печерський районний суд міста києва
Справа № 757/4296/13-п
12 березня 2013 року м. Київ
Суддя Печерського районного суду м. Києва Тарасюк К.Е., розглянувши матеріали, що надійшли з Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про притягнення до адміністративної відповідальності:
ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, уродженця с. Росоша, Липовецького р-ну, Вінницької обл., українця, громадянина України, працюючого директором ТОВ «Форбс Капітал», що знаходиться за адресою: м. Київ, вул. Кіквідзе, 9/12, зареєстрованого за адресою: АДРЕСА_1 проживаючого за адресою: АДРЕСА_2, ідентифікаційний номер НОМЕР_1,
за ч. 1 ст. 166-9 КУпАП,
21.02.2013р. ОСОБА_1, являючись відповідно до наказу від 07.11.2011р. №2-ФМ працівником ТОВ «Форбс Капітал», відповідальним за здійснення фінансового моніторингу - директором ТОВ «Форбс Капітал», що знаходиться за адресою: м. Київ, вул. Кіквідзе, 9/12, на якого законодавством покладено обов'язок, зокрема щодо ідентифікації клієнтів вказаного товариства, в порушення вимог ч. 2 ст. 9 ЗУ «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» порушив вимоги щодо ідентифікації та вивчення фінансової діяльності особи, яка здійснює фінансову операцію в частині здійснення ідентифікації клієнта на підставі документів, які були не чинними на момент їх подання за наступних обставин.
Під час проведення планової перевірки, яка проводиться з 25.01.13р. перевірялись, зокрема, питання здійснення ідентифікації клієнтів ТОВ «Форбс Капітал».
Відповідно до інформаційної довідки від 04.02.13р. вих. №22, наданої директором товариства щодо клієнтів ТОВ «Форбс Капітал», суб'єктом здійснено ідентифікацію 11 клієнтів.
Директором товариства на запит керівника робочої групи від 06.02.13р. супровідним листом від 06.02.13р. вих. 28/1 надано копії документи по ідентифікації клієнтів, зокрема, ТОВ «КАПІТАЛІНВЕСТГРУП», які було надано на запит керівника робочої групи від 04.02.13р.
Відповідно до письмових пояснень директора товариства від 15.02.13р. копії документів на запит керівника робочої групи від 06.02.13р. надані в повному обсязі.
Відповідно до вимог ч. 1 ст. 9 ЗУ «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» суб'єкт первинного фінансового моніторингу відповідно до законодавства зобов'язаний на підставі поданих офіційних документів або засвідчених в установленому порядку їх копій здійснювати ідентифікацію клієнтів, які проводять фінансові операції. Додаткові дані для вивчення клієнта також можуть бути одержані від клієнта, а також з інших джерел, якщо така інформація є публічною (відкритою).
Відповідно до вимог ч. 2 ст. 9 вказаного Закону зазначені у частині першій цієї статті документи мають бути чинними на момент їх подання та включати всі необхідні дані для ідентифікації.
Відповідно до вимог п. 3 ч. 11 ст. 9 вказаного Закону з метою ідентифікації резидентів суб'єкти первинного фінансового моніторингу встановлюють для юридичної особи - повне найменування, місцезнаходження; з'ясовують відомості про органи управління та їх склад; дані, що ідентифікують осіб, які мають право розпоряджатися рахунками і майном; відомості про власників істотної участі в юридичній особі; відомості про контролерів юридичної особи; ідентифікаційний код згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України; реквізити банку, в якому відкрито рахунок, і номер банківського рахунку.
Відповідно до вимог ч. 10 ст. 9 цього Закону ідентифікація клієнта здійснюється до/або під час встановлення ділових відносин, укладення правочинів, але до проведення фінансової операції, відкриття рахунку.
Під час опрацювання документів по ідентифікації клієнта ТОВ «КАПІТАЛІНВЕСТГРУП» та інформації суб'єкта встановлено, що уперше ділові відносини укладені з ним 05.12.12р.
Разом з тим, встановлено, що в пакеті документів по ідентифікації клієнта ТОВ «КАПІТАЛІНВЕСТГРУП» наявні, зокрема дані, що ідентифікують осіб, які мають право розпоряджатись рахунком і майном, а саме: копія паспорта громадянина України і ідентифікаційного номеру згідно з державним реєстром фізичних осіб - платників податків та інших обов'язкових платежів директора ТОВ «КАПІТАЛІНВЕСТГРУП». Згідно копії паспорта громадянина України (СО 699742) дата народження ОСОБА_2 - 17.07.85р. При цьому в паспорті громадянина України ОСОБА_2 не вклаєно фотокартку при досягненні його власником 25-річного віку.
Відповідно до абзацу другого п. 8 «Положення про паспорт громадянина України», затвердженого постановою ВРУ від 02.09.93р. №3423-ХІІ із змінами і доповненнями, внесеними постановою ВРУ від 09.12.94р. №283/94-ВР, до паспортної книжечки при досягненні громадянином 25- і 45-річного віку вклеюються нові фотокартки, що відповідають його вікові. Паспорт, в якому не вклеєно таких фотокарток, при досягненні його власником зазначеного віку, вважається недійсним.
ОСОБА_1 та його представник - адвокат Михайловський Р.В. в с/з з'явились. ОСОБА_1 свою вину у вчиненні правопорушення визнав повністю.
Крім того, винність ОСОБА_1 у вчиненні зазначеного правопорушення повністю підтверджується даними протоколу про адміністративне правопорушення від 21.02.2013р., копією протоколу №1 Загальних зборів Учасників ТОВ «Форбс Капітал», копією наказу директора ТОВ «Форбс Капітал» від 07.11.2011р. №2-ФМ, копією пояснень ОСОБА_1 від 15.02.2013р., копією інформаційної довідки ТОВ «Форб Капітал» від 04.02.2013р. №22, копією протоколу №5 Загальних зборів Учасників ТОВ «КАПІТАЛІНВЕСТГРУП» від 18.03.2009р., копією наказу директора ТОВ «КАПІТАЛІНВЕСТГРУП» від 19.03.2009р. №5, копією паспорту ОСОБА_4, копією фінансового звіту СМП ТОВ «КАПІТАЛІВЕСТГРУП», копією переліку документів на підставі яких було проведено ідентифікацію ТОВ «КАПІТАЛІВЕСТГРУП» та іншими матеріалами справи в сукупності.
Зазначеними діями, які виразились у порушенні посадовою особою - суб'єктом первинного фінансового моніторингу, вимог щодо ідентифікації та вивчення фінансової діяльності особи, яка здійснює фінансову операцію, ОСОБА_1 вчинив правопорушення, передбачене ч.1 ст.166-9 КУпАП.
Таким чином, враховуючи особу порушника, його щире каяття, характер вчиненого правопорушення, суд дійшов висновку про необхідність призначення ОСОБА_1 покарання у виді мінімального штрафу.
На підставі викладеного, керуючись ч.1 ст. 166-9,283-284 КУпАП України, -
Визнати гр. ОСОБА_1 винним у вчиненні адміністративного правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 166-9 КУпАП, та піддати його адміністративному стягненню у виді штрафу у розмірі 1700 /одна тисяча сімсот/ гривень 00 коп. у дохід держави.
Постанова може бути оскаржена протягом 10 днів з дня його винесення до Апеляційного суду м. Києва через Печерський районний суд м. Києва
У випадку не сплати правопорушником штрафу у строки, передбачені ст. 307 КУпАП, штраф буде стягнуто у подвійному розмірі.
Строк виконання постанови органами ДВС України протягом 3-х місяців.
Суддя К.Е. Тарасюк