Харківський окружний адміністративний суд
61004 м. Харків вул. Мар'їнська, 18-Б-3
13 жовтня 2009 р. № 40194/09/2070
Харківський окружний адміністративний суд
в складі: головуючого - судді Білової О.В.,
за участю секретаря судового засідання Карамушко І.І.,
за участю: прокурора -Іванової Г.С., представника позивача -Бондаренко В.Ю.,
розглянувши у відкритому судовому засіданні у залі суду в м. Харкові справу за адміністративним позовом
Прокурора Дзержинського району м. Харкова в інтересах держави в особі Харківського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «СПЕЦНАФТАГАЗРЕМОНТ» про стягнення штрафу,-
Прокурор Дзержинського району м. Харкова звернувся до суду в інтересах держави в особі Харківського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з адміністративним позовом до Відкритого акціонерного товариства «СПЕЦНАФТАГАЗРЕМОНТ»про стягнення з Відкритого акціонерного товариства «СПЕЦНАФТАГАЗРЕМОНТ» до Державного бюджету України штраф в сумі 17000,00 грн., обґрунтовуючи свої вимоги наступним.
Відкрите акціонерне товариство «СПЕЦНАФТАГАЗРЕМОНТ»станом на 05 травня 2009 року не виконало Розпорядження уповноваженої особи ДКЦПФР від 25 грудня 2008 року № 59-ХА про усунення порушень законодавства про цінні папери (далі -Розпорядження), згідно якого необхідно усунути порушення чинного законодавства про цінні папери, а саме розкрити регулярну річну інформацію емітента за 2007 рік відповідно до вимог Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19 грудня 2006 року № 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за № 97/13364, а саме: у термін до 30 квітня 2009 року розмістити у загальнодоступній формаційній базі даних ДКЦПФР з урахуванням вимог Положення щодо порядку взаємодії осіб, що зобов'язані розкривати інформацію на фондовому ринку, з особою, уповноваженою Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку на розміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 21 грудня 2006 року № 1658, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за № 95/13362; опублікувати в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або ДКЦПФР та подати до ХТУ ДКЦПФР.
Вищезазначене є невиконанням розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, яке, згідно п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»є обов'язковим для виконання.
За невиконання розпорядження передбачена відповідальність згідно ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».
Постановою № 235-ХА від 04 червня 2009 року на відповідача Харківським територіальним правлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було накладено штрафну санкцію у розмірі 1000 (тисяча) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17000 (сімнадцять тисяч) гривень за невиконання розпорядження. Накладений штраф за порушення законодавства про цінні папери до теперішнього часу відповідачем не сплачено.
Відповідач - Відкрите акціонерне товариство «СПЕЦНАФТАГАЗРЕМОНТ»- в судове засідання свого представника не направив, про дату, час та місце судового розгляду своєчасно повідомлявся судовою повісткою за місцезнаходженням згідно Довідки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, заперечень та клопотань суду не надав.
Прокурор Іванова Г.С. та представник позивача -Харківського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Бондаренко В.Ю. - в судове засідання з'явилися, позовні вимоги підтримали та просили суд задовольнити позов у повному обсязі.
Суд, вислухавши пояснення прокурора, представника позивача, дослідивши матеріали справи, встановив такі обставини.
Згідно Витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців Відкрите акціонерне товариство «СПЕЦНАФТАГАЗРЕМОНТ»зареєстровано 07 грудня 2005 року Виконавчим комітетом Харківської міської ради та числиться в ЄДРПОУ як юридична особа (а.с. 18).
25 грудня 2008 року Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку було прийнято розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери за № 59-ХА (а.с. 8), яким Відкрите акціонерне товариство «СПЕЦНАФТАГАЗРЕМОНТ»було зобов'язано усунути порушення чинного законодавства про цінні папери, а саме: розкрити регулярну річну інформацію про емітента за 2007 рік відповідно до вимог Положення: у термін до 30 квітня 2009 року розмістити у загальнодоступній формаційній базі даних ДКЦПФР з урахуванням вимог «Положення щодо порядку взаємодії осіб, що зобов'язані розкривати інформацію на фондовому ринку, з особою, уповноваженою Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку на розміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР від 21 грудня 2006 року № 1658, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за № 95/13362; у термін до 30 квітня 2009 року опублікувати в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або ДКЦПФР та подати до ХТУ ДКЦПФР, Зазначене розпорядження було відправлено відповідачу 26 грудня 2008 року, що підтверджується списком та реєстром поштових відправлень рекомендованим листом, чеком Укрпошти про оплату від 26.12.2008 року (а.с. 9, 10, 10(зворотній бік)).
У зв'язку з невиконанням зазначеного вище розпорядження Відкритим акціонерним товариством «СПЕЦНАФТАГАЗРЕМОНТ», позивачем було прийнято акт про правопорушення на ринку цінних паперів за № 235-ХА від 26 травня 2009 року та постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів № 235-ХА/1 від 26 травня 2009 року, за якою розгляд справи було призначено на 04 червня 2009 року. (а.с.11,12).
04 червня 2009 року позивачем винесена постанова № 235-ХА, якою за невиконання розпорядження до Відкритого акціонерного товариства «СПЕЦНАФТАГАЗРЕМОНТ»застосовано штрафну санкцію в розмірі тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що складає 17000 грн. (а. с. 14), яка була відправлена позивачу 05 червня 2009 року, що підтверджується списком поштових відправлень рекомендованих листів за №824 (а.с.16).
Відповідно до ч. 1 ст. 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Таким територіальним органом і є Харківське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Згідно довідки Харківського обласного управління статистики про включення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців Харківське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є юридичною особою, ідентифікаційний код 24331919 (а.с. 17).
Відповідно до ч. 1 ст. 39 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»емітентів, які здійснили відкрите (публічне) розміщення цінних паперів, зобов'язано своєчасно та в повному обсязі розкривати інформацію, зокрема, про фінансово-господарський стан і результати діяльності емітента у строки, встановлені законодавством. Зазначена річна та квартальна звітна інформація підпадає під визначення регулярної інформації про емітента, що міститься в ч. 1 ст. 40 вказаного Закону.
Відповідно до абз. 2 - 4, ч.6 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»звітним періодом для складання річної інформації про емітента є календарний рік, річна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність; аудиторський висновок. Емітент має право додатково подавати іншу інформацію; річна інформація про емітента є відкритою і підлягає оприлюдненню емітентом у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів. Примірник офіційного друкованого видання, в якому опубліковано річну інформацію про емітента, він (емітент) надсилає до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Відповідно п.п. 8, 10, 14 ч. 1 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Пунктом 8 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»передбачено застосування до юридичних осіб фінансових санкцій за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Абзацами 1, 2 пункту 16 розділу 15 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року № 120/14811 визначено, що постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.
Доказом надіслання постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акта про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанови по справі про адміністративне правопорушення), постанови про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанову про виправлення описок є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпелю та касовий чек.
Відповідно до п. 2 та п. 11 розділу 15 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особи може бути оскаржено до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку особою, щодо якої її винесено, протягом десяти днів з дати винесення постанови. Постанова за справою про правопорушення, а також рішення Комісії за скаргою на постанову можуть бути оскаржені до суду в порядку і строки, встановлені законодавством.
Згідно з пунктами 2, 3, 5 розділу 15 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету. У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, встановлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.
Таким чином, суд дійшов висновку, що позивач під час застосування фінансових санкцій до відповідача діяв в межах повноважень, в порядку та у спосіб, що передбачені Законами України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»та «Про цінні папери та фондовий ринок».
Судом встановлено, що на час розгляду справи відповідачем не сплачена сума заборгованості зі сплати штрафу в сумі 17000,00 грн., постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 04.06.2009 року не оскаржена, у встановленому порядку не скасована, а тому суд вважає, що позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню.
Відповідно вимогам ч. 4 ст. 94 КАС України судові витрати з відповідача не стягуються.
На підставі вищевикладеного, керуючись ст. ст. 6, 8, 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР, ст. ст. 39, 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», Розділу 15 «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року № 120/14811, ст. ст. 8-14, 71, 94, 159, 160-164, 167, 186 КАС України, суд -
Адміністративний позов Прокурора Дзержинського району м. Харкова в інтересах держави в особі Харківського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «СПЕЦНАФТАГАЗРЕМОНТ» про стягнення штрафу задовольнити в повному обсязі.
Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «СПЕЦНАФТАГАЗРЕМОНТ»(61022, м. Харків, вул. Чічібабіна,2 кв.28, код ЄДРПОУ 31436055, п/р 2600512001496 в ХФ АКБ «Правексбанк», МФО 350493) до Державного бюджету України на рахунок Управління Державного казначейства у Дзержинському районі м. Харкова № 31116106700003, відкритий в Головному управлінні Державного казначейства України в Харківській області за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету»по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», новині символ звітності 106, МФО 851011, код УДК 24134567, заборгованість зі сплати штрафу в розмірі 17000.00 (сімнадцять тисяч) гривень 00 копійок.
Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Харківського апеляційного адміністративного суду через Харківський окружний адміністративний суд шляхом подачі заяви про апеляційне оскарження в десятиденний строк з дня складання постанови в повному обсязі та поданням після цього протягом двадцяти днів апеляційної скарги, з одночасною подачею її копії до суду апеляційної інстанції, або без попереднього подання заяви про апеляційне оскарження, якщо скарга подається у строк, встановлений для подання заяви про апеляційне оскарження.
Постанова набирає законної сили після закінчення строків для подачі заяви про апеляційне оскарження чи апеляційної скарги.
У повному обсязі постанова виготовлена 16 жовтня 2009 року.
Суддя Білова О.В.