Справа: № 823/3389/14 Головуючий у 1-й інстанції: Паламар П.Г.; Суддя-доповідач: Сорочко Є.О.
Іменем України
12 березня 2015 року м. Київ
Київський апеляційний адміністративний суд у складі:
Головуючого судді Сорочко Є.О.
Суддів: Горбань Н.І.
Межевич М.В.
при секретарі Грисюк Г.Г.
розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на постанову Черкаського окружного адміністративного суду від 19 січня 2015 року у справі за адміністративним позовом Закритого акціонерного товариства "Трудовий колектив "Уманьхліб" до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання дій протиправними та скасування розпорядження, -
Закрите акціонерне товариство "Трудовий колектив "Уманьхліб" (далі - ЗАТ "Трудовий колектив "Уманьхліб") звернулася до Черкаського окружного адміністративного суду з позовом до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними дій щодо винесення розпорядження від 11.06.2014 р. №267-ЦД-4-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери.
Постановою Черкаського окружного адміністративного суду від 19 січня 2015 року позов задоволено.
На вказану постанову Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку подала апеляційну скаргу, в якій просить її скасувати та ухвалити нову постанову, якою в задоволенні позову відмовити, посилаючись на порушення судом норм матеріального та процесуального права.
Дослідивши матеріали справи, колегія суддів вважає, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню з наступних підстав.
Відповідно до матеріалів справи, 11.06.2014 р. уповноваженою особою Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі ст. 9 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 р. №1239, на підставі постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №799-ЦД-4-Е від 11.06.2014 р., у зв'язку з виявленим порушенням закритим акціонерним товариством «Трудовий колектив «Уманьхліб» вимог чинного законодавства, а саме: нерозміщення ЗАТ «Трудовий колектив «Уманьхліб» особливої інформації про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій (дата вчинення дії - 17.08.2012) на веб-сайті загальнодоступної інформаційної бази даних Комісії про ринок цінних паперів за адресою: www.stockmarket.gov.ua, винесено розпорядження №267-ЦД-4-Е про усунення порушень вимог законодавства у термін до 21.07.2014 р., про що письмово повідомити уповноважену особу.
Згідно ч. 1 ст. 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Відповідно до п. 10 ч. 1 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно має право: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Згідно ст. 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" особлива інформація про емітента - інформація, до якої належать відомості про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій.
Строки, порядок і форми розкриття особливої інформації про емітента та додаткових відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Особлива інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом.
Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації регулюється Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії №2826 від 03.12.2013 р. (далі - Положення).
Відповідно до зазначеного Положення розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування в офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії.
Згідно пп. 7 п. 1 розд. ІІІ Положення відомості про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій, складаються за формою, наведеною у додатку 8 до цього Положення.
Датою вчинення дії вважається дата отримання емітентом інформації від особи, яка здійснює облік права власності на акції емітента у депозитарній системі України, або дата отримання емітентом інформації від власників акцій відповідно до статті 65 Закону України "Про акціонерні товариства", у зв'язку з чим пакет власника акцій: - становить 10 і більше відсотків голосуючих акцій; - став менше 10 відсотків голосуючих акцій; - збільшився або зменшився, але становить не менше 10 відсотків голосуючих акцій.
Разом з тим, як вбачається з матеріалів справи підставою для виникнення особливої інформації на думку відповідача є лист акціонера ЗАТ «Трудовий колектив «Уманьхліб» ОСОБА_3 від 17.08.2012 р., в якому зазначено, що вона набула права власності на акції, що становить більше 50 відсотків голосуючих акцій ЗАТ «Трудовий колектив «Уманьхліб».
Відповідно до ч. 1 ст. 8 Закону України «Про депозитарну систему України» підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі.
Документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідного кредитора) є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством та договором про обслуговування рахунка в цінних паперах.
Однак, відповідачем не надано суду жодного належного доказу, що підтверджує набуття ОСОБА_3 права власності на акції, що перевищує 50 відсотків голосуючих акцій ЗАТ «Трудовий колектив «Уманьхліб».
При цьому, колегія суддів зазначає, що згідно наданої позивачем копії реєстру власників цінних паперів ЗАТ «Трудовий колектив «Уманьхліб» станом на 17.08.2012 р., ОСОБА_3 є власником 145317 штук простих іменних акцій, що складає 13,3183 відсотків статутного капіталу позивача.
Крім того, ТОВ «Прибуток Плюс», з яким позивачем укладено договір на обслуговування емісії цінних паперів та у якого відкрито рахунок у цінних паперах ОСОБА_3, також не надавало позивачу жодної інформації про те, що ОСОБА_3 набула право власності на акції, що перевищує 50 відсотків голосуючих акцій ЗАТ «Трудовий колектив «Уманьхліб».
Таким чином, відповідачем як суб'єктом владних повноважень не доведено обґрунтованість прийняття розпорядження від 11.06.2014 р. №267-ЦД-4-Е, а тому таке розпорядження є протиправним та підлягає скасуванню.
Доводи апеляційної скарги не спростовують правильності висновків суду першої інстанції.
Враховуючи вищевикладене, колегія суддів погоджується з висновками суду першої інстанції щодо задоволення позову, а тому апеляційну скаргу Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку необхідно залишити без задоволення, а постанову Черкаського окружного адміністративного суду від 19 січня 2015 року - без змін, оскільки вона ухвалена з дотриманням норм матеріального та процесуального права.
Керуючись ст. ст. 160, 196, 198, 200, 205, 206 КАС України, суд,-
Апеляційну скаргу Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку залишити без задоволення, а постанову Черкаського окружного адміністративного суду від 19 січня 2015 року - без змін.
Ухвала набирає законної сили з моменту проголошення та може бути оскаржена в порядку та строки передбачені ст. 212 Кодексу адміністративного судочинства України.
Головуючий суддя Сорочко Є.О.
Судді: Горбань Н.І.
Межевич М.В.
Повний текст ухвали складено 17.03.2015 р.
.
Головуючий суддя Сорочко Є.О.
Судді: Горбань Н.І.
Межевич М.В.