Справа № 761/32812/16-к
Провадження № 1-кс/761/20126/2016
16 вересня 2016 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:
Слідчого судді: ОСОБА_1 ,
при секретарі: ОСОБА_2
розглянувши клопотання слідчого з ОВС 2-го відділу КР СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві підполковника податкової міліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів та їх вилучення, -
Слідчий з ОВС 2-го відділу КР СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві підполковник податкової міліції ОСОБА_3 звернувся до суду з клопотанням погодженим прокурором прокуратури м. Києва ОСОБА_4 , згідно якого просить надати тимчасовий доступ, з можливістю вилучення документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), що необхідно для проведення досудового слідства в рамках кримінального провадження №32015000000000184 від «02» вересня 2015 року, за фактом вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст. 209 КК України.
Клопотання мотивовано наступним. Розслідуванням по провадженню встановлено, що слідчим управлінням фінансових розслідувань ГУ ДФС у м. Києві проводиться досудове розслідування по кримінальному провадженню, яке розпочато за узагальненими матеріалами ІНФОРМАЦІЯ_2 , відповідно до яких у ІНФОРМАЦІЯ_3 є підстави вважати, що фінансові операції, пов'язані із внесенням за період з 27.08.2013 по 15.06.2015 готівкових коштів ОСОБА_5 (м. Київ), ОСОБА_6 (м. Київ), ОСОБА_7 (м. Київ) та ОСОБА_8 (м. Київ), як представниками, що діють від імені підприємств, або як засновником, в якості поповнення статутних фондів на рахунки підконтрольних підприємств: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (м. Київ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (м. Київ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (м. Київ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (м. Київ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (м. Київ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (м. Київ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (м. Київ) на загальну суму 15,53 млн. грн. такими, що спрямовані на легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом (приховування джерел походження коштів). При цьому, за результатами проведеного аналізу показників господарської діяльності вказаних підприємств встановлена суттєва невідповідність показників фінансово-господарської діяльності розмірам статутних капіталів після їх поповнення вказаними особами з невстановленим джерелом коштів для їх поповнення. Крім того, в ході досудового розслідування додатково отримано повідомлення Державної служби фінансового моніторингу «Про надання додаткового узагальненого матеріалу № 0087/2016/ДСК від 24.02.2016», Оглядом додаткового узагальненого матеріалу встановлено наступне: керівником та головним бухгалтером ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) являється ОСОБА_6 . Засновниками являються: Компанія « ІНФОРМАЦІЯ_10 » ( АДРЕСА_1 , сума внеску НОМЕР_3 грн. Компанія « ІНФОРМАЦІЯ_11 », АДРЕСА_2 , сума внеску 6000000 грн. Кінцевий бенефіціарний власник (контролер) зазначених компаній є ОСОБА_6 . На теперішній час необхідно встановити обставини походження грошових коштів, які надходили в якості поповнення статутних фондів на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », відкриті в банківських установах. Під час досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, шляхом їх вилучення, які містять банківську таємницю по Компанії « ІНФОРМАЦІЯ_10 », а саме: документів оригінали та копії, яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, які відображають надходження та списання грошових коштів за період з 27.08.2013 по 08.09.2016 по рахунку: № НОМЕР_4 , документів, що стосуються відкриття та обслуговування зазначеного рахунку, які перебувають у володінні службових осіб та були відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » м. Київ (МФО НОМЕР_1 ) і мають доказове значення для досудового розслідування. При цьому, оглядом додаткового узагальненого матеріалу Державної служби фінансового моніторингу № 0087/2016/ДСК від 24.02.2016 та аналізом реєстраційних документів вказаних компаній встановлено, що Компанія « ІНФОРМАЦІЯ_10 » ( ІНФОРМАЦІЯ_13 ) є засновником з 14.07.2014 року ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), сума внеску в статутний фонд складає 54 000 тис. грн.). За даними Департаменту реєстрації та ліквідації компаній Республіки Кіпр нерезидента зареєстровано 20.03.2014 року (реєстраційний номер ?? 330760). Крім того, згідно реєстру вчинення нотаріальних дій встановлено, що на території України на підставі довіреності представником Компанії « ІНФОРМАЦІЯ_10 » являвся ОСОБА_6 . Зазначені банківські документи містять фактичні дані, на підставі яких можливо встановити наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню. А саме, завдяки ним можливо дослідити фактичні обставини походження грошових коштів, які надходили в якості поповнення статутного фонду на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) від Компанії « ІНФОРМАЦІЯ_10 » з рахунку № НОМЕР_4 , відкритому в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », з метою встановлення банківських установ та рахунків, з використанням яких відбувались такі поповнення статутного фонду. Оригінали зазначених документів Компанії « ІНФОРМАЦІЯ_10 », які містять банківську таємницю та знаходяться в банківській установі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » м. Київ (МФО НОМЕР_1 ), необхідно вилучити з метою використання їх у процесуальних діях, проведенні судово-почеркознавчих та судово-економічних експертизах, документальних перевірок, а також, для пред'явлення в ході проведення допитів свідків, підозрюваних в цілях встановлення фактичних обставин вчинення злочинів та встановлення осіб, причетних до їх скоєння. Вилучення вказаних документів забезпечить можливість надання їх в суд та унеможливить знищення з метою уникнення кримінальної відповідальності. Таким чином, у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у досудовому розслідуванні, тому необхідно отримати тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю стосовно Компанії « ІНФОРМАЦІЯ_10 », що знаходяться в банківській установі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), за адресою: АДРЕСА_3 , шляхом їх вилучення.
В судовому засіданні слідчий підтримав заявлене клопотання та зазначив, що оскільки речі і документи визначені в клопотанні є банківською таємницею, необхідну для досудового слідства інформацію можливо отримати лише на підставі ухвали слідчого судді.
Клопотання про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час розгляду питання слідчим суддею від учасників процесуальної дії не надійшло, за ініціативою суду не здійснюється, що відповідає положенням ст.107 КПК України.
Вивчивши матеріали клопотання, вважаю, що воно підлягає задоволенню частково з наступних підстав.
Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.
В свою чергу положеннями ч. 4 даної статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч. 1, 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Кримінальне провадження №32015000000000184 від «02» вересня 2015 року, за фактом вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст. 209 КК України, у зв'язку із чим виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей і документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), за адресою: АДРЕСА_3 .
Зважаючи на те, що в інший спосіб одержати відомості, в межах досудового розслідування неможливо, так само як отримати доступ до речей та документів, які містять відомості про клієнта банку, беручи до уваги, що документи зазначені в клопотанні є важливими для встановлення обставин у кримінальному провадженні та використанні їх в якості доказів, клопотання підлягає задоволенню.
Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Вважаю, що слідчий не навів підстави, в розумінні положень КПК України, достатні для надання можливості вилучення оригіналів документів зазначених у клопотанні.
Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110,163-165,309 та 395 КПК України, слідчий суддя, -
Клопотання задовольнити частково.
Надати слідчому з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві підполковнику податкової міліції ОСОБА_3 або слідчим СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю, стосовно клієнта Компанії « ІНФОРМАЦІЯ_10 », що знаходяться в банківській установі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), за адресою: АДРЕСА_3 , а саме:
? інформації, що міститься в справі з юридичного оформлення рахунків, а саме документів, які були надані на відкриття рахунку № НОМЕР_4 за період з 27.08.2013 по 08.09.2016, відкритий для Компанії « ІНФОРМАЦІЯ_10 » та додавалися до справи під час функціонування вказаних рахунків, у тому числі заяв на їх відкриття, доданих до них оригіналів та нотаріально засвідчених документів: свідоцтва про реєстрацію суб'єкта підприємницької діяльності, реєстраційних документів юридичної особи із нотаріально засвідченим перекладом, оригіналу карток із зразками підписів службових осіб підприємства, копій документів, що засвідчують особу, договорів на обслуговування банківського рахунку, договорів на встановлення комп'ютерної системи «Банк-клієнт», «Інтернет-банкінг», доручень на користування банківським рахунком, документів, які свідчать про замовлення та отримання чекових книжок, підтверджуючі документи видачі платіжних карт корпоративних карткових рахунків, документів, що свідчать про видачу перепусток в банк та інших документів, що знаходяться у вказаній справі з юридичного оформлення рахунків;
? відомостей (банківських виписок) на паперових та магнітних (оптичних) електронних носіях про рух коштів (з розшифровкою контрагентів (назва підприємства, ідентифікаційні дані), в тому числі реквізитів їх рахунків (номер рахунку, назви та коду банківської установи) номерів референтів, призначення та суми платежу, із зазначенням вхідного та вихідного залишку на рахунках, дати та часу здійснення платежів, відомостей щодо документів, на підставі яких здійснені такі платежі, номерів транзакцій, що свідчать про обіг грошових коштів по банківському рахунку № НОМЕР_4 за період з 27.08.2013 по 08.09.2016 із зазначенням даних про використання системи «Клієнт-банк» (ІР-адреси віддаленого користувача, дата та час з'єднань з сервером банку);
? депозитних та кредитних договорів, укладених АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), та усіх документів, оформлених з за період з 27.08.2013 по 08.09.2016 на їх виконання;
? первинних документів, що свідчать про зарахування та списання з рахунку № НОМЕР_4 за період з 27.08.2013 по 08.09.2016 грошових коштів (платіжні доручення, грошові чеки, касові чеки, корінці квитанцій про отримання готівки, ліцензії та договори на здійснення операцій, ліцензії та договори на здійснення операцій з золотовалютними цінностями);
? документів первинного фінансового моніторингу, щодо здійснених операцій клієнта Компанії « ІНФОРМАЦІЯ_10 », а також, документів оформлених для подачі в ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_2 з приводу фінансового моніторингу операцій вказаного клієнта, а також, внутрішнього фінансового моніторингу, зокрема, завірені копії угод про закупівлю продукції, робіт та послуг за готівкові кошти, зняті з банківських рахунків Компанії « ІНФОРМАЦІЯ_10 », касових документів та первинних бухгалтерських документів про фактичне отримання товарів(робіт, послуг) - видаткових накладних, актів виконаних робіт з 27.08.2013 по 08.09.2016;
? Документів про проведені АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) операції з 27.08.2013 по 08.09.2016 щодо придбання, продажу цінних паперів, посередництво в даних операціях, а також, інших операцій з цінними паперами з 27.08.2013 по 08.09.2016;
? вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку з 27.08.2013 по 08.09.2016.
Строк дії ухвали встановити в 1 (один) місяць з дня її проголошення.
Роз'яснити посадовим особам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
При виконанні ухвали слідчий в порядку ч.ч. 2,3 ст. 165 КПК України зобов'язаний пред'явити службовим особам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), її оригінал і вручити копію.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя: