Справа № 755/13112/16-к
"30" серпня 2016 р. м.Київ
Слідчий суддя Дніпровського районного суду м.Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого Дніпровського управління поліції Головного управління Національної поліції в місті Києві ОСОБА_3 , розглянувши клопотання слідчого Дніпровського управління поліції Головного управління Національної поліції в місті Києві ОСОБА_3 , погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури №4 ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні №32015000000000208 та додані до нього матеріали, -
30.08.2016 року слідчий СВ Дніпровського управління поліції Головного управління Національної поліції в місті Києві ОСОБА_3 звернувся до суду із клопотанням про надання тимчасового доступу до документів, з можливістю їх копіювання, а саме: до наказів про призначення, переміщення, звільнення з посад гр. ОСОБА_5 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_1 ) за період 2014 року; посадових інструкцій начальника відділу заставних операцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період 2014 року; дорученнь (довіреності інші документи) що надавались гр. ОСОБА_5 на здійснення погашення вищевказаних сертифікатів казначейських зобов'язань в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; рішень (протоколів) кредитного комітету ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », на підставі яких ОСОБА_5 здійснював погашення вищевказаних сертифікатів казначейських зобов'язань в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; рахунків відкритих на ім'я ОСОБА_5 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період 2014 року (номер рахунку, дата відкриття); руху коштів по рахункам відкритих на ім'я ОСОБА_5 , в тому числі по № НОМЕР_2 за період 2014 року із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, з повною розшифровкою кредитових і дебетових перерахувань, із зазначенням: призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього та номерів референтів проведених трансакцій, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхніх кодів ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції; кредитних договорів з клієнтами-позичальниками, у заставу по яким були надані вищевказані сертифікати казначейських зобов'язань АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які перебувають у володінні у володінні ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (МФО НОМЕР_3 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 .
Вимоги клопотання обґрунтовані тим, що згідно узагальненого матеріалу Державної служби фінансового моніторингу України від 30.09.2015 року №0474/2015/ДСК, службові особи ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (МФО № НОМЕР_3 ) у період 2014 року, зловживаючи службовим становищем з метою одержання неправомірної вигоди для себе та службових осіб банку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО № НОМЕР_4 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО № НОМЕР_5 ), погасивши сертифікати казначейських зобов'язань, які було отримано готівкою у відділеннях АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " (МФО НОМЕР_6 ) у м. Києві після чого отримані грошові кошти внесено службовими особами ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " готівкою на рахунок ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (МФО НОМЕР_3 ), які у подальшому перераховано на рахунки ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО № НОМЕР_4 ) та знято готівкою невстановленими особами, чим спричинено збиток, що більше ніж у 250 разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян та є тяжкими наслідками.
Крім того під час досудового розслідування встановлено, що Держфінмоніторингом отримано 76 повідомлень від АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_6 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_4 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_3 ) стосовно фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, проведених за участю ОСОБА_5 (РНОКППФО НОМЕР_1 ), за період з 13.10.2014 по 31.03.2015, на загальну суму 270,35 млн. грн.
За результатами аналізу наявної інформації виявлено схему, спрямовану на конвертацію грошових коштів, з використанням фінансового інструменту - цінні папери. Встановлено, що з восьми банківських рахунків, відкритих на ім'я начальника відділу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_5 (РНОКППФО НОМЕР_1 ) для обліковування казначейських зобов'язань, здійснено виплату грошових коштів готівкою в значних розмірах, в результаті настання дати погашення казначейських зобов'язань.
Так, з 8 банківських рахунків, відкритих АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_6 ) на ім'я ОСОБА_5 (РНОКППФО НОМЕР_1 ), для обліковування сертифікатів казначейських зобов'язань, здійснено погашення купонів пред'явлених сертифікатів казначейських зобов'язань, за період з 15.10.2014 по 06.11.2014, на загальну суму 120,26 млн. грн. а саме: - з рахунку № НОМЕР_7 , протягом періоду з 16.10.2014 по 06.11.2014, на загальну суму 62,76 млн. гривень; - з рахунку № НОМЕР_8 , 16.10.2014, у сумі 2,71 млн. гривень; - з рахунку № НОМЕР_9 , протягом періоду з 21.10.2014 по 04.11.2014, на загальну суму 13,55 млн. гривень; - з рахунку № НОМЕР_10 , 21.10.2014, у сумі 2,71 млн. гривень; - з рахунку № НОМЕР_11 , протягом періоду з 30.10.2014 по 28.10.2014, на загальну суму 13,55 млн. гривень; - з рахунку № НОМЕР_12 , протягом періоду з 15.10.2014 по 29.10.2014, на загальну суму 5,43 млн. гривень; - з рахунку № НОМЕР_13 , протягом періоду з 15.10.2014 по 05.11.2014, на загальну суму 19,07 млн. гривень; - з рахунку № НОМЕР_14 , протягом періоду з 20.10.2014 по 24.10.2014, на загальну суму 0,48 млн. гривень.
ОСОБА_5 (РНОКППФО НОМЕР_1 ) на власний рахунок № НОМЕР_15 , відкритий в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_3 ), внесено готівкою кошти, протягом періоду з 13.10.2014 по 07.11.2014, на загальну суму 10,68 млн. доларів США (138,79 млн. гривень).
Також встановлено, що відповідно до договору іпотечного кредиту від 10.09.2008 року, укладеного між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_4 ) (далі - Банк) та ОСОБА_6 (РНКФО НОМЕР_16 ) (далі - Позичальник), Банк надає єдиною сумою Позичальнику кредит у сумі 0,14 млн. доларів США на фінансування будівництва чи придбання нерухомого майна.
В рахунок погашення іпотечного кредиту на рахунок ОСОБА_6 (РНОКПП НОМЕР_16 ) № НОМЕР_17 , відкритого в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_4 ), внесено готівкою грошові кошти, за період з 29.09.2008 по 31.03.2015, на загальну суму 0,92 млн. гривень. З яких ОСОБА_5 внесено готівкою грошові кошти на погашення кредиту у сумі 0,84 млн. гривень.
Готівкові кошти від погашення купонів казначейських зобов'язань отримувалися ОСОБА_5 через відділення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_6 ), які знаходяться за адресами: ІНФОРМАЦІЯ_5 , АДРЕСА_2 ; ТВБВ № НОМЕР_18 філія ІНФОРМАЦІЯ_6 , АДРЕСА_3 ; ТВБВ № НОМЕР_19 філія ІНФОРМАЦІЯ_6 , АДРЕСА_4 ; ТВБВ № НОМЕР_20 філія ІНФОРМАЦІЯ_6 , АДРЕСА_5 ; ТВБВ №10026/066 філія ІНФОРМАЦІЯ_6 , АДРЕСА_6 ; ТВБВ №10026/084 філія ІНФОРМАЦІЯ_6 , АДРЕСА_7 ; ТВБВ № НОМЕР_21 філія ІНФОРМАЦІЯ_6 , АДРЕСА_8 .
Казначейські зобов'язання України, пред'явлені ОСОБА_5 (РНОКППФО НОМЕР_1 ) до оплати, є цінними паперами на пред'явника, випущеними Міністерством фінансів України у документарній формі, серії «А» з датою випуску - 10.10.2012 року (наказ Мінфіну від 07.09.2012 №980) та серії «Б» з датою випуску - 30.11.2012року (наказ Мінфіну від 20.11.2012 №1207), номіналом по 500 доларів США кожний, з терміном погашення 24 місяці, умови розміщення та випуску. Готівкові кошти від погашення купонів казначейських зобов'язань отримувалися через відділення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_6 ).
Джерела походження коштів, за які придбавалися сертифікати казначейських зобов'язань, а також коштів, які вносилися на власний рахунок ОСОБА_5 та пішли на погашення кредиту ОСОБА_6 - невідомі.
Таким чином, за участю ОСОБА_5 та невстановлених досудовим розслідуванням осіб, з використанням фінансового інструменту - цінні папери, діяла схема, направлена на конвертацію грошових коштів невідомого походження.
На даний час, у ході розслідування кримінального провадження, виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до документів, з можливістю їх копіювання та долучення до матеріалів кримінального провадження, а саме до
наказів про призначення, переміщення, звільнення з посад гр. ОСОБА_5 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_1 ) за період 2014 року; посадових інструкцій начальника відділу заставних операцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період 2014 року; дорученнь (довіреності інші документи) що надавались гр. ОСОБА_5 на здійснення погашення вищевказаних сертифікатів казначейських зобов'язань в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; рішень (протоколів) кредитного комітету ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », на підставі яких ОСОБА_5 здійснював погашення вищевказаних сертифікатів казначейських зобов'язань в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; рахунків відкритих на ім'я ОСОБА_5 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період 2014 року (номер рахунку, дата відкриття); руху коштів по рахункам відкритих на ім'я ОСОБА_5 , в тому числі по № НОМЕР_2 за період 2014 року із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, з повною розшифровкою кредитових і дебетових перерахувань, із зазначенням: призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього та номерів референтів проведених трансакцій, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхніх кодів ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції; кредитних договорів з клієнтами-позичальниками, у заставу по яким були надані вищевказані сертифікати казначейських зобов'язань АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
17.12.2015 на адресу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » було направлено запит щодо надання копій вищевказаних документів, однак у наданні документів та інформації було відмовлено листом від 21.01.2016 № 4.
Встановлено, що зазначені документи перебувають у володінні ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (МФО НОМЕР_3 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 .
Згідно ч. 1 та ч. 2 ст. 40 КПК України, слідчий несе відповідальність за законність та своєчасність здійснення процесуальних дій. Слідчий уповноважений, зокрема, проводити слідчі (розшукові) дії та негласні слідчі (розшукові) дії у випадках, встановлених цим Кодексом; призначати ревізії та перевірки у порядку, визначеному законом звертатися за погодженням із прокурором до слідчого судді з клопотаннями про застосування заходів забезпечення кримінального провадження, проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій.
Відомості в зазначених документах, відповідно до положень ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» становлять банківську таємницю, яку банк зобов'язаний зберігати. Вказані відомості можуть бути використані як докази, і іншими способами, крім розкриття зазначеної банківської таємниці, довести обставини кримінального правопорушення, зокрема незаконного заволодіння державними коштами в особливо великих розмірах, неможливо.
Розкриття банківської таємниці надасть можливість органу досудового слідства підтвердити факт перерахування грошових коштів на рахунки « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО № НОМЕР_4 ), які були вчинені в результаті злочинних дій службових осіб вищевказаних підприємств, вчинених за попередньою злочинною змовою шляхом зловживання своїм службовим становищем.
Враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи, мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні і відомості які містяться у зазначених документах, у подальшому будуть використані як докази, необхідно отримати тимчасовий доступ до вказаних документів з можливістю копіювання.
З урахуванням викладеного, у зв'язку з тим, що доступ до документів неможливо отримати в будь-який спосіб, окрім як на підставі ухвали суду та те, що існує реальна загроза того, що документи, про які йдеться мова у даному клопотанні, можуть бути знищені, чи змінені, у зв'язку із тим, що посадові особи вказаного банку мають до них доступ - судове засідання по розгляду даного клопотання прошу провести без виклику представників банку.
Враховуючи доведеність слідчим наявності достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни та знищення документів та речей, дане клопотання розглядається у порядку ч.2 ст.163 КПК України, згідно якого, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею без виклику осіб, у володінні яких знаходяться речі та документи.
Згідно ч.4 ст.163 КПК України неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або не повідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.
Вислухавши доводи та пояснення слідчого, дослідивши клопотання та додані до нього матеріали у їх сукупності, суд приходить до висновку про необхідність задоволення клопотання слідчого про надання дозволу на тимчасовий доступ до документів з можливістю їх вилучення (здійснення виїмки).
Судом було встановлено, що 26.10.2015 року до Єдиного реєстру досудових розслідувань були внесені відомості про скоєння кримінального правопорушення за ч.2 ст.364 КК України (кримінальне провадження №32015000000000208).
Статтею 160 КПК України передбачено право сторони кримінального провадження звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Клопотання слідчого, погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури №4 ОСОБА_4 , оформлене згідно вимог ст.160 Кримінального процесуального кодексу України.
Відповідно до ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Частина 5 статті 163 КПК України передбачає, що слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Відповідно до п.5 ч.1 ст.162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Таким чином, документи, до яких просить дозволити доступ слідчий, є документами, які містять охоронювану законом таємницю.
Відповідно до ч.6 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
На думку слідчого судді, зазначені слідчим дані та процесуальні дії, проведені у кримінальному провадженні, доводять можливість використання як доказів документів, до яких слідчий просить надати доступ.
З матеріалів кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи, перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та можуть мати суттєве значення з розкриття злочину і для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Під час розгляду клопотання, слідчим доведено неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих доказів.
Згідно ст.165 КПК України особа, яка зазначена в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів як володілець речей або документів, зобов'язана надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі речей і документів особі, зазначеній у відповідній ухвалі слідчого судді, суду. Зазначена в ухвалі слідчого судді, суду особа зобов'язана пред'явити особі, яка зазначена в ухвалі як володілець речей і документів, оригінал ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів та вручити її копію. Особа, яка пред'являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, зобов'язана залишити володільцю речей і документів опис речей і документів, які були вилучені на виконання ухвали слідчого судді, суду. На вимогу володільця особою, яка пред'являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, має бути залишено копію вилучених документів. Копії вилучених документів виготовляються з використанням копіювальної техніки, електронних засобів володільця (за його згодою) або копіювальної техніки, електронних засобів особи, яка пред'являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів.
На підставі викладеного, керуючись ст.ст.159-166, 309, 372 КПК України, слідчий суддя, -
Клопотання слідчого Дніпровського управління поліції Головного управління Національної поліції в місті Києві ОСОБА_3 , погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури №4 ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні №32015000000000208 - задовольнити.
Надати право слідчому СВ Дніпровського управління поліції Головного управління Національної поліції в місті Києві ОСОБА_3 або за дорученням слідчого уповноваженій особі на тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх копій, а саме: до наказів про призначення, переміщення, звільнення з посад гр. ОСОБА_5 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_1 ) за період 2014 року; посадових інструкцій начальника відділу заставних операцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за період 2014 року; дорученнь (довіреності інші документи) що надавались гр. ОСОБА_5 на здійснення погашення вищевказаних сертифікатів казначейських зобов'язань в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; рішень (протоколів) кредитного комітету ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », на підставі яких ОСОБА_5 здійснював погашення вищевказаних сертифікатів казначейських зобов'язань в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; рахунків відкритих на ім'я ОСОБА_5 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за період 2014 року (номер рахунку, дата відкриття); руху коштів по рахункам відкритих на ім'я ОСОБА_5 , в тому числі по № НОМЕР_2 за період 2014 року із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, з повною розшифровкою кредитових і дебетових перерахувань, із зазначенням: призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього та номерів референтів проведених трансакцій, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхніх кодів ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції; кредитних договорів з клієнтами-позичальниками, у заставу по яким були надані вищевказані сертифікати казначейських зобов'язань АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які перебувають у володінні у володінні ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (МФО НОМЕР_3 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 .
Зобов'язати керівництво ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », надати слідчому СВ Дніпровського управління поліції Головного управління Національної поліції в місті Києві ОСОБА_3 або за дорученням слідчого уповноваженій особі доступ до документів з можливістю вилучення їх копій, а саме: до наказів про призначення, переміщення, звільнення з посад гр. ОСОБА_5 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_1 ) за період 2014 року; посадових інструкцій начальника відділу заставних операцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за період 2014 року; дорученнь (довіреності інші документи) що надавались гр. ОСОБА_5 на здійснення погашення вищевказаних сертифікатів казначейських зобов'язань в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; рішень (протоколів) кредитного комітету ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », на підставі яких ОСОБА_5 здійснював погашення вищевказаних сертифікатів казначейських зобов'язань в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; рахунків відкритих на ім'я ОСОБА_5 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за період 2014 року (номер рахунку, дата відкриття); руху коштів по рахункам відкритих на ім'я ОСОБА_5 , в тому числі по № НОМЕР_2 за період 2014 року із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, з повною розшифровкою кредитових і дебетових перерахувань, із зазначенням: призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього та номерів референтів проведених трансакцій, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхніх кодів ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції; кредитних договорів з клієнтами-позичальниками, у заставу по яким були надані вищевказані сертифікати казначейських зобов'язань АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які перебувають у володінні у володінні ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (МФО НОМЕР_3 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 .
Відповідно до ст.166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала діє один місяць з дня її постановлення - до 29.09.2016 року.
Ухвала оскарженню не підлягає і заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження у суді.
Слідчий суддя Дніпровського районного суду
м.Києва ОСОБА_1