печерський районний суд міста києва
Справа № 3-6076/12
12 грудня 2012 року
Суддя Печерського районного суду м. Києва Тарасюк К.Е., розглянувши матеріали, що надійшли з Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про притягнення до адміністративної відповідальності:
ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, уродженця ІНФОРМАЦІЯ_2, українця, громадянина України, працюючої начальником відділу фінансового моніторингу ТОВ «ФК «Альфа-Трейд», що знаходиться за адресою: м. Київ, вул. Лаврська, 18, зареєстрованого та проживаючого за адресою: ІНФОРМАЦІЯ_3, ідентифікаційний номер НОМЕР_1
за ч. 1 ст. 166-9 КУпАП,
ОСОБА_1, являючись працівником ТОВ «Фінансова компанія «Альфа-Трейд», відповідальним з питань фінансового моніторингу - начальником відділу фінансового моніторингу ТОВ «Фінансова компанія «Альфа-Трейд», на якого законодавством покладено обов'язок, зокрема щодо ідентифікації клієнтів вказаного товариства, порушив вимоги щодо ідентифікації та вивчення фінансової діяльності осіб в частині не з'ясування відомостей про контролерів юридичної особи клієнта, чим порушив вимоги п. 3 ч. 11 ст. 9 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.
ОСОБА_1 та представник Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ОСОБА_2 в судове засідання з'явились.
ОСОБА_1 свою вину у вчиненні правопорушення визнав повністю та підтримав свої пояснення у матеріалах справи.
Представник Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку вважав ОСОБА_1 винним у вчиненні правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 166-9 КУпАП.
Крім того, вина ОСОБА_1 у вчиненні зазначеного правопорушення повністю підтверджується даними протоколу про адміністративне правопорушення від 05.11.2012р., поясненнями ОСОБА_1 від 16.10.12р., інформаційною довідкою щодо клієнтів ТОВ «ФК «Альфа-Трейд»за період з 02.12.2009р. по 12.10.2012р., та іншими матеріалами справи.
Зазначеними діями, які виразились у порушенні вимог щодо ідентифікації та вивчення фінансової діяльності особи, яка здійснює фінансову операцію, ОСОБА_1 вчинив правопорушення, передбачене ч.1 ст.166-9 КУпАП.
Таким чином, враховуючи особу порушника, його щире каяття, характер вчиненого правопорушення, суд дійшов висновку про необхідність призначення ОСОБА_1 покарання у виді штрафу.
На підставі викладеного, керуючись ч.1 ст. 166-9,283-284 КУпАП України, -
Визнати гр. ОСОБА_1 винним у вчиненні адміністративного правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 166-9 КУпАП, та піддати його адміністративному стягненню у виді штрафу у розмірі 1700 /одна тисяча сімсот/ гривень 00 коп. у дохід держави.
Постанова може бути оскаржена протягом 10 днів з дня її винесення до Апеляційного суду м. Києва через Печерський районний суд м. Києва
У випадку не сплати правопорушником штрафу у строки, передбачені ст. 307 КУпАП, штраф буде стягнуто у подвійному розмірі.
Строк виконання постанови органами ДВС України протягом 3-х місяців.
Суддя К.Е. Тарасюк