копія
10 грудня 2014 р. Справа № 804/18626/14
Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:
головуючого судді Ільков В.В.
розглянувши у письмовому провадженні у місті Дніпропетровську адміністративну справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю "ЦІННІ ПАПЕРИ КБІ" про стягнення штрафу у розмірі 1700,00 грн. по постанові від 04.06.2014р. за № 302-ЦА-УП-ЮО, -
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулася до Дніпропетровського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Публічного акціонерного товариства "Новомосковський ремонтно-механічний завод" про стягнення штрафу у розмірі 1700,00 гривень.
У обґрунтування позову зазначено, що відповідачем у порушення вимог ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» не було сплачено у визначені законодавством строки штраф за правопорушення на ринку цінних паперів, накладений рішенням 04.06.2014р. за № 302-ЦА-УП-ЮО. Зазначеними діями відповідача заподіюється шкода у вигляді ненадходження коштів до Державного бюджету України. В добровільному порядку суму штрафу у розмірі 1700,00 грн. відповідач не сплачує, що стало підставою для звернення позивача до суду з цим позовом.
Представник позивача в судовому засіданні підтримала позовні вимоги. Просила стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "ЦІННІ ПАПЕРИ КБІ" штраф у розмірі 1700 гривень.
Відповідач в судове засідання не з'явився, про день, час та місце розгляду справи повідомлявся належним чином відповідно до положень КАС України, що підтверджується матеріалами справи. Надіслав клопотання щодо розгляду справи без його участі. До суду від відповідача надійшли заперечення, в яких він просив у задоволенні позовних вимог відмовити. У запереченнях відповідач зазначає, що звітувати перед Комісією повинні юридичні особи, які в установленому законом порядку отримали ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, тому товариство і не подавало до 10 березня 2014 року в електронному вигляді дані торговця цінними паперами за лютий 2014 року, тому що з 18 лютого 2014 року Товариство вже не є професійним учасником фондового ринку.
За таких обставин суд, керуючись положеннями ст.128 КАС України, вважає за можливе розглянути справу за відсутності представників сторін у порядку письмового провадження.
Дослідивши матеріали справи та подані до суду докази, оцінивши їх за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному та об'єктивному розгляді у судовому процесі всіх обставин справи, суд встановив таке.
Відповідно до ч. 1 ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996р. за № 448/96-ВР (зі змінами та доповненнями) (далі - Закон України № 448/96-ВР) державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Положеннями ст. 12 Закону України № 448/96-ВР уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів.
Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.
Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.
Юридична особа може бути притягнута до відповідальності за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів не пізніше трьох років з дня його вчинення незалежно від санкції.
Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було виявлено порушення відповідачем законодавства про цінні папери - п. 1 р. 3 Положення № 1283, а саме: товариство з обмеженою відповідальністю "ЦІННІ ПАПЕРИ КБІ" не подало до комісії адміністративні дані торговця цінними паперами за лютий 2014 року, про що складено акт від 13.05.2014р. за № 280-ЦА-УП-ЮО.
Постановою Уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.04.2014р. порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів щодо ТОВ "ЦІННІ ПАПЕРИ КБІ", копію постанови направлено відповідачу.
Відповідно до п. 1 р. 3 Положення № 1283 торговець цінними паперами подає дані до центрального апарату Комісії у строки: місячні - не пізніше 10-го числа місяця, наступного за звітним місяцем.
Згідно із п. 5 р. 5 Положення № 1283 державний контроль за дотриманням торговцями цінними паперами вимог цього Положення здійснює Комісія.
За правилами частини 1 статті 5 та частини 2 статті 6 даного Закону державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату.
У відповідності зі статтею 9 Закону уповноваженими особами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є, зокрема, Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; уповноважені Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадові особи.
Відповідно до п.7 ч.1 ст.11 Закону України «Про державну регулювання ринку цінних паперів в Україні» за неподання, подання у неповному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні юридичних осіб застосовується фінансова санкція - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Згідно із ст.12 Закону уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів. Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.
У відповідності до вимог п.14 ч.1 ст.8 Закону України «Про державну регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Щодо позивача не застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії.
Позивачем була винесена постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 04.06.2014р. за № 302-ЦА-УП-ЮО, якою за неподання до комісії адміністративні дані торговця цінними паперами за лютий 2014 року у встановлений нормативно-правовими актами строк застосовано у відношенні відповідача санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1700,00 гривень. Зазначена постанова була направлена відповідачу, що підтверджується матеріалами справи.
Відповідач не подав до комісії адміністративні дані торговця цінними паперами за лютий 2014 року хоча мав чинну ліцензію до 18 лютого 2014 року і міг здійснювати певні операції на ринку цінних паперів з 1 до 18 лютого 2014 року.
Згідно зі ст. 11 Закону України № 3480-IV рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
На день розгляду адміністративної справи відповідач добровільно вищезазначений штраф у сумі 1700,00 грн. не сплатив, постанову у встановленому законом порядку не оскаржив, а тому постанова від 04.06.2014р. за № 302-ЦА-УП-ЮО є чинною.
Відповідно до ст. 17 КАС України юрисдикція адміністративних судів поширюється на публічно-правові спори, зокрема, на спори за зверненням суб'єкта владних повноважень у випадках, встановлених Конституцією та законами України.
Враховуючи викладене, суд вважає позовні вимоги обґрунтованими, заявленими відповідно до чинного законодавства і такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.
Відповідно до ст. 94 КАС України у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.
Керуючись ст.ст. 70, 71, 86, 94, 158-163, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -
Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю "ЦІННІ ПАПЕРИ КБІ" про стягнення штрафу у розмірі 1700,00 грн. по постанові від 04.06.2014р. за № 302-ЦА-УП-ЮО задовольнити.
Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "ЦІННІ ПАПЕРИ КБІ" штраф у розмірі 1700 грн. 00 коп. до Державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду Державного бюджету", по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106.
Постанова суду може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду шляхом подання апеляційної скарги через Дніпропетровський окружний адміністративний суд з одночасним направленням копії апеляційної скарги особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.
Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі складення постанови у повному обсязі, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна, скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
У разі якщо справа розглядалась судом за місцезнаходженням суб'єкта владних повноважень і він не був присутній у судовому засіданні під час проголошення судового рішення, але його було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо у суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.
Постанова суду набирає законної сили відповідно до вимог ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України.
Суддя (підпис) Постанова не набрала законної сили на 10.12.2014р. Суддя З оригіналом згідно Помічник судді В.В Ільков В.В.Ільков О.А.Чернецька