печерський районний суд міста києва
Справа № 757/46850/16-к
29 вересня 2016 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , слідчого ОСОБА_3 , розглянувши в судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання старшого слідчого слідчого управління фінансових розслідувань ДПІ у Печерському районі Головного управління ДФС у м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, що містять банківську таємницю,
26.09.2016 року до провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 в межах кримінального провадження № 32016100060000074 надійшло клопотання сторони кримінального провадження старшого слідчого слідчого управління фінансових розслідувань ДПІ у Печерському районі Головного управління ДФС у м. Києві ОСОБА_3 , погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури №6 м. Києва ОСОБА_4 , про надання тимчасового доступу до документів та надання розпорядження про надання можливості вилучення належним чином завірених копій документів, які зберігаються в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) ( АДРЕСА_1 ) щодо належним чином завірених копій документів: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ДАХК « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ).
Обґрунтовуючи внесене клопотання сторона кримінального провадження зазначає, що Слідчим управлінням фінансових розслідувань ДПІ у Печерському районі Головного управління ДФС у м. Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №32016100060000074 за ознаками злочину, передбаченого ч. 1 ст. 212 КК України.
З матеріалів клопотання вбачається, що відповідно до акту планової перевірки від 04.05.16 №353/26-15-14-06-01-15/01/26253023, встановлено, що в період з 01.01.2013 по 31.12.2015 службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) при добровільному страхуванні кредитів: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ДАХК (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) у ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) умисно ухилились від сплати податку на прибуток в сумі 769 879 грн., що призвело до фактичного ненадходження до бюджету коштів у значних розмірах.
В судовому засіданні слідчий підтримав клопотання, просив його задовольнити, зазначивши при цьому необхідність надання тимчасового доступу до вказаних документів.
Як вбачається зі змісту ст. 162 ч. 1 п. 5 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Відповідно до ст. 163 ч. 6 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчий суддя, заслухавши пояснення сторони кримінального провадження, вивчивши клопотання та докази, якими обґрунтовано клопотання, дійшов до висновку про наявність підстав для задоволення клопотання про тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю, оскільки вони мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а відомості, які в них містяться, можуть бути використані як докази, обставини, які підлягають встановленню за допомогою цих речей і документів, іншим способом досягти мети кримінального провадження неможливо.
Керуючись ст. 108, 160, 162-164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,
Клопотання старшого слідчого слідчого управління фінансових розслідувань ДПІ у Печерському районі Головного управління ДФС у м. Києві ОСОБА_3 - про тимчасовий доступ до речей і документів, що містять банківську таємницю, - задовольнити.
Надати старшому слідчому слідчого управління фінансових розслідувань ДПІ у Печерському районі Головного управління ДФС у м. Києві ОСОБА_3 , старшому оперуповноваженому оперативного управління ДПІ у Печерському районі ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_5 (за дорученням в порядку ст. 40 КПК України)тимчасовий доступ до документів та надати розпорядження про надання можливості вилучення належним чином завірених копій документів, які зберігаються в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) ( АДРЕСА_1 ) щодо належним чином завірених копій документів: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ДАХК « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), а саме:
1)Договору про відкриття кредитної лінії №11/13 від 05.09.2013 укладеного між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та всіх інших документів, пов'язаних з укладання даного правочину, в тому числі:
-кредитної справи, відповідно до договору про відкриття кредитної лінії №11/13 від 05.09.2013;
-всіх документів щодо перевірки платоспроможності клієнта, заставного майна та усіх інших документів, які надавались до Банку клієнтом при оформленні кредиту;
-інших правочинів, які укладались за договором про відкриття кредитної лінії №11/13 від 05.09.2013);
-реєстраційних документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » наданих для отримання кредиту;
-виписку про рух грошових коштів по рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », які свідчать про перерахування грошових коштів наданих Банком в кредит, а також, які свідчать про погашення отриманого кредиту;
-положення про кредитний комітет АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в період 2013 року; інформацію про осіб, які входили до складу кредитного комітету, які приймали рішення про видачу кредиту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », їх посадові інструкції.
2)Кредитного договору №24/13 від 29.10.2013 укладено АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та всіх інших документів, пов'язаних з укладання даного правочину, в тому числі:
-кредитної справи, відповідно до кредитного договору №24/13 від 29.10.2013;
-всіх документів щодо перевірки платоспроможності клієнта, заставного майна та усіх інших документів, які надавались до Банку клієнтом при оформленні кредиту;
-інших правочинів, які укладались за кредитним договором №24/13 від 29.10.2013);
-реєстраційних документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » наданих для отримання кредиту;
-виписку про рух грошових коштів по рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », які свідчать про перерахування грошових коштів наданих Банком в кредит, а також, які свідчать про погашення отриманого кредиту;
-положення про кредитний комітет АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в період 2013 року; інформацію про осіб, які входили до складу кредитного комітету, які приймали рішення про видачу кредиту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », їх посадові інструкції.
3)Кредитного договору №969-978-ЮО від 31.07.2014 укладеного АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з ДАХК « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та всіх інших документів, пов'язаних з укладання даного правочину, в тому числі:
-кредитної справи, відповідно до кредитного договору №969-978-ЮО від 31.07.2014;
-всіх документів щодо перевірки платоспроможності клієнта, заставного майна та усіх інших документів, які надавались до Банку клієнтом при оформленні кредиту;
-інших правочинів, які укладались за кредитним договором №969-978-ЮО від 31.07.2014;
-реєстраційних документів ДАХК « ІНФОРМАЦІЯ_1 » наданих для отримання кредиту;
-виписку про рух грошових коштів по рахункам ДАХК « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які свідчать про перерахування грошових коштів наданих Банком в кредит, а також, які свідчать про погашення отриманого кредиту;
-положення про кредитний комітет АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в період 2013 року; інформацію про осіб, які входили до складу кредитного комітету, які приймали рішення про видачу кредиту ДАХК « ІНФОРМАЦІЯ_1 , їх посадові інструкції.
4)аудиторських висновків АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період 2013 - 2015 років.
5)копії документів по взаємовідносинам з ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) в період 2013-2016 років, в тому числі генеральний договір добровільного страхування кредитів №0801/02-315 від 01.08.2014, та всіх інших документів складених до укладених договорів;
6)копії установчих документів (статут з усіма змінами та доповненнями) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (далі Підприємство) станом на 2013 - 2015 роки.
7)Документів, що підтверджують склад керівних та контролюючих органів Підприємства, а саме: учасників Підприємства, органів, що здійснюють постійний контроль за фінансово-господарською діяльністю голови правління, ревізійної комісії, головного бухгалтера підприємства, а також заступників голови правління (вказати номери контактних телефонів) станом на 2013 - 2015 роки.
8)Протоколи загальних зборів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » щодо призначення голови правління на посаду та надання йому відповідних повноважень; наказ про призначення голови правління на посаду; наказ та посадові обов'язки осіб, що здійснюють бухгалтерське обслуговування в період 2013 - 2015 років.
9)всі документи (в тому числі укладених правочинів та документів пов'язаних з ними та ін. документів) по взаємовідносинам з ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » - змінено назву на ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОУ НОМЕР_12 ) в період 2013 - 2016 років;
10)договори про відкриття кредитних ліній, кредитних договорів (кредитних справ) та всіх інших документів, пов'язаних з укладання відповідних правочинів (в тому числі кредитної справи, відповідно до укладених правочинів та ін.; всіх документів щодо перевірки платоспроможності клієнта, заставного майна та усіх інших документів, які надавались до Банку клієнтом при оформленні кредиту; інших правочинів, які укладались за відповідним договором; реєстраційних документів наданих для отримання кредиту; виписку про рух грошових коштів по рахунку, які свідчать про перерахування грошових коштів наданих Банком в кредит, а також, які свідчать про погашення отриманого кредиту) щодо суб'єктів господарювання фінансові ризики та кредити яких в подальшому були застраховані (перестраховані) у ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » - змінено назву на ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТДВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОУ НОМЕР_12 ) в період 2013 - 2016 років.
11)договори про відкриття кредитних ліній, кредитних договорів (кредитних справ) та всіх інших документів, пов'язаних з укладання відповідних правочинів (в тому числі кредитної справи, відповідно до укладених правочинів та ін.; всіх документів щодо перевірки платоспроможності клієнта, заставного майна та усіх інших документів, які надавались до Банку клієнтом при оформленні кредиту; інших правочинів, які укладались за відповідним договором; реєстраційних документів наданих для отримання кредиту; виписку про рух грошових коштів по рахунку, які свідчать про перерахування грошових коштів наданих Банком в кредит, а також, які свідчать про погашення отриманого кредиту) щодо суб'єктів господарювання: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (ЄДРПОУ НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (ЄДРПОУ НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 », ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_22 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (ЄДРПОУ НОМЕР_19 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » в період 2013 - 2016 років.
12)юридичну справу та документи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) (далі Підприємство), що відображають рух коштів по банківському рахунку № НОМЕР_20 (код валюти: 643, 840, 978, 980); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) (далі Підприємство), що відображають рух коштів по банківському рахунку № НОМЕР_21 (код валюти: 643, 840, 978, 980); ДАХК « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) (далі Підприємство), що відображають рух коштів по банківському рахунку № НОМЕР_22 , НОМЕР_23 , НОМЕР_24 , НОМЕР_25 , НОМЕР_25 , НОМЕР_25 , НОМЕР_26 , НОМЕР_27 , НОМЕР_28 , НОМЕР_29 , НОМЕР_30 , НОМЕР_31 , НОМЕР_32 , НОМЕР_33 , НОМЕР_34 , НОМЕР_35 , НОМЕР_36 , НОМЕР_37 , НОМЕР_38 , НОМЕР_39 , НОМЕР_40 , НОМЕР_41 , НОМЕР_42 , НОМЕР_43 , НОМЕР_44 (код валюти: 643, 840, 978, 980), а саме: розрахункових документів, платіжних доручень, грошових чеків про зняття готівки із зазначених рахунків, а також розгорнутої роздруківки руху коштів по даному рахунку, із зазначенням контрагентів, їх кодів ЄДРПОУ, призначення платежів, зазначенням суми по кожній з фінансових операцій, в тому числі податку на додану вартість, за період з дати відкриття по дату оголошення ухвали. Банківських документів, а саме:
- реєстраційних документів, юридичної та кредитної справи, копій паспортів засновників та службових осіб Підприємства, карток зі зразками підписів керівників та відбитком печатки, листів, заяв та інших документів, наданих службовими особами Підприємство для відкриття (закриття) рахунку;
- листів, заяв, доручень та інших документів, наданих службовими особами Підприємства, щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку, тощо;
- виписку про рух грошових коштів по вказаним рахункам, з інформацією про: точний час надходження та перерахування грошових коштів по вказаному рахунку за період з дати відкриття рахунку по теперішній час; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів Підприємства, їх коди ЄДРПОУ та банківські установи, в яких вони відкриті, в друкованому та електронному вигляді, банківських виписок про видачу готівки, чеків та чекових книжок за період з дати відкриття рахунку по дату проведення виїмки;
- договорів на встановлення системи «Банк-Клієнт», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп'ютер Підприємства вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції, номера телефонів із яких відбувалося з'єднання з банківської установою;
- договорів, інших фінансових та розрахункових документів, які стали підставою для руху коштів по вказаному рахунку Підприємства, та придбання і продажу цінних паперів за період з дня відкриття рахунку року по дату проведення виїмки;
- вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та клієнтом банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, документів (заяв-анкет на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної банківської картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта.
13)положення про кредитний комітет ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в період 2013 - 2016 років; інформацію про осіб, які входили до складу кредитного комітету, які приймали рішення про видачу кредитів (відкриття кредитних ліній), їх посадові інструкції.
Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в двох примірниках.
Примірник 1 - знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/46850/16-к.
Примірник 2 - наданий слідчому ОСОБА_3