Справа: № 826/5120/17 Головуючий у 1-й інстанції: Смолій І.В. Суддя-доповідач: Кузьмишина О.М.
Іменем України
20 вересня 2017 року м. Київ
Київський апеляційний адміністративний суд у складі колегії суддів:
Головуючого судді: Кузьмишиної О.М.,
Суддів: Глущенко Я.Б.,
Шелест С.Б.,
за участю секретаря судового засідання Пушенко О.І.,
розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Києві апеляційну скаргу Публічного акціонерного товариства «Артем-Банк» на постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 07 серпня 2017 року у справі за адміністративним позовом Публічного акціонерного товариства «Артем-Банк» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови №91-ЦА-УП-ЮО від 17.03.2017 року,-
Публічне акціонерне товариство «Артем-Банк» звернулось до Окружного адміністративного суду м. Києва з позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови №91-ЦА-УП-ЮО від 17.03.2017 року.
Постановою Окружного адміністративного суду міста Києва від 07 серпня 2017 року у задоволені позову відмовлено.
Не погоджуючись з таким рішенням, позивач подав апеляційну скаргу, в якій, посилаючись на порушення норм матеріального та процесуального права, просить постанову суду першої інстанції скасувати та прийняти нову постанову про задоволення позову.
Заслухавши доповідь судді-доповідача, перевіривши матеріали справи та обговоривши доводи апеляційної скарги, колегія суддів дійшла до висновку, що апеляційна скарга задоволенню не підлягає з наступних підстав.
Як встановлено судом першої інстанції, рішенням Комісії №892 від 30.08.2016 року ПАТ «Артем-Банк» видано ліцензію на провадження діяльності депозитарної установи.
Постановою від 14.02.2017 року про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів встановлено порушення абз.4 п.1 розділу ІІІ Положення.
Комісією 24.02.2017 року складено акт №134-ЦА-УП-ЮО про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено порушення вимог абз.4 п.1 розділу ІІІ Положення, в частині не подання адміністративних даних за IV квартал 2016 року до центрального апарату.
Постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 06.03.2017 року призначено на 17.03.2017 року об 11 год. 10 хв. розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «Артем-Банк».
17 березня 2017 року постановою Комісії про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів за неподання інформації до Комісії застосовано у відношенні ПАТ «Артем-Банк» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1700 грн.
Представник позивача вважає застосування штрафної санкції протиправним, оскільки 10.01.2017 року ПАТ «Артем-Банк» згідно Рішення №2 «Щодо анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності та фондового ринку ПАТ «Артем-Банк» анульовано ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльність з торгівлі цінними паперами, а саме: брокерської діяльності серії АЕ №294853 від 20.11.2014 року, дилерської діяльності серії АЕ №294584 від 20.11.2014 року, видані на підставі рішення Комісії від 07.10.2014 року №1330; депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарної установи, виданої на підставі рішення Комісії від 30.08.2016 року №892 ПАТ «Артем-Банк», на підставі пп.3 п.1 р.IV Порядку та згідно з Рішенням НБУ від 15.12.2016 року №492-рш про відкликання банківської діяльності та ліквідацію ПАТ «Артем-Банк», а тому позивав просить суд визнати протиправним та скасувати оскаржувану постанову від 17.03.2017 року №91-ЦА-УП-ЮО.
Надаючи правову оцінку обставинам справи, колегія суддів виходить з наступного.
Статтею 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 року №448/96-ВР визначено, що метою державного регулювання ринку цінних паперів є дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства.
Відповідно до ст.2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 року №3480-IV учасники фондового ринку - емітенти або особи, що видали неемісійні цінні папери, інвестори в цінні папери, інституційні інвестори, професійні учасники фондового ринку, об'єднання професійних учасників фондового ринку, у тому числі саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку.
Професійні учасники фондового ринку - юридичні особи, утворені в організаційно-правовій формі акціонерних товариств або товариств з обмеженою відповідальністю, які на підставі ліцензії, виданої Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, провадять на фондовому ринку професійну діяльність, види якої визначені законами України.
У відповідності до п.7 ч.1 ст.4 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 року №448/96-ВР депозитарна діяльність депозитарної установи - діяльність з депозитарного обліку та обслуговування розміщення, обігу цінних паперів та операцій емітента щодо розміщених ним цінних паперів на рахунках у цінних паперах її депонентів.
Абзацом 4 пункту 1 розділу ІІІ Положення про порядок звітування депозитарного установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.06.2013 року №992, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.07.2013 року за №1126/23658, депозитарна установа подає щоквартальні дані не пізніше 25-го (включно) числа місяця, наступного за звітним.
Пунктом 2 розділу І Положення визначено, що дія цього Положення поширюється на юридичних осіб, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи, діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування, діяльності із зберігання активів пенсійних фондів, у тому числі тих, які мали право відповідно до законодавства на провадження зазначеної професійної діяльності протягом періоду, за який подаються дані.
Пунктом 5 розділу І Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджено Рішенням Комісії від 16.12.2012 року №1470, яке зареєстроване у Міністерстві юстиції України 05.11.2012 року за №1855/22167, уповноваженні особи Комісії в межах своїх повноважень зобов'язані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального підкріплення факту правопорушення, всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції.
Як вірно встановлено судом першої інстанції, рішенням Комісії 10.01.2017 року анульовано ліцензію на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи, а саме ПАТ «Артем-Банк».
Отже, встановлено, що позивач мав право на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи протягом IV кварталу 2016 року, а тому в силу п.2 розділу І, абз. 4 п.1 розділу ІІІ Положення зобов'язане подати до центрального апарату Комісії адміністративні дані за цей період.
Таким чином, суд першої інстанції дійшов вірного висновку про те, що відповідач при винесені оскаржуваної постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 17.03.2017 року №91-ЦА-УП-ЮО діяв в межах повноважень та у спосіб, встановлений законодавством у відповідності до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012 року. №1470.
Відповідно до ст. 200 КАС України - суд апеляційної інстанції залишає апеляційну скаргу без задоволення, а постанову або ухвалу суду - без змін, якщо визнає, що суд першої інстанції правильно встановив обставини справи та ухвалив судове рішення з додержанням
Керуючись ст.160, 195, 196, 198, 200, 205, 206, 254, 265 КАС України, суд, -
Апеляційну скаргу Публічного акціонерного товариства «Артем-Банк» залишити без задоволення.
Постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 07 серпня 2017 року залишити без змін.
Ухвала набирає законної сили з моменту проголошення та може бути оскаржена протягом двадцяти днів з дня її складання в повному обсязі шляхом подачі касаційної скарги безпосередньо до Вищого адміністративного суду України.
Головуючий суддя: О.М. Кузьмишина
Судді: Я.Б.Глущенко
С.Б.Шелест
Повний текст ухвали виготовлено 20 вересня 2017 року.
Головуючий суддя Кузьмишина О.М.
Судді: Глущенко Я.Б.
Шелест С.Б.