ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА
01025, м. Київ, вул. Десятинна, 4/6, тел. 278-43-43
м. Київ
25.08.2009 р. № 2а-6210/09/2670
Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Пащенка К.С. при секретарі судового засідання Пасічнику О.П., вирішив адміністративну справу
за позовом Заступника прокурора Солом'янського району м. Києва в інтересах держави в особі Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві
доТовариства з обмеженою відповідальністю «УкрСибінкор-Капітал»
простягнення штрафних санкцій у розмірі 3400,00 грн.
Прокурор звернувся до суду з позовною заявою в інтересах держави в особі Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві, в якій просив стягнути з відповідача до державного бюджету штрафні санкції у розмірі 3 400 грн.
В судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримав.
Відповідач заперечення на позов не надав, в судове засідання не з'явився, явку своїх представників в судове засідання не забезпечив, хоча про час та місце розгляду справи був повідомлений належним чином.
Відповідно до ст. 128 КАС України справа вирішується на підставі наявних в ній доказів.
Розглянувши подані прокурором та позивачем документи і матеріали, заслухавши пояснення представника позивача та прокуратури, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд встановив наступне.
Уповноваженою особою Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві на підставі доручення начальника територіального управління Комісії від 10.12.2008 №259-Л-КУ проведено перевірку діяльності ТОВ «УкрСибінкор-Капітал», за результатами якої складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 13.01.2009 №15-КУ.
Як встановлено актом від 13.01.2009 №15-КУ, ТОВ «УкрСибінкор-Капітал»в порушення вимог п. 4.2 чинного на момент виникнення спірних відносин Порядку контролю за дотриманням Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженого Наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва від 21.04.2003 № 52, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.05.2003 р. за № 358/7679, ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», не подано на письмовий запит уповноваженої особи Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві засвідчених належним чином копій документів, які були підставою для проведення операцій по перереєстрації прав власності на іменні цінні папери ВАТ «Трест Південтранстехмонтаж»у період з 21.08.2008 року до 23.12.2008 року, а також копію відповіді ТОВ «УкрСибінкор-Капітал», яка була надана на запит емітента ВАТ «Трест Південтранстехмонтаж»на складання реєстру власників іменних цінних паперів на дату обліку 20.08.2008 року.
22.01.2009 начальником Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві за результатами розгляду матеріалів про зазначене правопорушення на підставі п.10, 14 ст. 8, ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" винесено постанову №14-КУ про накладення на ТОВ «УкрСибінкор-Капітал» штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 200 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 3400,00 гривень.
Частиною 2 ст. 19 Конституції України передбачено, що органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.
Відповідно до п.п.10, 14 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема, надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Згідно ч.ч. 1, 2, 3 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи, зокрема, за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів - у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.
Відповідно до ч.ч. 1, 2, 5 ст. 12 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення. Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф. Посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.
Як свідчать матеріали справи, постанова від 22.01.2009 №14-КУ про накладення на ТОВ «УкрСибінкор-Капітал» штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем оскаржена не була, однак станом на день розгляду спору сума штрафних санкцій, визначена відповідачу, ним до Державного бюджету України не сплачена.
Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.
Доказів, які б спростовували доводи позивача, відповідач суду не надав, позовні вимоги визнав повністю.
Судом встановлено, що відповідачем при визначенні штрафних санкцій та зверненні до суду з позовом про стягнення сум адміністративних санкцій не порушено строки застосування адміністративно-господарських санкцій, встановлені ст. 250 Господарського кодексу України.
Враховуючи викладене, суд дійшов висновку, що визначення відповідачеві фінансових санкцій здійснено правомірно, а тому позовні вимоги щодо стягнення з відповідача штрафних санкцій у розмірі 3400,00 грн. є обґрунтованими та підлягають задоволенню.
Оскільки спір вирішено на користь суб'єкта владних повноважень, звільненого від сплати судового збору, а також за відсутності витрат позивача - суб'єкта владних повноважень, пов'язаних із залученням свідків та проведенням судових експертиз, судові витрати (судовий збір) згідно ч. 4 ст. 94 КАС України стягненню з відповідача не підлягають.
Керуючись ст.ст. 9, 69-71, 94, 158-163, 167, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -
1. Позов Заступника прокурора Солом'янського району м. Києва в інтересах держави в особі Територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у м. Києві задовольнити повністю.
2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «УкрСибінкор-Капітал»(03151, м. Київ, проспект Повітрофлотський, 54, код ЄДРПОУ 21191794) до Державного бюджету України суму штрафу в розмірі 3400,00 грн. (три тисячі чотириста гривень) на р/р 31118106700010, одержувач Солом'янське РВДК, код ЄДРПОУ 26077951 банк одержувач -УДК у м. Києві МФО 820019.
Постанова відповідно до ч. 1 ст. 254 КАС України набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, встановленого цим Кодексом, якщо таку заяву не було подано.
Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів з дня її складення в повному обсязі за правилами, встановленими ст.ст. 185-187 КАС України, шляхом подання через суд першої інстанції заяви про апеляційне оскарження з наступним поданням протягом двадцяти днів апеляційної скарги. Апеляційна скарга може бути подана без попереднього подання заяви про апеляційне оскарження, якщо скарга подається у строк, встановлений для подання заяви про апеляційне оскарження.
СуддяК.С. Пащенко