Копія
Справа № 822/1580/14
10 листопада 2014 року м. Хмельницький
Хмельницький окружний адміністративний суд
в складі:головуючого-суддіБлонського В.К.
при секретаріДехтярук В.В.
розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду адміністративну справу за позовом заступника прокурора м. Хмельницького в інтересах держави в особі Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку м. Івано-Франківськ до товариства з обмеженою відповідальністю "Інвестор 777" м. Хмельницький про стягнення штрафних санкцій, -
Прокурор в інтересах держави в особі позивача звернувся в суд з адміністративним позовом до відповідача в якому просить стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "Інвестор 777" м. Хмельницький на користь Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку штрафні санкції в розмірі 17 000 (сімнадцять тисяч) гривень.
В обгрунтування позовних вимог прокурор зазначає, що у відповідності до пункту 8 частини 1 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" начальником Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесена постанова №02-ПР-2-Е від 24.01.2014 року, якою на відповідача накладено штраф в розмірі 17 000 грн.
Відповідач в добровільному порядку штраф не сплатив, а тому він підлягає стягненню в судовому порядку.
Прокурор в судове засідання не прибув, хоча був повідомлений про дату, час та місце розгляду справи належним чином, та подав до суду заяву про розгляд справи за його відсутності, в якій зазначив, що позовні вимоги підтримує повністю.
Представник позивача в судове засідання не прибув, хоча був повідомлений про дату, час та місце розгляду справи належним чином, та подав до суду заяву про розгляд справи за відсутності його представника, в якій вказав, що позовні вимоги підтримує повністю.
Представник відповідача в судове засідання не прибув повторно, хоча відповідач був повідомлений про дату, час та місце розгляду справи належним чином, заяви про розгляд справи за відсутності його представника до суду не подав.
Суд, дослідивши матеріали вважає, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.
Відповідно до статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996р. №448/96-ВР (далі-Закону) державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.
За правилами частини 1 статті 5 та частини 2 статті 6 Закону державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату.
У відповідності зі статтею 9 Закону уповноваженими особами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є, зокрема, Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; уповноважені Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадові особи.
В судовому засіданні встановлено, що Прикарпатським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в ході перевірки встановлено порушення товариством з обмеженою відповідальністю "Інвестор 777" м. Хмельницький вимог законодавства про цінні папери та невиконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.10.2013 року № 2470 щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів ТОВ "Інвестор 777" та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, а саме: необхідно усунути порушення вимог пункту 3 розділу ІІІ Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 року № 737, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.05.2013 року за № 822/23354.
Зазначеним рішенням визначений термін для усунення порушень законодавства про цінні папери - до 24.12.2013 року.
У встановлений термін відповідач порушень законодавства визначених у рішенні не усунув.
10.01.2014 року складений акт №1-ПР-2-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, на підставі якого винесено постанову №09.4-04/06 від 10.01.2014 року про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Постанова надіслана відповідачу 10.01.2014 року.
24.01.2014 року винесено постанову № 02-ПР-2-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та притягнуто відповідача до відповідальності на підставі статтей 8,11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" у вигляді штрафу в розмірі 17000 грн.
Дану постанову надіслано відповідачу 26.01.2014 року.
Суд звертає увагу на те, що на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів представник відповідача не з'являвся, вимоги зазначені у рішенні та постанові у визначений термін відповідачем виконані не були.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії вчиненні повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподаткованих мінімумів доходів громадян. (абзац 1 пункту 8 частини 1 статті 11 Закону).
Відповідно до статті 12 Закону уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів. Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.
Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.
Згідно з статтею 11 Закону у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Суд враховує те, що постанова №02-ПР-2-Е від 24.01.2014 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів оскаржувалась відповідачем у судовому порядку.
Постановою Хмельницького окружного адміністративного суду від 21 серпня 2014 року у справі № 822/2358/14 за позовом товариства з обмеженою відповідальністю "Інвестор 777" до Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, третя особа, яка не заявляє самостійних вимог - прокуратура Хмельницької області про визнання протиправною та скасування постанови №02-ПР-2-Е від 24.01.2014 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, вирішено адміністративний позов товариства з обмеженою відповідальністю "Інвестор 777" від 11.06.2014 року, залишити без задоволення.
В апеляційному порядку товариство з обмеженою відповідальністю "Інвестор 777" постанову Хмельницького окружного адміністративного суду від 21 серпня 2014 року не оскаржувало, доказів про сплату штрафних санкцій в сумі 17000 грн., ним не подано.
За таких обставин суд вважає, що позов підлягає задоволенню.
Керуючись статтями 8,11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статтями 9, 11, 86, 159 - 163, 167 КАС України, суд-
Позов задовольнити.
Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "Інвестор 777" м. Хмельницький на користь Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку штрафні санкції в розмірі 17 000 (сімнадцять тисяч) гривень.
В повному обсязі постанова суду буде виготовлена 13.11.2014 року.
Апеляційна скарга на постанову суду подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення.
У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
Постанова набирає законної сили в порядку статті 254 КАС України.
Повний текст постанови виготовлено 13 листопада 2014 року
Суддя/підпис/В.К. Блонський
"Згідно з оригіналом" Суддя В.К. Блонський