19 лютого 2015 року м. Житомир справа № 806/286/15
категорія 9.4.1
Житомирський окружний адміністративний суд у складі:
головуючого судді Гуріна Д.М.,
секретар судового засідання - Галайба І.Б.,
за участю: прокурора - Рудченка М.М.,
представника позивача - Тичини С.І.,
представник відповідача у судове засідання не з'явився,
розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом Новоград-Волинського міжрайонного прокурора в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства "Гарантбуд" про стягнення заборгованості зі сплати штрафних санкцій
встановив:
21 січня 2015 року до Житомирського окружного адміністративного суду звернувся Новоград-Волинський міжрайонний прокурор в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку із позовом до Відкритого акціонерного товариства "Гарантбуд" (далі - ВАТ "Гарантбуд") про стягнення заборгованості зі сплати штрафних санкцій у розмірі 153000 грн 00 коп. за нездійснення переведення випуску акцій документальної форми у бездокументальну форму існування.
У позовній заяві прокурор вказав, що Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку стосовно ВАТ "Гарантбуд" було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 7 жовтня 2014 року №1528-ЦД-1-Е, яким встановлено порушення вимог пункту 10 статті 8 Закону України Закону України від 30 жовтня 1996 року №448/96-ВР "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (далі - Закон України №448/96-ВР) а саме: невиконання ВАТ "Гарантбуд" розпорядження від 25 червня 2014 року №299-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до 9 вересня 2014 року). Оскільки відповідач не виконав вказаних вимог, було винесено постанову від 22 жовтня 2014 року №1570-ЦД-1-Е про накладення штрафу у розмірі 153000 грн 00 коп., який сплачено не було. Просить стягнути з ВАТ "Гарантбуд" штраф у розмірі 153000 грн 00 коп. до Державного бюджету України.
Ухвалами судді Житомирського окружного адміністративного суду від 22 січня 2015 року відкрито провадження у даній справі та призначено справу до судового розгляду.
Прокурор та представник позивача у судовому засіданні позовні вимоги підтримали повністю та просили адміністративний позов задовольнити, пояснили, що товариством систематично допускаються правопорушення законодавства, що регулює правовідносини на ринку цінних паперів, фінансові санкції товариство добровільно не сплачує.
Представник відповідача у судове засідання не з'явився, про причини неявки у судове засідання не повідомив, про дату, час і місце судового розгляду повідомлений належним чином (а.с.28).
Справа розглядається судом за наявними у ній доказами на підставі положень статті 128 Кодексу адміністративного судочинства України.
Суд, заслухавши пояснення осіб, які беруть участь у справі, з'ясувавши обставини у справі та перевіривши їх доказами, приходить до висновку про задоволення позову з наступних підстав.
Відповідно до абзацу 1 частини 2 статті 2 Закону України від 23 лютого 2006 року №3480-IV "Про цінні папери та фондовий ринок" (далі - Закон України №3480-IV) учасники фондового ринку - емітенти або особи, що видали неемісійні цінні папери, інвестори в цінні папери, інституційні інвестори, професійні учасники фондового ринку, об'єднання професійних учасників фондового ринку, у тому числі саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку.
Відповідно до частини 1 статті 5 Закону України №448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Пунктом 9 статті 8 Закону України №448/96-ВР передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів, а також перевірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів.
Судом встановлено, що 25 червня 2014 року Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було винесено ВАТ "Гарантбуд" розпорядження №299-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, а саме: порушення вимог статті 20 Закону України від 17 вересня 2008 року №514-VI «Про акціонерні товариства» (далі - Закон України №514-VI) та статті 6 Закону України №514-VI переведення випуску акцій документарної форми існування (свідоцтво від 25 травня 2001 року №21/06/1/01 про випуск 696557 штук простих іменних акцій документарної форми існування) у без документарну форму існування. ВАТ "Гарантбуд" повинно було усунути вказане порушення до 9 вересня 2014 року, про що письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання розпорядження (а.с.10).
Актом про правопорушення на ринку цінних паперів №1528-ЦД-1-Е від 7 жовтня 2014 року, складеним Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, встановлено ознаки порушення ВАТ "Гарантбуд" вимог пункту 10 статті 8 Закону України №448/96-ВР, а саме: невиконання розпорядження від 25 червня 2014 року №299-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до 9 вересня 2014 року) (а.с.12). Також в акті зафіксовано, що протягом року ця дія вчинена ВАТ "Гарантбуд" повторно.
Відповідно до частини 2 статті 20 Закону України №514-VI усі акції товариства є іменними. Акції товариств існують виключно в бездокументарній формі.
Абзацом другим частини 3 статті 6 Закону України №3480-IV акції існують виключно в бездокументарній формі.
12 жовтня 2013 року набрав чинності Закону України «Про депозитарну систему України» від 6 липня 2012 року №5178-VI (далі - Закон України №5178-VI).
Абзацом третім пункту 9 Розділу VI Прикінцевих та перехідних положень Закону України №5178-VI іменні емісійні цінні папери, випуск яких зареєстровано до дня опублікування цього Закону, можуть існувати в документарній формі до дня набрання чинності цим Законом.
8 жовтня 2014 року позивачем було винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.11).
Пунктом 10 статті 8 Закону України №448/96-ВР національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Згідно з пунктом 14 статті 8 Закону України №448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Постановою уповноваженої особи Комісії - директора Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1570-ЦД-1-Е від 22 жовтня 2014 року було накладено на ВАТ "Гарантбуд" штрафну санкцію у розмірі 9000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 153000 грн 00 коп., за невиконання розпорядження Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25 червня 2014 року №299-ЦД-1-Е (а.с.8-9).
Відповідно до абзаців 1, 2 пункту 14 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 жовтня 2012 року №1470, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 5 листопада 2012 року за №1855/22167 постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом. Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек.
Як вбачається з матеріалів справи 24 жовтня 2014 року Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку надсилав керівнику ВАТ "Гарантбуд" постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 22 жовтня 2014 року №1570-ЦД-1-Е, що підтверджується копією супровідного листа вих. №03/02/4897/ПН (а.с.7), копією реєстру №665 рекомендованих відправлень від 24 жовтня 2014 року та копією квитанції відділення поштового зв'язку від 24 жовтня 2014 року (а.с.14).
Пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону України №448/96-ВР встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Постановою від 22 жовтня 2014 року №1570-ЦД-1-Е було накладено штраф у розмірі 9000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, тобто розмір санкції визначений в межах передбачених пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону України №448/96-ВР.
Відповідно до частини 5 статті 12 Закону України №448/96-ВР уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.
Тобто позивачем було дотримано вимоги Закону України №448/96-ВР щодо порядку застосування санкцій до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів.
Відповідно до частини 3 статті 11 Закону України №448/96-ВР у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Як встановлено судом, штраф відповідачем не сплачений, постанова від 22 жовтня 2014 року №1570-ЦД-1-Е про накладення штрафу не оскаржувалась, а отже вказаний документ є чинним, та підлягає виконанню.
Керуючись статтями 71, 86, 94, 128, 159-163 Кодексу адміністративного судочинства України,
постановив:
Адміністративний позов задовольнити.
Стягнути з Відкритого акціонерного товариства "Гарантбуд" на користь Державного бюджету України 153000 грн 00 коп. штрафу.
Постанова набирає законної сили у порядку встановленому статтею 254 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржена до Житомирського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції за правилами встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.
Суддя Д.М. Гурін
Повний текст постанови виготовлено: 24 лютого 2015 р.