печерський районний суд міста києва
Справа № 757/8184/17-к
24 лютого 2017 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження слідчого - ОСОБА_3 , розглянувши в судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання слідчого про тимчасовий доступ до речей та документів, -
В провадженні слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання слідчого в особливо важливих справах третього відділу з розслідувань кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , погодженеіз заступником начальника першого відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей та документів.
Згідно норми ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.
Слідчий в судовому засіданні клопотання підтримав та просив його задовольнити.
На підставі ч. 2 ст. 163 КПК Українислідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання у відсутності особи, у володінні якої знаходиться речі і документи, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації.
Обґрунтовуючи внесене клопотання сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42016000000002914 від 17.10.2016за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених передбаченого ч. 5 ст. 191, ч. 2 ст. 222-1 КК України
Досудовим розслідуванням, встановлено, що у період з 2012 року по 2014 рік включно невстановлені службові особи державних банківських установ України, умисно, за попередньою змовою групою осіб, діючи в інтересах ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та інших суб'єктів господарювання, шляхом укладення неринкових контрактів на біржі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » про продаж облігацій внутрішньої державної позики послідовно кільком посередникам, з подальшою купівлею цих ОВДП державними банківськими установами за ціною значно вищою первинної ціни, вчинивши дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, створивши умови для привласнення коштів державних банківських установ, на загальну суму близько 500 млн.грн.
В ході досудового розслідування встановлено, що у період з 2012 року по 2014 рік включно службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »,ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » продавали облігацій внутрішніх державних позик (далі - ОВДП) UA4000177919, UA4000178024, НОМЕР_1 , НОМЕР_2 , НОМЕР_1 , НОМЕР_3 , НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , через посередників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », QhenoxLimitedта інших суб'єктів господарювання, які в свою чергу за рахунок маніпуляцій на фондовій біржі, підвищували ціну на ОВДП, та в подальшому продавали іншому державному банку України, що завдало збитки на загальну суму близько 500 млн.грн.
Наразі у органу досудового розслідування виникла необхідність дослідити документи щодо емісії, умов випуску, доручень, обігу, проведення операцій, пов'язаних з розміщенням ОВДП, проведення торгів, аукціонів та їх результатів, реалізації ОВДП, виконання операцій з погашенням та виплатою за ними, депозитарної діяльності, здійснення рефінансування комерційних банків під заставу ОВДП, аналітичних матеріалів щодо визначення цін та рівня дохідності при придбанні ОВДП, визначення первинних дилерів та укладені договори, листування між установами та учасниками операцій або іншими установами стосовно обігу ОВДП, внутрішню документацію, яка відноситься до обігу вказаних ОВДП.
Вищевказані документи самі по собі та в сукупності з іншими речами та документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, без отримання яких неможливо всебічно, повно і неупереджено дослідити всі обставини кримінального провадження, встановити всіх осіб, причетних до вчинення злочинів, надати їм належну правову оцінку.
З матеріалів кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що дана інформація може бути використана як доказ у кримінальному провадженні, оскільки безпосередньо стосується обставин, що підлягають доказуванню, а отримання відповідних відомостей у інший спосіб є неможливим.
Слідчий суддя, заслухавши пояснення сторони кримінального провадження по суті внесеного клопотання, вивчивши надані матеріали, що стосуються розгляду клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового дозволу до речей та документів, з можливістю їх вилучення, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 »
На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 159, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України слідчий суддя, -
Клопотання слідчого в особливо важливих справах третього відділу з розслідувань кримінальних провадженьуправління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 ,, погодженеіз заступником начальника першого відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей та документів - задовольнити.
Надати дозвіл слідчому в особливо важливих справах третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , слідчим групи слідчих, на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » ( АДРЕСА_1 ), з можливістю вилучення інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій документів стосовно обігу ОВДП, які випущені за № НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_1 , НОМЕР_2 , НОМЕР_1 , НОМЕР_3 , НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 та придбані у період з 2012 - 2014 роки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ЗНВКІФ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », QhenoxLimited, та інших суб'єктів господарювання, за весь період їх обслуговування, а саме: документів справ з юридичного оформлення рахунків клієнтів резидентів України і нерезидентів (за якими обліковуються кошти та для здійснення розрахунків), відкритих для обслуговування правочинів щодо облігацій внутрішньої державної позики у період з 01.01.2012 по 31.12.2014 (паспорт або інший документ, що посвідчує особу, яка від імені юридичної особи відкриває поточний рахунок; заява про відкриття поточного рахунку, підписану уповноваженою особою та засвідчену печаткою; опитувальник юридичної особи; свідоцтво про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (за наявності); установчий документ; документи щодо структури власності юридичної особи, що дають змогу встановити всіх наявних кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) або факт їх відсутності; картка із зразками підписів осіб, яким дано право розпорядження рахунком та підписування розрахункових документів; документи, що підтверджують повноваження осіб, вказаних в картці із зразками підписів та відбитка печатки (за наявності); згода-повідомлення на обробку персональних даних в базі «Фізичні особи, які є власниками рахунків, розпорядниками рахунків та уповноваженими особами по рахунках»; баланс (форма №1) та звіт про фінансові результати (форма №2) (за останній звітний період, що передує даті подання заяви про відкриття рахунку), засвідчені підписом уповноваженої особи та печаткою (за наявності) юридичної особи; ліцензія на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами; та інші документи);договорів укладених між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » та клієнтами (власниками рахунків) про відкриття рахунків; виписок про рух грошових коштів по рахунках, в тому числі щодо виплати доходу за цінними паперами, номінальної вартості при погашенні цінних паперів з інформацією про реквізити рахунків, точний час надходження (включаючи години, хвилини і секунди) і перерахування коштів по зазначених рахунках за вказаний період, в тому числі залишок грошових коштів на кінець і початок банківського дня, призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів, їх реєстраційні коди; усі наявні заявки, платіжні доручення, меморіальні ордери, S.W.I.F.T.-повідомлення, видаткові ордери, чеки на перерахування грошових коштів по рахунках та зняття коштів готівкою з каси банку; банківських виписок про видачу готівки та чеків з рахунків, відкритих у банку за вказаний період; документів як в печатному так і електронному вигляді, що містять інформацію про укладення договорів про банківське обслуговування в режимі віддаленого доступу «клієнт-банк», а також документів, які містять дані про комп'ютер клієнта та контрагентів (із зазначенням ІР-адрес комп'ютерів клієнта і контрагентів та всієї наявної інформації з лог-файлів); виписок з номерами телефонів та ІР-адрес комп'ютерів клієнта і контрагентів та всієї наявної інформації з лог-файлів, за якими відбувалось управління рахунками, із зазначенням дати проведення зазначених з'єднань, включаючи години та хвилини; договорів, інших фінансових документів, що стали підставою для руху коштів по рахунках; фотознімків особи (представника клієнта), якщо представниками банку робились такі при відкритті рахунків та його обслуговуванні; документів щодо провадження ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » клірингової діяльності за правочинами щодо ОВДП, вчинених на фондових біржах та поза фондовими біржами, та виконання функцій центрального контрагента; документів щодо участі Розрахункового центру як центрального контрагента на біржових торгах для забезпечення виконання зобов'язань, допущених до клірингу; документів щодо здійснення Розрахунковим центром депозитарної діяльності депозитарної установи по забезпеченню обліку ОВДП, що передаються для забезпечення та проведення розрахунків;відомостей із системи обліку Розрахункового центру що забезпечує відображення усіх операцій на рахунках клієнтів та рахунках для здійснення розрахунків, обліку та зберігання коштів на цих рахунках: синтетичного обліку - інформації про операції, які виконуються Розрахунковим центром та аналітичного обліку - інформації про кожного клієнта/учасника клірингу та кожну операцію; документів, на підставі яких здійснюються операції з проведення грошових розрахунків за договорами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, а саме паперових розрахункових документів, наданих Розрахунковому центру його клієнтами, електронних документів, сформованих учасниками клірингу та наданих Розрахунковому центру через систему клірингового обліку; інформації, наданої Розрахунковому центру фондовою біржею (біржею) про договори щодо цінних паперів та/або інших фінансових інструментів, укладені на цій фондовій біржі (біржі), інформації про договори щодо цінних паперів та/або інших фінансових інструментів, укладені поза фондовими біржами, наданої Розрахунковому центру учасниками клірингу; відомостей про укладені контракти (біржові, не біржові), час та дату їх укладення, код, кількість та ціну ОВДП, суми контрактів, ідентифікаційні дані продавця та покупця на первинному та вторинному ринках;відомостей щодо брокерів, дилерів, андерайтерів які здійснювали правочини щодо ОВДП; інформації про надходження коштів у розрізі зберігачів/брокерів; реєстру власників іменних ОВДП; документів щодо погашення номінальної вартості облігацій та купонних платежів; розгорнуту вичерпну інформацію в електронному вигляді щодо усіх проведених операцій із даними цінними паперами з моменту їх випуску до сьогоднішнього дня із зазначенням точного часу операції, усіх учасників операцій, реквізитів та найменування документів, що стали підставою переходу права власності, суми та іншу наявну інформацію; документів щодо здійснення первинного фінансового моніторингу грошових розрахунків за договорами щодо ОВДП; інших матеріалів, які стосуються обігу ОВДП.
Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя Печерського
районного суду міста Києва ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в двох примірниках.
Примірник № 1 знаходиться в матеріалах клопотання № 757/8184/17-к.
Примірник № 2 та завірена копія надано слідчому ОСОБА_3 .
Слідчий суддя Печерського
районного суду міста Києва ОСОБА_1