04 грудня 2013 рокусправа № 804/7467/13-а
Дніпропетровський апеляційний адміністративний суд у складі колегії суддів: головуючого судді: Чабаненко С.В.
суддів: Іванова С.М. Шлай А.В.
за участю секретаря судового засідання: Кязимової Д.В.
розглянувши у відкритому судовому засіданніапеляційну скаргу Публічного акціонерного товариства "Укргідроспецфундаментбуд"
на постанову Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 01 липня 2013 р. у справі № 804/7467/13-а
за позовом Прокурора Бабушкінського району м.Дніпропетровська в інтересах держави в особі Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
до Публічного акціонерного товариства "Укргідроспецфундаментбуд"
про стягнення заборгованості, -
В травні 2013 року Прокурор Бабушкінського районй м. Дніпропетровська в інтересах держави в особі Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернулось до суду з адміністративним позовом до Публічного акціонерного товариства "Укргідроспецфундаментбуд" в якому просило стягнути з відповідача штраф у розмірі 17 000грн., за правопорушення на ринку цінних паперів.
Позовні вимоги обґрунтовані тим, що відповідачем своєчасно та добровільно не виконано вимог Розпорядження НКЦПФР щодо усунення порушено законодавства про цінні папери.
Постановою Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 01 липня 2013 р. у справі № 804/7467/13-а адміністративний позов Прокурора Бабушкінського району м.Дніпропетровська в інтересах держави в особі Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства "Укргідроспецфундаментбуд" про стягнення заборгованості - задоволено.
Постанову суду мотивовано тим, що на час звернення позивача до суду, відповідачем в добровільному порядку штраф не сплачено, постанову про накладення санкцій не оскаржено та не надано доказів щодо направлення до НКЦПФР клопотання про подовження строків на виконання вимог Розпорядження.
Не погодившись з постановою суду, Публічним акціонерним товариством "Укргідроспецфундаментбуд" подано апеляційну скаргу, згідно якої просить скасувати постанову Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 01 липня 2013 р. у справі № 804/7467/13-а, як таку, що винесена з порушенням норм матеріального та процесуального права.
Перевіривши законність та обґрунтованість постанови суду в межах доводів апеляційної скарги, дослідивши матеріали справи та доводи апеляційної скарги, колегія суддів дійшла висновку про відсутність підстав для задоволення апеляційної скарги, з огляду на наступне.
Як встановлено судом першої інстанції та підтверджено матеріалами справи, Публічне акціонерне товариство «Укргідроспецфундаментбуд» (код ЄДРПОУ 01416553) зареєстрований як юридична особа 18.11.1994 Виконавчим комітетом Дніпропетровської міської ради.
Уповноваженою особою НКЦПФР на підставі ст.9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», рішення НКЦПФР від 11.09.2012 р. №1239, наказу начальника ДТУ НКЦПФР №10 від 05.03.2013 року у присутності представника за довіреністю ПАТ «Укргідроспецфундаментбуд» було розглянуто матеріали справи у відношенні відповідача.
За результатами вищезазначеного розгляду матеріалів справи було винесено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №42-ДН-1-Е від 12.03.2013 року.
В ході перевірки дотримання вимог законодавства у сфері обігу цінних паперів встановлено порушення відповідачем вимог п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в частині невиконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 12.12.2011 року № 955-ДН, яким ПАТ «Укргідроспецфундаментбуд» зобов'язано усунути порушення чинного законодавства у термін до 30.04.2012 року, а саме: забезпечити існування власних акцій в бездокументарній формі шляхом здійснення комплексу дій з переведення випуску акцій у без документарну форму існування та до 30.04.2012 року письмово проінформувати Уповноважену особу Комісії про виконання вищевказаного Розпорядження №955-ДН.
У зв'язку із відсутністю доказів щодо виконання вимог Розпорядження відповідачем та ненадходження на адресу позивача клопотання про продовження строків для виконання вимог рішення НКЦПФР, позивачем винесено Постанову № 73-ДН-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.03.2013р.. За вказане порушення на відповідача накладено штраф в розмірі 17 000 (сімнадцять тисяч) грн., який підлягав сплаті до Державного бюджету України.
12.03.2013 року вищезазначена постанова було отримана представником відповідача, про що свідчить підпис представника (з зазначенням дати підписання) ПАТ «Укргідроспецфундаментбуд» на постанові, копія якої міститься в матеріалах справи.
Колегія суддів погоджується з висновками суду першої інстанції щодо обґрунтованості позовних вимог, та зазаначає наступне.
Відповідно до ч.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Згідно з п. 8 ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Як вбачається з матеріалів справи, НКЦПФР неодноразово, за клопотаннями відповідача продовжувалося строк для виконання вимог Розпорядження №955-ДН, в останнє Розпорядженням №125-ДН-1-Е від 27.06.2012 року продовжено строк на усунення правопорушень про цінні папери та надано строк відповідачу до 30.09.2012 року забезпечити існування власних акцій Товариства в бездокументарній формі шляхом здійснення комплексу дій з проведення випуску акцій у бездокументарну форму існування та до 30.09.2012 року проінформувати Уповноважену особу НКЦПФР про виконання Розпорядження.
Проте, письмове клопотання ПАТ «Укргідроспецфундаментбуд» про подовження терміну виконання Розпорядження №125-ДН-1-Е до Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не надходило. Інформація та документи щодо виконання Розпорядження №125-ДН-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери до Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від ПАТ «Укргідроспецфундаментбуд» не надходили.
Посилання скаржника на те, що Товариством отримано в ДТУ ДКЦПРФ свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, в якому зазначено бездокументарна форма випуску акцій, як свідоцтво про виконання Розпорядження відповідача, колегія суддів суду апеляційної інстанції не приймає до уваги, з наступних підстав.
Відповідно до роз'яснення ДКЦПФР від 20.10.2010 року №11 «Щодо порядку застосування статей 4,7 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» випуск, усі акції якого існують виключно у бездокументарній формі за результатом прийнятого емітентом рішення про де матеріалізацію, вважається такими після депонування у обраному емітентом депозитарії глобального сертифікату, який підтверджує право на здійснення операцій з акціями цього випуску у Національній депозитарній системі. Скаржником глобальний сертифікат не депоновано у обраному товариством депозитарії, а тому вимоги Розпорядження не можуть вважатись виконаними.
За таких обставин, колегія суддів вважає, що позивачем правомірно застосовані штрафні санкції до ПАТ «Укргідроспецфундаментбуд», що у зв'язку з несплатою останнім штрафу, свідчить про обґрунтованість та правомірність позовних вимог.
З оглядну на викладене, доводи апеляційної скарги не спростовують правового обґрунтування, покладеного в основу судового рішення, тому не можуть бути підставою для скасування постанови суду першої інстанції.
Керуючись ст.ст. 196, 198, 200, 205, 206 КАС України, суд, -
Апеляційну скаргу Публічного акціонерного товариства "Укргідроспецфундаментбуд" на постанову Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 01 липня 2013 р. у справі № 804/7467/13-а - залишити без задоволення.
Постанову Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 01 липня 2013 р. у справі № 804/7467/13-а - залишити без змін.
Ухвала суду набирає законної сили відповідно до ст. 254 КАС України та може бути оскаржена відповідно до ст. 212 КАС України.
Головуючий: С.В. Чабаненко
Суддя: С.М. Іванов
Суддя: А.В. Шлай