Справа № 361/254/14-к
Провадження № 1-кс/361/37/14
17.01.2014
17 січня 2014 року м. Бровари
Слідчий суддя Броварського міськрайонного суду Київської області ОСОБА_1 ,
з участю слідчого ОСОБА_2 ,
розглянувши клопотання слідчого першого відділу КР СУ ФР Броварської ОДПІ ГУ Міндоходів у Київській області ОСОБА_2 про тимчасовий доступ до документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 42013100240000016 від 03.07.2013 року, -
14.01.2014 року слідчий першого відділу КР СУ ФР Броварської ОДПІ ГУ Міндоходів у Київській області ОСОБА_2 звернувся до суду з клопотанням, погодженим старшим прокурором Броварської міжрайонної прокуратури ОСОБА_3 , про надання дозволу на тимчасовий доступ до документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які перебувають у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». У клопотанні зазначено, що під час досудового розслідування в кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 42013100240000016 від 03.07.2013 року, встановлено ухилення службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », основним видом фінансово-господарської діяльності якого є виробництво хліба та хлібобулочних виробів, у період з 01.05.2010 року по 01.12.2013 року від сплати страхових внесків у розмірі 265 000 грн., єдиного внеску в розмірі 677 500 грн.
Враховуючи відкриття ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ) рахунків № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , а також те, що виписки про рух грошових коштів по рахунках можуть містити дані про перерахування грошових коштів з банківських рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на банківські рахунки інших підприємств і навпаки, а відтак мають суттєве значення для з'ясування фінансового стану ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у період, по якому проводиться досудове розслідування, та встановлення інших обставин у кримінальному провадженні, уповноважена особа просить розкрити банківську таємницю, надати дозвіл на тимчасовий доступ до фінансових документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які містяться в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », за період з 01.01.2010 року по теперішній час, з розпорядженням про їх вилучення.
При розгляді клопотання слідчий ОСОБА_2 його підтримав, представник ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », незважаючи на своєчасно направлений судовий виклик, до суду не прибув, відомостей про неможливість явки не надав. Неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі й документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України не є перешкодою для розгляду клопотання.
Вислухавши доводи слідчого першого відділу КР СУ ФР Броварської ОДПІ ГУ Міндоходів у Київській області ОСОБА_2 , дослідивши складене на неналежному фаховому рівні клопотання, на що прокурор при його погодженні уваги не звернув, і долучені матеріали, слідчий суддя дійшов висновку про доцільність часткового задоволення клопотання, виходячи з наступного.
Із ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» убачається, що інформація стосовно діяльності й фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносини з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди, є банківською таємницею.
Відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, що міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю. За змістом ч. 1 ст. 159, ч. 1 ст. 160 КПК України, слідчий за погодженням з прокурором має право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у ст. 161 КПК України, що полягає в наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі й документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх. Згідно з ч.ч. 5-6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження в своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають у володінні відповідної юридичної особи, самі по собі або в сукупності з іншими речами й документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а стосовно речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю - можливість використання як доказів відомостей, що містяться в них, та неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
На підтвердження зазначених у клопотанні доводів слідчим надано витяг з кримінального провадження № 42012100240000016 про внесення 03.07.2013 року до Єдиного реєстру досудових розслідувань відомостей щодо умисного ухилення посадовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від сплати страхових внесків на загальнообов'язкове державне пенсійне страхування та єдиного внеску; лист ІНФОРМАЦІЯ_3 № 4310/02 від 04.12.2013 року про стан заборогованості ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », згідно з яким борг товариства по сплаті страхових внесків на 01.12.2013 року складає 265 000 грн., борг по сплаті єдиного внеску - 677 500 грн.; витяг з бази даних програмного продукту « ІНФОРМАЦІЯ_4 » про відкриття ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ) банківських рахунків рахунків № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 .
Таким чином, незважаючи на неналежний рівень клопотання, уповноваженою особою достатньо доведено, що запитувана інформація стосовно фінансового стану ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » перебуває у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », у сукупності з іншими документами має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні № 42012100240000016 від 03.07.2013 року, зокрема підтвердження чи спростування платоспроможності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », за фактом протиправної бездіяльності службових осіб якого проводиться досудове розслідування, та може бути використана як доказ, іншими способами довести обставини, що передбачається довести за допомогою цих документів, не представляється можливим, а відтак слідчому необхідно надати тимчасовий доступ до вказаних у клопотанні документів.
Разом із тим, слідчим першого відділу КР СУ ФР Броварської ОДПІ ГУ Міндоходів у Київській області ОСОБА_2 не доведено, що без вилучення безпосередньо оригіналів банківських документів щодо фінансового стану ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » існує реальна загроза їх зміни чи знищення, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до документів, посилання уповноваженої особи на необхідність надання суду оригіналів документів на виконання вимог ч. 3 ст. 99 КПК України також не відповідає вимогам ч. 7 ст. 163 КПК України. Враховуючи викладене, для з'ясування обставин у кримінальному провадженні достатньо вилучення з банківської установи належним чином завірених копій документів за період з 01.01.2010 року по 01.12.2013 року, тому клопотання уповноваженої особи в частині зобов'язання керівництва ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » забезпечити стороні кримінального провадження можливість вилучення оригіналів документів у період «по теперішній час» задоволенню не підлягає.
Керуючись ст.ст. 131-132, 159-164, 309 КПК України, слідчий суддя, -
Клопотання задовольнити частково. Надати дозвіл слідчим першого відділу КР СУ ФР Броварської ОДПІ ГУ Міндоходів у Київській області ОСОБА_2 і ОСОБА_4 на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 ), з розкриттям банківської таємниці щодо діяльності й фінансового стану ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), а саме надати доступ до:
- виписок про рух грошових коштів по рахунках № НОМЕР_3 , № НОМЕР_4 , № НОМЕР_5 , враховуючи їх відкриття 16.08.2011 року і закриття 23.07.2012 року, за вказаний період з інформацією про рух грошових коштів по рахунках, залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня, призначення платежів, розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - та банківські установи, в яких вони відкриті, в паперовому та електронному вигляді;
- документи щодо відкриття та закриття вказаних рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (заяв, карток зі зразками підписів та відбитком печатки, всіх інших документів, які подавались суб'єктом господарської діяльності до установи банку і знаходяться в банку);
- грошових чеків, квитанцій та інших документів на отримання готівкових коштів по вищевказаних рахунках за період з 16.08.2011 року по 23.07.2012 року.
Забезпечити слідчим першого відділу КР СУ ФР Броварської ОДПІ ГУ Міндоходів у Київській області ОСОБА_2 і ОСОБА_4 можливість вилучення з ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » завірених належним чином копій запитуваних документів.
У разі відсутності документів, надати уповноваженим особам офіційні відомості про правові підстави їх вилучення.
Відповідно до п. 7 ч. 1 ст. 164 КПК України, строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення. У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, згідно зі ст. 166 КПК України має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей та документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Документ виготовлено в двох примірниках і двох копіях.
Слідчий суддя ОСОБА_1