печерський районний суд міста києва
Справа № 757/48909/15-к
29.12.2015 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю прокурора ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засідання в залі суду в м. Києві клопотання прокурора відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління спеціальних розслідувань Департаменту процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні № 42014000000000368 від 05.08.2014, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України,-
В провадження слідчого судді Печерського районного суду Карабаня надійшло клопотання прокурора відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління спеціальних розслідувань Департаменту процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ та вилучення оригіналів документів, які містять охоронювану законом таємницю, та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код банку НОМЕР_1 ), АДРЕСА_1 , ІНФОРМАЦІЯ_2 : ІНФОРМАЦІЯ_3 .
В обґрунтування клопотання вказано, що управлінням спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні №42014000000000368 від 08.05.2014 за фактом вчинення групою осіб з числа посадових осіб Кабінету Міністрів України, членів Уряду, ІНФОРМАЦІЯ_4 , АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ІНФОРМАЦІЯ_6 заволодіння державним майном у сумі 230 млн. євро та 170 млн. грн., за ознаками кримінального ч. 5 ст. 191 КК України.
В результаті досудового розслідування у кримінальному провадженні встановлено наступне.
ОСОБА_4 та ОСОБА_5 спільно володіють зареєстрованим в ІНФОРМАЦІЯ_7 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , яке представляє собою фінансово-промислову групу, сумісно володіючи та управляючи якою, ОСОБА_4 та ОСОБА_5 були кінцевими беніфеціарами (контролерами) ряду зареєстрованих в Україні та за кордоном підприємств - тобто являлись фізичними особами, які незалежно від формального володіння мають можливість здійснювати вирішальний вплив на управління або господарську діяльність юридичної особи безпосередньо або через інших осіб, що здійснюється, зокрема, шляхом реалізації права володіння або користування всіма активами чи їх значною часткою, права вирішального впливу на формування складу, результати голосування, а також вчинення правочинів, які надають можливість визначати умови господарської діяльності, давати обов'язкові до виконання вказівки або виконувати функції органу управління, або яка має можливість здійснювати вплив шляхом прямого або опосередкованого (через іншу фізичну чи юридичну особу) володіння однією особою самостійно або спільно з пов'язаними фізичними та/або юридичними особами часткою в юридичній особі.
Являючись власниками ІНФОРМАЦІЯ_7 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , ОСОБА_5 та ОСОБА_4 були беніфеціарними власниками (контролерами) дочірнього підприємства ІНФОРМАЦІЯ_9 , та заснованого останнім 12.03.2008 ІНФОРМАЦІЯ_10 (після перейменування - ІНФОРМАЦІЯ_11 ), зареєстрованого у Австрійській Республіці.
При цьому ОСОБА_4 і ОСОБА_5 планували узгоджено використовувати своє службове становище, поєднане з фінансовими можливостями контрольованих ними бізнес-структур, всупереч інтересам держави та суспільства для створення власної вертикально-інтегрованої компанії з виробництва та використання фотогальванічної продукції, від діяльності якої вони планували отримувати гарантований прибуток.
З цією метою, шляхом шахрайства, ОСОБА_4 спільно з ОСОБА_5 заволоділи, пакетом акцій ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 ».
Відповідно до договору купівлі-продажу цінних паперів № Б-92/2008 від 09.10.2008 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » передало ІНФОРМАЦІЯ_11 , беніфеціарними власниками якого являлись ОСОБА_4 та ОСОБА_5 , 74.9937 % акцій ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » вартістю 50 млн. грн.
Здійснюючи вирішальний вплив на прийняття управлінських рішень щодо діяльності ІНФОРМАЦІЯ_11 , ОСОБА_4 та ОСОБА_5 , 24.10.2008 під виглядом продажу за 50 тис. євро передали формальний контроль над зазначеним підприємством ОСОБА_6 , який у 2009 році одружився з дочкою ОСОБА_5 - ОСОБА_7 , тобто став членом сім'ї останнього.
При цьому, ОСОБА_4 та ОСОБА_5 продовжували спільно здійснювати опосередкований вплив на діяльність ІНФОРМАЦІЯ_11 через іншу фізичну особу - ОСОБА_8 .
У подальшому, 10.07.2009 формально управління ІНФОРМАЦІЯ_11 перейшло до P& ІНФОРМАЦІЯ_14 , яка представляє собою трастову компанію з місцезнаходженням у Ліхтенштейні.
Таким чином, між ОСОБА_4 , ОСОБА_5 та ОСОБА_9 з однієї сторони та P& ІНФОРМАЦІЯ_14 з іншої сторони виникли взаємовідносини довірчої власності, тобто система відносин, при якій ІНФОРМАЦІЯ_11 , що спочатку належить засновнику - ІНФОРМАЦІЯ_9 , передається в розпорядження довірчого власника (керуючого або попечителя) - спочатку ОСОБА_8 і потім P& ІНФОРМАЦІЯ_14 , але прибуток з нього отримують вигодонабувачі (бенефіціари), тобто ОСОБА_4 та ОСОБА_5 .
При цьому, незважаючи на формальний перехід контролю над ІНФОРМАЦІЯ_11 до P& ІНФОРМАЦІЯ_14 , ОСОБА_10 залишився керівником ОСОБА_11 , та ним фактично укладались угоди від імені зазначеного підприємства та участь в управлінні ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » за погодженням з ОСОБА_4 та ОСОБА_5 .
Упродовж 2009-2010 років ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », контрольований через власні бізнес-структурами ОСОБА_4 і ОСОБА_5 , від державного ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » на підставі укладених кредитних договорів отримано кредитів на суму понад 400 мільйонів євро., частина з яких була використана для придбання обладнання, а інша частина одержаних таким чином в державному банку кредитних коштів перерахована на адресу контрольованої ОСОБА_4 та ОСОБА_5 австрійської компанії ІНФОРМАЦІЯ_11 .
ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » за кредитними договорами від 03.06.2009 № 151109К19, від 17.07.2009 № 151109К27, від 06.11.2009 № 151109К38, від 22.12.2009 № 151109К39, від 16.02.2010 № 151110К2, від 03.03.2010 № 151110К3, від 21.04.2010 № 151110К11 отримано від ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » протягом 2009-2010 років грошові кошти у загальній сумі: 1367 405 131,00 грн.; 92 325 242, 30 євро; 10 092 692, 00 доларів США.
Встановлено, що між ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » та ІНФОРМАЦІЯ_11 укладено контракти на поставку товарів від 23.01.2009 № 71 (з додатковими угодами від 02.03.2009 №1, від 29.09.2009 бн), від 23.01.2009 № 72 (з додатковими угодами від 31.03.2009 №1, від 29.04.2009 б/н), від 23.01.2009 № 73 (з додатковими угодами від 31.03.2009 №1, від 29.04.2009 б/н), від 23.01.2009 № 74 (з додатковими угодами від 20.03.2009 №1, від 29.04.2009 б/н), від 23.01.2009 № 75 (з додатковими угодами від 20.03.2009 №1, від 29.04.2009 б/н).
Загальна вартість товару (обладнання, послуги з монтажу та настроювання) склала 199 999 995,00 доларів США.
Відповідно до п'яти додаткових угод б/н від 29.04.2009 контракти від 23.01.2009 №№ 71-75 були розірвані.
Крім того, ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » для фінансування контрактів на постачання обладнання з ІНФОРМАЦІЯ_11 укладено кредитний договір від 03.03.2009 № 151109К9 (зі змінами згідно додаткових угод від 05.03.2009 № 151109К9-1, від 07.04.2009 № 151109К9-2, від 08.04.2009 № 151109К9-3) з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ліміт надання кредиту визначений у розмірі 150 000 000, 00 євро.
Відповідно до умов договору позичальник напередодні платежів за рахунок кредиту зобов'язаний надати банку документи, що підтверджують поставку продукції (виконання робіт, надання послуг), що сплачуються за рахунок кредитних коштів: накладні, рахунки-фактури, інвойси, вантажно-митні декларації, акти виконаних робіт (наданих послуг), та на вимогу банку інші документи.
Кошти по кредитному договору від 03.03.2009 № 151109К9 ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » отримувались у гривні.
Поручителем, при укладанні вказаного кредитного договору, являвся ІНФОРМАЦІЯ_11 на підставі договору поруки № 151109Р6 від 31.03.2009, укладеного в рамках генеральної угоди про забезпечення зобов'язань за кредитними договорами від 03.03.2009.
Вказаною угодою передбачено, що Activ Solar GmbH зобов'язується надати ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » забезпечення у вигляді поруки або майнової поруки (гарантійні зобов'язання) за зобов'язання ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » перед банком та солідарно відповідати за своєчасне та повне виконання Боржником основного зобов'язання. У випадку невиконання ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » основного зобов'язання виконання цього зобов'язання за вимогою банку здійснюється ІНФОРМАЦІЯ_11 .
З метою забезпечення зобов'язань по договору від 03.03.2009 № 151109К9 між Укрексімбанком (заставодержатель) та ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (заставодавець) укладено договір застави від 03.03.2009 № 151109Z27. Предметом вищевказаного договору застави є забезпечення вимог Заставодержателя, що випливають з генеральної угоди від 03.03.2009 № 151109N2 та всіх кредитних договорів, що є додатками до цієї угоди.
Заставою за договором від 03.03.2009 № 151109Z27 є майнові права за контрактами на постачання товарів від 23.01.2009 №№ 71-75 на загальну вартість 199 999 995,00 доларів США, що становить 1539999962,00 грн.
Відповідно до договору про розірвання від 16.06.2009 б/н договір застави від 03.03.2009 № 151109Z27 було розірвано.
Окрім того, ІНФОРМАЦІЯ_11 відповідно до договору застави цінних паперів від 31.03.2009 передало Укрексімбанку в заставу за зобов'язаннями ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (де ІНФОРМАЦІЯ_11 є власником 74,99 % статутного капіталу) перед ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за генеральною кредитною угодою № 151109N2 від 03.03.2009 (додатком до якого був кредитний договір від 03.03.2009 № 151109К9) наступні державні облігації зовнішньої позики за період з 2003 по 2015 рік:
- XS0170177306, бездокументарна форма, дата погашення 11.06.2013, загальна номінальна вартість 11 500 000 доларів США;
- XS0276053112 бездокументарна форма, дата погашення 21.11.2016, загальна номінальна вартість 39 000 000 доларів США;
- XS0305394941 бездокументарна форма, дата погашення 26.06.2012, загальна номінальна вартість 10 500 000 доларів США;
- XS0330776617 бездокументарна форма, дата погашення 14.11.2017, загальна номінальна вартість 39 000 000 доларів США;
- XS0232329879 бездокументарна форма, дата погашення 13.10.2015, загальна номінальна вартість 20 000 000 Євро;
Відповідно до договору від 07.04.2009 про внесення змін до вищевказаного договору застави цінних паперів Activ Solar GmbH додатково передало в заставу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » наступні державні облігації зовнішньої позики:
- XS0170177306, бездокументарна форма, дата погашення 11.06.2013, загальна номінальна вартість 28 500 000 доларів США;
- XS0276053112 бездокументарна форма, дата погашення 21.11.2016, загальна номінальна вартість 18 000 000 доларів США;
- XS0305394941 бездокументарна форма, дата погашення 26.06.2012, загальна номінальна вартість 3 000 000 доларів США;
- XS0330776617 бездокументарна форма, дата погашення 14.11.2017, загальна номінальна вартість 9 000 000 доларів США;
- XS0232329879 бездокументарна форма, дата погашення 13.10.2015, загальна номінальна вартість 8 850 000 Євро;
- XS0198247305 бездокументарна форма, дата погашення 05.8.2009, загальна номінальна вартість 5 000 000. доларів США;
Власність Activ Solar GmbH на вищевказані цінні папери підтверджується випискою від 31.03.2009 № 8260/BA/Wei по рахунку в цінних паперах № НОМЕР_2 , виданою зберігачем ІНФОРМАЦІЯ_1 , АДРЕСА_1 .
Всього за період з 03.03.2009 по 09.04.2009 по кредитному договору від 03.03.2009 № 151109К9 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » надав ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » кредитні кошти на загальну суму 1 554 771 900,00 грн.
При цьому за рахунок кредитних коштів у сумі 1 447 771 900,00 грн. ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » за період з 04.03.2009 по 03.04.2009 здійснено купівлю іноземної валюти - доларів США у сумі 182 200 000, 00 доларів США та в подальшому, відповідно до рахунків-фактур ІНФОРМАЦІЯ_11 , в день надходження кредитних коштів перераховані ІНФОРМАЦІЯ_11 як передоплата з контрактами на поставку обладнання від 21.03.2009 №№ 71-75.
Із залишку коштів у сумі 97 000 000, 00 грн., що надійшли до ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » від ІНФОРМАЦІЯ_5 , 03.04.2009 та 06.04.2009, повернуто ІНФОРМАЦІЯ_5 тіло кредиту 09.04.2009 у сумі 13 900 000, 00 грн., а кошти у сумі 83 100 000, 00 грн. витрачено ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » на інші потреби: закупівлю матеріалів, оплату послуг, тощо.
Відповідно до листа АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » від 16.04.2009 № 158-01/1365 на адресу ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », станом на 16.04.2009 фактична заборгованість ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » за кредитним договором від 03.03.2009 № 151109К9 становить 1530 871 900, 00 грн., що за офіційним курсом НБУ на той момент складає 150 925 781, 88 євро.
У матеріалах кримінального провадження міститься протокол зборів акціонерів ІНФОРМАЦІЯ_11 (в особі єдиного учасника - ОСОБА_8 ) від 06.04.2009, відповідно до якого останнім прийнято рішення: 1) продати вищевказані державні облігації зовнішнього займу; 2) залучити ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » як посередника щодо продажу зазначених облігацій; 3) суму доходу, одержаного ІНФОРМАЦІЯ_11 від продажу облігацій спрямувати на погашення заборгованості ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » перед ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за кредитним договором, у тому числі основну суму боргу, проценти, комісії та інші платежі; 4) зогляду на виконання ІНФОРМАЦІЯ_11 грошових зобов'язань ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », розірвати контракти №№ 71-75, укладені з ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » 23.01.2009 та здійснити зарахування зустрічних вимог.
У подальшому, між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ІНФОРМАЦІЯ_11 укладено договір № 262-Б/2009 від 10.04.2009, відповідно до якого ІНФОРМАЦІЯ_11 доручило АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за рахунок клієнта та комісійну винагороду вчинити правочини з купівлі-продажу вищевказаних переданих у заставу державних цінних паперів.
АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », на підставі договору № 262-Б/2009 від 10.04.2009, укладено договір купівлі-продажу цінних паперів № 264-262Б/1/1/2009; / 38-111/3 від 10.04.2009 з ІНФОРМАЦІЯ_16 в особі першого заступника Голови ІНФОРМАЦІЯ_6 , який діяв на підставі постанови правління Національного банку України від 09.04.2009 № 207.
Відповідно до умов зазначеного договору Національним банком України придбано вищевказані державні облігації зовнішнього займу загальною номінальною вартістю 1 553 803 058,50 грн. (за курсами валют на день укладання угоди) без ПДВ, при цьому договірна вартість дорівнювала номінальній та склала 1 553 803 058,50 грн.
При цьому встановлено, що дійсна вартість вказаних державних цінних паперів на фондових ринках була значно меншою, ніж номінальна, а саме:
- XS0170177306, загальна номінальна вартість 40 млн. доларів США (за актуальним курсом валют 308 000 000), вартість на фондовому ринку складала 70, 875 % від номіналу;
- XS0276053112, загальна номінальна вартість 57 млн. доларів США (за актуальним курсом валют 438 900 000 грн.), вартість на фондовому ринку 59,194 % від номіналу;
- XS0305394941, загальна номінальна вартість 13,5 млн. доларів США, (за актуальним курсом валют 103 950 000 грн.), вартість на фондовому ринку 51,77 % від номіналу;
- XS0330776617, загальна номінальна вартість 48 млн. доларів США, (за актуальним курсом валют 369 600 000 грн.), вартість на фондовому ринку 58,871 % від номіналу;
- XS0232329879, загальна номінальна вартість 28,850 млн. Євро (за актуальним курсом валют 294 847 000 грн.), вартість на фондовому ринку 51,573 % від номіналу;
- XS0198247305, загальна номінальна вартість 5 млн. доларів США, (за актуальним курсом валют 38 500 000 грн.), вартість на фондовому ринку 90,302 % від номіналу.
Загальна сума завищення вартості вищевказаних державних облігацій зовнішньої позики, які були куплені ІНФОРМАЦІЯ_16 у контрольованого ОСОБА_5 та ОСОБА_4 . Activ ІНФОРМАЦІЯ_11 відповідно до умов договору № 264-262Б/1/1/2009;/ 38-111/3 складає не менше ніж 617 469 689,69 грн.
Реалізація ряду вищевказаних угод між ІНФОРМАЦІЯ_11 , ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ІНФОРМАЦІЯ_16 призвела до того, що одержані ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » від ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » у якості кредиту кошти в сумі 1 522,4 млн. грн. в період з 25.03.2009 по 02.04.2009 були витрачені на придбання валюти в розмірі 182,2 млн. доларів США, яку та в цей же період перераховано на рахунки ІНФОРМАЦІЯ_11 під приводом здійснення авансових платежів за поставку обладнання за контрактами №№ 71-75 від 23.01.2009.
Зазначені кошти контролерами ІНФОРМАЦІЯ_11 витрачено не на придбання обладнання, а частково на купівлю вищевказаних облігацій державної зовнішньої позики. Іншою частиною коштів в сумі понад 600 млн. грн., які залишились після купівлі облігацій державної зовнішньої позики на рахунках ІНФОРМАЦІЯ_11 , контролерами зазначеного підприємства витрачено за власним розсудом для збільшення активів власних підприємств, тобто у своїх власних інтересах.
Одразу після отримання від ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » всієї суми під приводом авансу за поставку обладнання, 06.04.2009 ІНФОРМАЦІЯ_11 прийнято рішення про розірвання договорів на поставку обладнання та погашення заборгованості ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » перед ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за рахунок вищевказаних державних облігацій зовнішнього займу шляхом продажу цих облігацій ІНФОРМАЦІЯ_6 . Після чого ІНФОРМАЦІЯ_17 10.04.2009 придбав вищевказані державні цінні папери за завищеною на суму понад 600 000 000 грн. вартістю, чим спричинено збитки ІНФОРМАЦІЯ_6 у вказаному розмірі.
Вищевказані дії осіб, які контролювали ІНФОРМАЦІЯ_11 та ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », а також групи невстановлених на цей час осіб з числа посадових осіб ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ІНФОРМАЦІЯ_6 та вищого керівництва держави, мали послідовний та узгоджений характер, у сукупності складали схему, яка має ознаки розкрадання державних коштів та їх наступного «відмивання» шляхом перерахування купленої за ці кошти валюти на рахунки ІНФОРМАЦІЯ_11 на підставі фіктивних контрактів щодо постачання обладнання, та подальшого перерахування цих коштів з рахунків ІНФОРМАЦІЯ_11 іншим юридичним та фізичним особам на формально законних підставах.
Для кримінального провадження мають значення документи, що містять відомості щодо обставин укладання ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » з ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » кредитного договору 03.03.2009 № 151109К9, а також обставин погашення заборгованості за даним договором за рахунок застави цінних паперів - облігацій державного зовнішнього займу шляхом їх продажу ІНФОРМАЦІЯ_6 , у тому числі документи, що містять відомості про операції з зарахування, блокування та переказу державних цінних паперів на рахунку ІНФОРМАЦІЯ_11 в цінних паперах № НОМЕР_2 у АДРЕСА_1 , а також документи щодо руху коштів по рахунках ІНФОРМАЦІЯ_11 у період з 03.03.2009 по даний час.
Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» вищевказана інформація є банківською таємницею.
Відповідно до ст. 162 КПК України відомості, які становлять банківську таємницю належать до охоронюваної законом таємниці.
Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді суду.
Прокурор зазначає, що у органу досудового розслідування наявні достатні підстави вважати, що у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , АДРЕСА_1 , BIC: BKAUATWW, як зберігача, перебуває інформація та документи, що стосуються здійснення зарахування, блокування та переказу вищевказаних державних цінних паперів, документи щодо руху коштів по банківських рахунках ІНФОРМАЦІЯ_11 у період з 03.03.2009 по даний час, які самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами даного кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у даному кримінальному провадженні, ці документи містять відомості, які можливо використовувати в якості доказів у даному кримінальному провадженні, іншим способом неможливо довести обставини, які мають значення для кримінального провадження.
При цьому необхідність надати органу досудового слідства можливості вилучення вказаних документів обґрунтовується прокурором тим, що документи передбачається використати у якості доказів у даному кримінальному провадженні, і відповідно до ч. 3 ст. 99 КПК України, стороною кримінального провадження у якості доказу може бути надано суду саме оригінал документу, для проведення у подальшому в рамках розслідування кримінального провадження необхідних експертиз та іншого використання документів для потреб кримінального провадження.
В судовому засіданні прокурор клопотання підтримав, посилаючись на викладені в ньому доводи.
На підставі ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання за допомогою технічних засобів не здійснювалась.
При вирішенні питання про можливість проведення процесуальних дій на території іноземної держави необхідно враховувати норми міжнародних договорів про правову допомогу, які діють між Україною та іноземною державою, на території якої орган досудового розслідування має намір проводити такі дії, і яких передбачене виконання судових рішень України у кримінальних справах, що підтверджується також і нормами національного законодавства, зокрема, розділом IX КПК України «Міжнародне співробітництво під час кримінального провадження».
У відповідності до ст. 6 Конвенції про правову допомогу і правові відносини у цивільних, сімейних і кримінальних справах, договірні сторони надають один одному правову допомогу шляхом виконання процесуальних та інших дій, передбачених законодавством запитуваної Договірної Сторони, зокрема, складання і пересилання документів, проведення обшуків, вилучення, пересилання і видачі речових доказів, проведення експертиз.
Згідно з Європейською конвенцією про взаємну допомогу у кримінальних справах від 20.04.1959 року, Договірні сторони (зокрема, і Україна) зобов'язуються надавати одна одній, відповідно до положень цієї конвенції, якнайширшу взаємну допомогу у кримінальному переслідуванні правопорушень, покарання яких, на момент прохання про надання допомоги, підпадає під юрисдикцію судових властей запитуючої Сторони.
Одночасно, Конвенцією передбачено, що запитувана сторона виконує, у передбачений її законодавством спосіб, будь - які судові доручення, які стосуються кримінальної справи і які надсилаються їй судовими властями запитуючої Сторони з метою забезпечення показань свідків або передачі предметів, які являють собою речові докази, матеріалів судової справи або документів.
При цьому, якщо запитуюча Сторона звертається з ясно висловленим проханням про це, запитувана Сторона здійснює вручення у спосіб, передбачений її власним законодавством для вручення аналогічних документів, або у спеціальний спосіб, сумісний з цим законодавством.
Чинним кримінальним процесуальним законодавством України передбачено, що до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю (п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України).
Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Згідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Прокурором в ході розгляду клопотання доведена наявність достатніх підстав вважати, що документи до яких просять доступ мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні. Крім того, прокурором обґрунтовано про неможливість іншими способами встановлення істини у даному кримінальному провадженні.
Вказані прокурором обставини та матеріали клопотання в їх сукупності вказують на те, що надання тимчасового доступу до запитуваних документів, надасть змогу органу досудового розслідування встановити фактичні обставини вчинення ймовірного кримінального правопорушення, що мають суттєве значення. Крім того, запитувані документи можуть бути доказами під час судового розгляду.
Разом з тим, вважаю вилучення оригіналів запитуваних документів, наданих від імені ІНФОРМАЦІЯ_11 , на підставі яких у період з 15.02.2008 по 24.06.2015 здійснювалося зарахування на рахунок ІНФОРМАЦІЯ_11 у цінних паперах № НОМЕР_2 , а також блокування та переказ з рахунку цінних паперів, на даній стадії досудового розслідування передчасним, оскільки, слідчим не доведено необхідність надання дозволу на вилучення оригіналів, в зв'язку з чим подане клопотання в цій частині задоволенню не підлягає. Орган досудового розслідування не позбавлений можливості ознайомитися з запитуваними документами, після чого, за наявності підстав, ініціювати питання про вилучення необхідних документів, вказавши на їх родові та індивідуальні ознаки.
Таким чином, оцінюючи вищевказані обставини та матеріали клопотання в їх сукупності, вважаю наявними у поданих матеріалах достатніх підстав, передбачених ст. 163 КПК України, для часткового задоволення клопотання.
Наряду з цим, додані до клопотання документи містять достатні відомості обґрунтованості клопотання та дієвості саме такого заходу забезпечення кримінального провадження, який обумовлений потребами досудового розслідування.
За матеріалами клопотання, особою, у володінні якої знаходиться вказані речі і документів, які містять охоронювану законом таємницю є ІНФОРМАЦІЯ_1 , АДРЕСА_1 , BIC: BKAUATWW.
Згідно ч.2 ст. 562 КПК України, у разі, якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, для проведення якої в Україні потрібен дозвіл прокурора або суду, така процесуальна дія може запитуватися лише після надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку, встановленому цим Кодексом. При цьому належно засвідчена копія такого дозволу долучається до матеріалів запиту.
Керуючись ст. 6 Конвенції про правову допомогу і правові відносини у цивільних, сімейних і кримінальних справах, Європейською конвенцією про взаємну допомогу у кримінальних справах від 20.04.1959 року, ст. ст. 160, 162, 163, 164, 166, 234, 235, 309, 562 КПК України, слідчий суддя,-
Клопотання - задовольнити частково.
Надати старшому прокурору першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих центрального апарату Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 тимчасовий доступ до документів та дозвіл на вилучення належним чином завірених копій документів, які містять охоронювану законом таємницю та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , АДРЕСА_1 , BIC: BKAUATWW :
1) виписку за період з 15.02.2008 по 18.12.2015 інформації про зарахування на рахунок ІНФОРМАЦІЯ_11 у цінних паперах № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 , блокування та переказ з рахунку цінних паперів;
2) усіх розпоряджень стосовно операцій із цінними паперами (знерухомлення та зарахування, матеріалізації та списання, прийому цінних паперів, поставки, переміщення, блокування, відміни блокування) на рахунках № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 за період з 15.02.2008 по 18.12.2015;
3) усіх договорів купівлі, продажу, міни чи будь-яких інших, а також додатків та актів приймання - передачі до таких договорів, які стосуються операцій із цінними паперами (акції, векселі) на рахунках № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 , які проводилися за період з часу з 15.02.2008 по 18.12.2015;
-наданих від імені ІНФОРМАЦІЯ_11 , його посадових або довірених осіб документів, на підставі яких у період з 15.02.2008 по 18.12.2015 здійснювалося зарахування на рахунок ІНФОРМАЦІЯ_11 у цінних паперах № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 а також блокування та переказ з рахунку цінних паперів;
4) документи, надані Банку зазначеним підприємством, його посадовими і довіреними особами та контролерами для відкриття та подальшого обслуговування рахунку ІНФОРМАЦІЯ_11 у цінних паперах № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 ;
5) документи, які посвідчують право осіб на розпорядження рахунком ІНФОРМАЦІЯ_11 у цінних паперах № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 у тому числі розпорядження цінними паперами, які обліковувалися на даному рахунку;
6) документи, надані Банку зазначеним підприємством, його посадовими і довіреними особами та контролерами для відкриття та подальшого обслуговування рахунків Activ Solar GmbH: USD account 529 464 17702, IBAN НОМЕР_4 , EUR НОМЕР_5 , IBAN НОМЕР_6 , Securities НОМЕР_7 , рахунок НОМЕР_8 , рахунок НОМЕР_9 ;
7) платіжних доручень осіб, уповноважених на розпорядження рахунком ІНФОРМАЦІЯ_11 , які свідчать про надходження та використання коштів по рахункам Activ Solar GmbH: USD account 529 464 17702, IBAN НОМЕР_4 , EUR НОМЕР_5 , IBAN НОМЕР_6 , Securities account НОМЕР_2 , рахунок НОМЕР_8 , рахунок НОМЕР_9 за період з 15.02.2008 по 18.12.2015;
8)) заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів щодо отримання грошових коштів із рахунків Activ Solar GmbH: USD account 529 464 17702, IBAN НОМЕР_4 , EUR НОМЕР_5 , IBAN НОМЕР_6 , Securities account НОМЕР_2 , рахунок НОМЕР_8 , рахунок НОМЕР_9 за період з 15.02.2008 по 18.12.2015;
9) виписки по банківським рахункам Activ Solar GmbH: USD account НОМЕР_10 , IBAN НОМЕР_4 , EUR НОМЕР_5 , IBAN НОМЕР_6 , Securities account НОМЕР_2 , рахунок НОМЕР_8 , рахунок НОМЕР_9 за період з 15.02.2008 по 18.12.2015 у паперовому та електронному вигляді з зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суми коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номерів рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти);
Визначити строк дії ухвали протягом тридцяти днів з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
Службовим особам ІНФОРМАЦІЯ_1 , АДРЕСА_1 , BIC: BKAUATWW надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів зазначеним в ухвалі особам та надати їм можливість вилучити зазначені в ухвалі документи.
Належним чином завірену копію даної ухвали долучити до матеріалів запиту до компетентного органу Австрійської Республіки.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в двох примірниках.
Примірник 1 - матеріали судового провадження № 757/48909/15-к
Примірник 2 - видано старшому прокурору першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих центрального апарату Генеральної прокуратури України ОСОБА_3
Слідчий суддя ОСОБА_1