право розпорядження рахунком новим представникам; фотокопії відповідних сторінок паспортів уповноважених осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та документів з інформацією, яку банківська установа визначила з метою ідентифікації особи; повідомлення банківської установи до відповідного податкового органу про відкриття зазначеного рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; відомостей, що підтверджують державну реєстрацію змін місцезнаходження власника вказаного рахунку; документів, що підтверджують взяття власника рахунку на облік податковими органами за новими місцезнаходженнями; оригінали доручень та інших документів, якими певним суб'єктам надається право на вчинення юридичних дій від імені ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; документів, що підтверджують повноваження представників клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; документів, які підтверджують факт видачі грошових чеків на отримання готівки з рахунку; відомостей щодо проведення співробітниками банківської фінансового моніторингу операцій, які здійснювались по рахунку; документів, що підтверджують зарахування коштів на рахунок та/або списання коштів з даного рахунку; документів, які стали підставою для руху коштів по рахунку; документів, на підставі яких ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за участю банківської установи купувало чи продавало цінні папери, договори-доручення щодо купівлі-продажу цінних паперів, акти прийому-передачі цінних паперів, виписки зберігачів цінних паперів; листування клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з Банком; документів, які зберігаються у справі з юридичного оформлення рахунку № НОМЕР_14 (980 - українська гривня) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » - з дня відкриття рахунку до дня оголошення відповідної ухвали (постанови) суду уповноваженим представникам банківської установи - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні. Крім цього, слідчим не доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, а тому в цій частині клопотання задоволенню не підлягає.
Враховуючи викладене та керуючись ст. 159-164, 166 КПК України, слідчий суддя -
Клопотання слідчого в особливо важливих справах слідчого відділу управління особливо важливих справ Департаменту міжнародно-правового співробітництва Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, - задовольнити частково.
Зобов'язати посадових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , АДРЕСА_1 ) надати слідчому в особливо важливих справах слідчого відділу управління особливо важливих справ Департаменту міжнародно-правового співробітництва Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 тимчасовий доступ з можливістю вилучення копій документів в паперовому та електронному вигляді стосовно клієнта банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ: НОМЕР_3 ) по рахунку № НОМЕР_14 (980 - українська гривня), а саме: відомості про рух грошових коштів по вказаному рахунку (з розширеними даними щодо підприємств - контрагентів), призначенням платежу, датою платежу, часом проведення платежу (включаючи години, хвилини та секунди), номером платіжного документа, сумою платежу, відомості щодо вхідного й вихідного залишків коштів на вищезазначеному рахунку на початок та кінець кожного дня, референт кожного платіжного документа (номер або інші символи, які використовуються для ідентифікації трансакції); копії заяви про відкриття зазначеного рахунку; копія належним чином зареєстрованого установчого документа (статуту/засновницького договору/установчого акта/положення) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; копія картки із зразками підписів і відбитка печатки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; копії договорів зазначеного банківського рахунку, договорів на розрахунково-касове обслуговування клієнта; копії договорів найму чи інших документів про призначення на посади службових осіб (директора, головного бухгалтера) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 »; копії заяв на видачу чекових книжок та документів, які засвідчують видачу та отримання відповідним клієнтом Банку чекових книжок, із зазначенням серійного номеру першого та останнього чеку кожної з чекових книжок; заяв на знаття грошових коштів, видаткових касових ордерів на отримання готівки, чеки (корінці чеків) з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, квитанцій та документів щодо отримання грошових коштів із зазначеного рахунку; заяв клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » про встановлення системи дистанційного банківського обслуговування («Клієнт-банк», «Банк-клієнт», «Інтернет-банк», «Інтернет-клієнт-банк», «Інтернет-клієнт», «Телефон-банк»; договорів на обслуговування із застосуванням системи дистанційного банківського обслуговування зазначеного рахунку; документів, які засвідчують встановлення системи дистанційного банківського обслуговування рахунку; документів (актів) про введення системи дистанційного банківського обслуговування рахунку в експлуатацію; документів, які підтверджують генерацію (повторну генерацію) електронних ключів та електронних підписів з метою подальшого забезпечення функціонування рахунку, включаючи документи, які підтверджують факт видачі електронних ключів та інші документи про передачу магнітних (або інших) носіїв інформації з файлами, протоколи обміну інформацією, LOG-файли, із зазначенням ІР-адрес та МАС-адрес комп'ютерів, з яких відбувалося з'єднання з системою; відомостей щодо реєстрації клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на сервері банку, відомостей щодо статистики підключення відповідного клієнта до сервера банку за системою дистанційного банківського обслуговування з використанням електронного ключа ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (із зазначенням деталізації відповідних номерів телефонів та ІР - адрес), за рахунком № НОМЕР_14 (980 - українська гривня), з наданням банку електронних платіжних документів, у тому числі заяв на купівлю валюти, платіжних доручень в іноземній валюті тощо) та щодо реєстрації на сервері багатоканального телефонного вузла ISP (Internet Service Provider), із зазначенням телефонних номерів, повних реквізитів Інтернет-провайдера (Інтернет-провайдерів), дат та часу з'єднань (включаючи години та хвилини); документів щодо оренди (майнового найму) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » банківського сейфу (сейфів) та/або скриньки (скриньок) у банківській установі - за період часу з дня відкриття рахунку № НОМЕР_14 (980 - українська гривня) по 06.07.2016.
В іншій частині клопотання - відмовити.
Строк дії ухвали встановити в 1 (один) місяць з дня її проголошення, тобто до 06 грудня 2017 року.
Роз'яснити посадовим особам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що у відповідності до вимог ч. 1 ст. 166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя: