27 листопада 2014 року справа № 823/1416/14
м. Черкаси
12 год. 40 хв.
Черкаський окружний адміністративний суд у складі:
головуючого-судді Орленко В.І.,
при секретарі - Дудці Г.О.,
за участю представника позивача Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Новак О.І. - за довіреністю від 14.01.2014 №15-ЦД-1,
розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Черкаси адміністративну справу за позовом Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства "Трудовий колектив "Уманьхліб" про стягнення заборгованості,
До Черкаського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом звернувся Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому просить стягнути із закритого акціонерного товариства "Трудовий колектив "Уманьхліб" в дохід Державного бюджету України через Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку заборгованість зі сплати штрафних санкцій у розмірі 102000 грн. 00 коп. за постановою №3257-ЦД-4-Е від 27.11.2013.
Представник позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримав повністю, обґрунтовуючи тим, що 27.11.2013 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку була винесена постанова №3257-ЦД-4-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якої за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1561-ЦД-4-Е від 10.07.2013, на відповідача накладено штрафну санкцію у розмірі 6000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 102000 грн. 00 коп.
Враховуючи те, що сума штрафу за вказаною постановою не сплачена, позивач просить стягнути зазначені кошти в судовому порядку.
Відповідач належним чином повідомлений про дату, час та місце судового розгляду справи за адресою, визначеною в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців: 20300, Черкаська область, м. Умань, вул. Піонтковського, буд. 3, в судове засідання не з'явився, про причину своєї неявки не повідомив, заперечення на позов не надав, а тому суд вирішив провести розгляд справи за його відсутності на підставі наявних матеріалів справи.
Заслухавши пояснення представника позивача, розглянувши подані документи і матеріали, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок доказів у їх сукупності, суд прийшов до висновку, що позов підлягає задоволенню, виходячи з наступного.
Судом встановлено, що закрите акціонерне товариство "Трудовий колектив "Уманьхліб" зареєстроване як юридична особа 12.01.2001, ідентифікаційний код 31275189 (витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців від 21.05.2014).
13.11.2013 заступником директора Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - уповноваженою особою Комісії складений акт №3323-ЦД-4-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, в якому встановлено ознаки порушення ЗАТ "Трудовий колектив "Уманьхліб" вимог п. 10 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", а саме: невиконання розпорядження №1561-ЦД-4-Е від 10.07.2013 про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до 19.08.2013).
Розпорядження виносилось у зв'язку з порушенням вимог ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та п. 1 глави 3 розділу ІІ «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006р. №1591, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. за №97/13364, а саме: нерозміщення ЗАТ "Трудовий колектив "Уманьхліб" особливої інформації про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій, (дата вчинення дії -17.08.2012р.) на веб-сайті загальнодоступної інформаційної бази даних Комісії про ринок цінних паперів за адресою:www.stockmarket.gov.ua. (стрічка новин).
Протягом року ця дія вчинена ЗАТ "Трудовий колектив "Уманьхліб" повторно з дати винесення уповноваженою особою Комісії постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №639-ЦД-1-Е від 24.04.2013р., №640-ЦД-1-Е від 24.04.2013р., №641-ЦД-1-Е від 24.04.2013р., 1533-ЦД-4-Е від 10.07.2013р., 1534-ЦД-4-Е від 10.07.2013р., 2573-ЦД-1-Е від 16.10.2013р. за вчинення тих самих дій.
14 листопада 2013 року директором позивача - уповноваженою особою Комісії винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, в якій постановлено, що розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ЗАТ "Трудовий колектив "Уманьхліб" відбудеться 27.11.2013 о 10 год. 10 хв.
27.11.2013 уповноваженою особою Комісії - директором позивача винесена постанова №3257-ЦД-4-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якої за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1561-ЦД-4-Е від 10.07.2013, на відповідача накладено штрафну санкцію у розмірі 6000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 102000 грн. 00 коп.
Вказана постанова була направлена на адресу відповідача 02.12.2013, що підтверджується реєстром згрупованих рекомендованих відправлень №890 та фіскальним чеком.
Не погоджуючись з постановою позивача від 27.11.2013 №3257-ЦД-4-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, ЗАТ "Трудовий колектив "Уманьхліб" оскаржило її до суду.
Ухвалою Черкаського окружного адміністративного суду від 24.06.2014, залишеною без змін ухвалою Київського апеляційного адміністративного суду від 08.10.2014, в адміністративній справі №823/1697/14 за позовом закритого акціонерного товариства "Трудовий колектив "Уманьхліб" до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в частині позовних вимог щодо скасування постанов Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №2573-ЦД-1-Е від 16.10.2013р., №3256-ЦД-4-Е від 27.11.2013р., №3257-ЦД-4-Е від 27.11.2013р., позовну заяву залишено без розгляду, у зв'язку з пропуском строків звернення до суду.
Спеціальним законом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні, є Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України" від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі по тексту - Закон №448/96).
Відповідно до статті 1 Закону № 448/96 державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.
Частиною 1 статті 5 Закону № 448/96 передбачено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Згідно частин 1-4 статті 6 Закону № 448/96 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.
Відповідно до п.п. 10, 14 ст. 8 Закону № 448/96 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно має право: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Згідно п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону № 448/96 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; за ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.
У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
За вказаних обставин, виходячи з меж заявлених позовних вимог, системного аналізу положень чинного законодавства та матеріалів справи, суд дійшов висновку, що викладені в позовній заяві доводи є обґрунтованими, а вимоги такими, що підлягають задоволенню.
На підставі викладеного, керуючись статтями 159-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -
Адміністративний позов задовольнити повністю.
Стягнути із закритого акціонерного товариства "Трудовий колектив "Уманьхліб" (20300, Черкаська область, м. Умань, вул. Піонтковського, буд. 3, ідентифікаційний код 31275189) в дохід Державного бюджету України через Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку заборгованість зі сплати штрафу у розмірі 102000 (сто дві тисячі) грн. 00 коп. за постановою №3257-ЦД-4-Е від 27.11.2013.
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, яка може бути подана до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня проголошення постанови. У разі застосування судом частини третьої статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні, апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
Суддя В.І. Орленко
Повний текст постанови виготовлений 01.12.2014.