18 грудня 2013 р. Справа № 804/5381/13-а
Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Потолової Г.В., розглянувши в порядку письмового провадження справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Діско» про стягнення суми штрафу,
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулася до Дніпропетровського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом про стягнення з ПрАТ «Страхова компанія «Діско» штрафних санкцій на підставі постанови №780-ЦА-УП-Е від 17.10.2012р. у сумі 1' 700грн. 00коп.
Представник позивача у судовому засіданні позовні вимоги підтримав та надав клопотання про розгляд справи у порядку письмового провадження. (а.с.43)
Відповідач у судове засідання не з'явився. З адреси відповідача надійшов конверт-повернення з позначкою «про закінчення терміну зберігання» (а.с.41).
Враховуючи, що адреса відповідача зазначена у позовній заяві, співпадає зі зазначеною у витязі з Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, відповідач вважається належним чином повідомлений про розгляд справи у судовому засіданні, відповідно до ст.35 КАС України.
Відповідач з клопотанням про відкладення розгляду справи не звертався. Заперечення проти позову до суду не надходили.
За таких обставин, з урахуванням приписів ст.128 КАС України, судом на місці ухвалено щодо здійснення подальшого розгляду адміністративної справи за даної явки сторін та на підставі наявних у ній доказів, в порядку письмового провадження.
Суд, вивчивши матеріали справи, при розгляді справи виходить з наступного.
Як вбачається з матеріалів справи, ПрАТ «Страхова компанія «Діско» подано до відповідача регулярну річну інформацію за 2011р.
Згідно акту від 01.10.2012р. №24-ЦА-УП-Е (далі - Акт) встановлено порушення відповідачем п.1 глави 1 розділу V Положення про розкриття інформації емітента цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006р. №1591 (далі - Положення), в частині неподання у складі паперової форми річної інформації, а саме:
- інформації, передбаченої п.п.1.4 п.1 глави 2 розділу V Положення, стосовно відсутності в пункті 30 «Примітки» змісту річної інформації відомостей щодо причини відсутності інформації у пунктах в), г), ґ), д) пункту 9, пунктах 14-24 та пунктів 28-29;
- інформації, передбаченої п.п.1.6 п.1 глави 2 розділу V Положення, стосовно відсутності показника «Усього» у таблиці «Інформація про засновників та/або учасників емітента та кількість і вартість акцій (розміру часток, паїв)»;
- абз.3 п.п.1.8 п.1 глави 2 розділу V Положення, стосовно відсутності в описі до таблиці «Інформація щодо освіти та стажу роботи посадових осіб емітента» інформації стосовно повноважень та обов'язків посадових осіб емітента, розмір виплаченої винагороди, в тому числі у натуральній формі, наданій таким особам емітентом, обґрунтування змін в персональному складі щодо кожної з посадових осіб, наявності у посадових осіб емітента непогашеної судимості за корисливі та посадові злочини, вказується інформація щодо стажу керівної роботи та перелік попередніх посад. У разі якщо посадові особи емітента обіймають посади на будь-яких інших підприємствах, необхідно зазначити посаду, найменування та місцезнаходження підприємства;
- інформації, передбаченої п.п.1.8 п.1 глави 2 розділу V Положення, стосовно відсутності показника «Усього» у таблиці «Інформація про володіння посадовими особами емітента акціями емітента»;
- інформації, передбаченої п.п.1.9 п.1 глави 2 розділу V Положення, стосовно відсутності показника «Усього» у таблиці «Інформація про осіб, що володіють 10 відсотків та більше акцій емітента»;
- інформації, передбаченої п.п.1.13 п.1 глави 2 Положення стосовно відсутності в описі до таблиці «Інформація про випуски акцій» інформації про внутрішні та зовнішні ринки, на яких здійснюється торгівля цінними паперами емітента, а також розкривається інформація щодо факту лістингу/де лістингу цінних паперів емітента на фондових біржах, мета додаткової емісії, спосіб розміщення, дострокове погашення тощо;
- інформації, передбаченої п.п.1.15 п.1 глави 2 розділу V Положення, стосовно відсутності показника «Усього» у таблиці «Інформація про основні засоби емітента»;
- інформації, передбаченої п.п.1.15 п.1 глави 2 розділу V Положення, стосовно відсутності в описі до таблиці «Інформація про основні засоби емітента» інформації щодо термінів та умови користування основними засобами (за основними групами), первісна вартість основних засобів, ступінь їх зносу, ступінь їх використання, сума нарахованого зносу, чим зумовлені суттєві зміни у вартості основних засобів, а також інформація про всі обмеження на використання майна емітента.
Таким чином, ПрАТ «Страхова компанія «Діско» подано регулярну річну інформацію за 2011рік не в повному обсязі.
Вказаний акт було направлено відповідачеві 03.10.2012р., що підтверджується копією супровідного листа від 02.10.2012р., копією реєстру поштових відправлень та копією фіскального чеку від 03.10.2012р. № 1615.(а.с. 13, 16).
Відповідачем не було усунуто правопорушення на ринку цінних паперів .
17.10.2012р. за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку з цінних паперів, уповноваженою особою позивача була прийнята постанова №780-ЦА-УП-Е якою на позивача накладено штраф у розмірі 1700грн.00коп. (а.с.9-11)
Зазначена постанова була направлена на адресу відповідача 22.10.2012р., що підтверджується копією супровідного листа від 19.10.2012р., копією опису поштового вкладення та копією фіскального чеку від 22.10.2012р.(а.с. 8, 12).
Дослідивши матеріали справи, оцінивши їх у сукупності, суд виходить з наступного.
Згідно до ст.5 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
За приписами п. 8, п. 10, п. 14 ст. 8 вказаного Закону визначено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку мають право здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів та саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів, а також перевірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів; надсилати емітентам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Згідно до ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Пунктом 7 ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні юридичних осіб застосовуються фінансові санкції, - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Таким чином, станом на час розгляду справи відповідачем не сплачений штраф у загальній сумі 1700грн.00коп., отже підлягає примусовому стягненню.
Відповідно до ч.1 ст.71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу, а суд згідно ст. 86 цього Кодексу, оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.
Враховуючи викладене, суд вважає, що факт порушення відповідачем вимог законодавства доведений, у з зв'язку з чим застосування фінансових санкцій є правомірним.
Відповідно до ч.4 ст.94 КАС України, у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати з відповідача не стягуються.
На підставі викладеного, керуючись ст.ст.11, 94, 158-163, 186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України суд,
Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Діско» про стягнення суми штрафу - задовольнити.
Стягнути з Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «Діско» штраф у розмірі 1' 700грн.00коп. (тисяча сімсот гривень 00коп.) до Державного бюджету України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету" по коду бюджетної класифікації 21081100, символ звітності 106.
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, а у разі її апеляційного оскарження - з моменту проголошення судового рішення суду апеляційної інстанції.
Постанову може бути оскаржено в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Дніпропетровський окружний адміністративний суд у десятиденний строк з дня отримання копії постанови.
Суддя ОСОБА_1