Справа № 761/32810/16-к
Провадження № 1-кс/761/20124/2016
16 вересня 2016 рокуШевченківський районний суд м. Києва у складі:
Слідчого судді: ОСОБА_1 ,
при секретарі: ОСОБА_2
розглянувши клопотання слідчого з ОВС 2-го відділу КР СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві підполковника податкової міліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів та їх вилучення, -
Слідчий з ОВС 2-го відділу КР СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві підполковник податкової міліції ОСОБА_3 звернувся до суду з клопотанням погодженим прокурором прокуратури м. Києва ОСОБА_4 , згідно якого просить надати тимчасовий доступ, з можливістю вилучення документів, які перебувають у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що необхідно для проведення досудового слідства в рамках кримінального провадження №32015000000000184 від «02» вересня 2015 року, за фактом вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст. 209 КК України.
Клопотання мотивовано наступним. Другим відділом КР СУ ФР ГУ ДФС у місті Києві проводиться досудове розслідування за узагальненими матеріалами ІНФОРМАЦІЯ_2 , відповідно до яких у ІНФОРМАЦІЯ_3 є підстави вважати фінансові операції, пов'язані зі внесенням уперіод з 27.08.2013 по 15.06.2015 громадянами ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 та ОСОБА_8 , як представниками, що діють від імені підприємств, або як засновниками, готівкових кошти з невстановленим джерелом походження на загальну суму 15,53 млн. грн. в якості поповнення статутних фондів підконтрольних підприємств: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (м. Київ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (м. Київ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (м. Київ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (м. Київ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (м. Київ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (м.Київ). Тобто, дані операції мають ознаки таких, що спрямовані на легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом (приховування джерел походження коштів). Встановлено надходження протягом 2013-2014 років грошових коштів на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » у вигляді фінансової допомоги від СГД з ознаками «фіктивності» - ПП « ОСОБА_9 » (код НОМЕР_1 ) в розмірі понад 6,5 млн грн. та «транзитності» - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код НОМЕР_2 ) в розмірі понад 1,8 млн грн., а також отримання ОСОБА_6 в 2012 році доходу в розмірі 11,1 млн. грн. У ході досудового розслідування кримінального провадження встановлено, що ОСОБА_6 здійснював фінансові операції, пов'язані із поповненням поточного та карткового рахунків та внесенням готівкових коштів на рахунки підприємств в якості поповнення статутного капіталу від засновника, через картковий рахунок № НОМЕР_3 , відкритий ОСОБА_6 в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » м. Київ, (МФО НОМЕР_4 ), відповідно до протоколу огляду від 23.03.2016 матеріалів ІНФОРМАЦІЯ_2 згідно листа №1180/0440-04-2/ДСК від 22.03.2016, відповідно до якого ОСОБА_6 відкрито картковий рахунок у вище зазначеній банківській установі, з яких здійснювалось поповнення коштів у статутних фондах підприємств. У ході досудового розслідування кримінального провадження необхідно встановити обставини походження грошових коштів, які надходили в якості поповнення статутних фондів на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », а також доходи ОСОБА_6 , та джерела походження коштів, що надходили на його карткові рахунки. Таким чином, під час досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, шляхом їх вилучення, які містять банківську таємницю (копії документів щодо відкриття карткових рахунків ОСОБА_6 та копії документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання грошових коштів по рахунку № НОМЕР_3 , відкритому в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » м. Київ, (МФО НОМЕР_4 ) за період з 30.08.2013 по 08.09.2016. ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_5 ) відкрив картковий рахунок, користувався рахунком № НОМЕР_3 , в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » м. Київ, (МФО НОМЕР_4 ), за адресою: АДРЕСА_1 , на підставі даних ДСФМУ. Зазначені банківські документи містять фактичні дані, на підставі яких можливо встановити наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню. А саме, завдяки ним можливо дослідити фактичні обставини походження грошових коштів, які надходили в якості поповнення статутного фонду, на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », з метою встановлення джерел походження коштів, з використанням яких відбувались такі поповнення статутного фонду. Оригінали зазначених документів щодо відкриття рахунку ОСОБА_6 , які містять банківську таємницю та знаходяться в банківській установі ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » м. Київ, (МФО НОМЕР_4 ), за адресою: АДРЕСА_1 , необхідно вилучити з метою використання їх у процесуальних діях, проведенні судово-почеркознавчих та судово-економічних експертизах, документальних перевірок, а також, для пред'явлення в ході проведення допитів свідків, підозрюваних в цілях встановлення фактичних обставин вчинення злочинів та встановлення осіб, причетних до їх скоєння. Вилучення вказаних документів забезпечить можливість надання їх в суд та унеможливить знищення з метою уникнення кримінальної відповідальності. Таким чином, у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у досудовому розслідуванні, тому необхідно отримати тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю стосовно ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_5 ), що знаходяться в банківській установі ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » м. Київ, (МФО НОМЕР_4 ), за адресою: АДРЕСА_1 , шляхом їх вилучення.
В судовому засіданні слідчий підтримав заявлене клопотання та зазначив, що оскільки речі і документи визначені в клопотанні є банківською таємницею, необхідну для досудового слідства інформацію можливо отримати лише на підставі ухвали слідчого судді.
Клопотання про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час розгляду питання слідчим суддею від учасників процесуальної дії не надійшло, за ініціативою суду не здійснюється, що відповідає положенням ст.107 КПК України.
Вивчивши матеріали клопотання, вважаю, що воно підлягає задоволенню частково з наступних підстав.
Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.
В свою чергу положеннями ч. 4 даної статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч. 1, 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Кримінальне провадження №32015000000000184 від «02» вересня 2015 року, за фактом вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст. 209 КК України, у зв'язку із чим виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей і документів, які перебувають у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » м. Київ, (МФО НОМЕР_4 ), за адресою: АДРЕСА_1 .
Зважаючи на те, що в інший спосіб одержати відомості, в межах досудового розслідування неможливо, так само як отримати доступ до речей та документів, які містять відомості про клієнта банку, беручи до уваги, що документи зазначені в клопотанні є важливими для встановлення обставин у кримінальному провадженні та використанні їх в якості доказів, клопотання підлягає задоволенню.
Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Вважаю, що слідчий не навів підстави, в розумінні положень КПК України, достатні для надання можливості вилучення оригіналів документів зазначених у клопотанні.
Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110,163-165,309 та 395 КПК України, слідчий суддя, -
Клопотання задовольнити частково.
Надати слідчому з ОВС 2-го відділу РКП СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві підполковнику податкової міліції ОСОБА_3 або слідчим 2-го відділу РКП СУ ФР ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю, стосовно клієнта ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_5 ), що знаходяться в банківській установі ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » м. Київ, (МФО НОМЕР_4 ), за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:
?Інформації, що міститься в справі з юридичного оформлення рахунків, а саме документів, які були надані на відкриття карткового рахунку № НОМЕР_3 за період з 30.08.2013 по 08.09.2016, який відкрито ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_5 ) та додавалися до справи під час функціонування вказаних рахунків, у тому числі заяв на їх відкриття, доданих до них оригіналів та нотаріально засвідчених документів: свідоцтва про реєстрацію суб'єкта підприємницької діяльності, копій документів, що засвідчують особу, договорів на обслуговування банківського рахунку, договорів на встановлення комп'ютерної системи «Банк-клієнт», «Інтернет-банкінг», доручень на користування банківським рахунком, підтверджуючі документи видачі платіжних карт корпоративних карткових рахунків, документів, що свідчать про видачу перепусток в банк та інших документів, що знаходяться у вказаній справі з юридичного оформлення рахунку;
?Відомостей (банківських виписок) на паперових та магнітних(оптичних) електронних носіях про рух коштів (з розшифровкою контрагентів (назва підприємства, ідентифікаційні дані), в тому числі реквізитів їх рахунків (номер рахунку, назви та коду банківської установи) номерів референтів, призначення та суми платежу, із зазначенням вхідного та вихідного залишку на рахунках, дати та часу здійснення платежів, відомостей щодо документів, на підставі яких здійснені такі платежі, номерів трансакцій, що свідчать про обіг грошових коштів по банківських рахунках № НОМЕР_3 за період з 30.08.2013 по 08.09.2016 із зазначенням даних про використання системи «Клієнт-банк» (ІР-адреси віддаленого користувача, дата та час з'єднань з сервером банку);
?Депозитних та кредитних договорів, укладених ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » м. Київ, (МФО НОМЕР_4 ), та усіх документів, оформлених з 30.08.2013 по 08.09.2016 на їх виконання;
?Первинних документів, що свідчать про зарахування та списання з карткового рахунку № НОМЕР_3 за період з 08.11.2013 по 08.09.2016 грошових коштів (платіжні доручення, грошові чеки, касові чеки, корінці квитанцій про отримання готівки, ліцензії та договори на здійснення операцій, ліцензії та договори на здійснення операцій з золотовалютними цінностями);
?Документів первинного фінансового моніторингу, щодо здійснених операцій клієнта ОСОБА_6 (ІПН НОМЕР_5 ), а також, документів оформлених для подачі в ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_2 з приводу фінансового моніторингу операцій вказаного клієнта, а також, внутрішнього фінансового моніторингу, зокрема, завірені копії угод про закупівлю продукції, робіт та послуг за готівкові кошти, зняті з банківських рахунків ОСОБА_6 з 30.08.2013 по 08.09.2016;
?Документів про проведені ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » м. Київ, (МФО НОМЕР_4 ), операції з 30.08.2013 по 08.09.2016 щодо придбання, продажу цінних паперів, посередництво в даних операціях, а також, інших операцій з цінними паперами у вказаний період;
?Вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку з 30.08.2013 по 08.09.2016.
Строк дії ухвали встановити в 1 (один) місяць з дня її проголошення.
Роз'яснити посадовим особам ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
При виконанні ухвали слідчий в порядку ч.ч. 2,3 ст. 165 КПК України зобов'язаний пред'явити службовим особам ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », її оригінал і вручити копію.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя: