У Х В А Л А Справа № 620/884/13-к
10.02.2014 року Зачепилівський районний суд Харківської області у складі:
головуючого - слідчого судді - ОСОБА_1 ,
при секретарі - ОСОБА_2 ,
за участю прокурора - ОСОБА_3 ,
розглянувши клопотання слідчого СВ Зачепилівського РВ ГУМВС України в Харківській області ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до документів, що містять охоронювану законом таємницю, -
До суду надійшло клопотання слідчого СВ Зачепилівського РВ ГУМВС України в Харківській області ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до речей і документів, згідно якого 23.09.2013 року до Зачепилівського РВ ГУМВС України в Харківській області звернувся директор ТОВ „ ІНФОРМАЦІЯ_1 ” ОСОБА_5 , із письмовою заявою про те, що невстановлена особа підробила документи, які були подані до реєстраційної служби ІНФОРМАЦІЯ_2 для зміни директора та юридичної адреси ТОВ „ ІНФОРМАЦІЯ_1 ”.
По даному факту порушено кримінальне провадження, яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12013220290000244 від 23.09.2013 року за ознаками злочину, передбаченого ч.1 ст. 358 КК України.
Із змісту клопотання вбачається, що 25.09.2013 року згідно ухвали слідчого судді Зачепилівського районного суду в Березнівському РУЮ в Рівненській області вилучено реєстраційну справу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ № НОМЕР_1 .
В ході огляду вказаної реєстраційної справи встановлено, що 30 травня 2013 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » звернулося до директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_6 з вимогою про проведення 04 липня 2013 року позачергових загальних зборів учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », в якій зазначені дата, час, місце та порядок проведення загальних зборів учасників Товариства. Вимога ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » була отримана уповноваженою особою ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
04.07.2013р. відбулись загальні збори учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за запропонованим ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » порядком денним, на яких були прийняті рішення про проведення аудиторської перевірки господарської діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з 01.01.2010 р. по 03.07.2013 р., з наданням доступу на проведення аудиту представникам аудиторської компанії, з якою ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » буде укладений відповідний договір, а також на вимогу представника аудиторської компанії надання всіх необхідних документів та іншої необхідної інформації, що необхідна для проведення аудиту та стосується господарської діяльності Товариства, скликання позачергових загальних зборів учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за результатами проведення аудиторської перевірки, та про відкликання з посади директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_6 і призначення на посаду директора ОСОБА_5 .
Зазначені рішення були оформлені протоколом загальних зборів учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » №0407 від 04.07.2013 р., який перебуває в матеріалах реєстраційної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
05 липня 2013 року на підставі рішення загальних зборів учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 04.07.2013 р., які оформлені протоколом загальних зборів учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » №0407 від 04.07.2013 р., ОСОБА_6 було відкликано з посади директора та переведено на посаду заступника директора з 05.07.2013 р. з окладом згідно штатного розкладу. З 05.07.2013 р. на посаду директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » призначено ОСОБА_5 та у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців були зареєстровані відповідні вищезазначені зміни.
Загальні збори учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » обрали ОСОБА_5 на посаду директора на невизначений строк, і питання щодо звільнення ОСОБА_5 з посади директора та поновлення на посаді ОСОБА_6 повинно було вирішуватись на загальних зборах учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
20.09.2013 року ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , державному реєстратору ІНФОРМАЦІЯ_2 Кучеренко ОСОБА_7 подано наступні документи: - нотаріально завірена копія протоколу загальних зборів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ № НОМЕР_1 № 0207 від 02.07.2013 року, відповідно до якого на зборах були присутні співзасновники ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ № НОМЕР_1 Скідан ОСОБА_8 та ОСОБА_6 і на яких було прийнято рішення про продаж ОСОБА_6 своєї часки у статутному фонді ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ № НОМЕР_1 ПМП « ІНФОРМАЦІЯ_5 » код ЄДРПОУ № НОМЕР_2 , збільшення уставного фонду ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ № НОМЕР_1 , надання ОСОБА_6 повноважень підписання статуту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ № НОМЕР_1 у новій редакції, підписання та подання необхідних документів державному реєстратору для внесення змін у Державний реєстр по ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ № НОМЕР_1 , на якій містяться графічні зображення підписів ОСОБА_9 та ОСОБА_6 , а також печатки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » код ЄДРПОУ № НОМЕР_3 ; - нотаріально завірена копія договору купівлі-продажу частки у статутному капіталі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 02.07.2013 року. - копія протоколу від 04.07.2013 року №0407 загальних зборів учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; - копія протоколу від 10.09.2009 року №3-А загальних зборів учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; - копія протоколу від 02.07.2013 року №0207 загальних зборів учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; - копія наказу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 26.07.2013 року №39-К «Про виконання рішення загальних зборів щодо керівництва Товариством», завірені печаткою ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; на вказаних документах та на кожній із сторінок реєстраційної картки № НОМЕР_4 містились мокрі відбитки печатки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » код ЄДРПОУ № НОМЕР_1 із зображенням «будівлі» та «колосків» та підписами ОСОБА_6 .
На підставі прийнятих, відповідно вказаних документів рішеннях, на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », проведено зміни в керівному складі товариства та установчих документах, а саме:
- відповідно до внесених змін, засновниками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » стали - Товариство з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( АДРЕСА_1 ) з розміром внеску до статутного капіталу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » 250000,00 грн., що складає 38,46 % у статутному капіталі, та Повне мале підприємство « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_2 ) з розміром внеску до статутного капіталу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » 400000,00 грн., що складає 61,54 % у статутному капіталі;
- розмір статутного капіталу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - 650000,00 грн.;
- місце реєстрації (юридична адреса) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - село Тишиця Березнівського району Рівненської області, 34620, директор і підписант Товариства - ОСОБА_6 .
Вказані зміни до установчих документів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » були внесені на підставі рішень загальних зборів учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 02.07.2013 р., та оформлені протоколом загальних зборів учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » №0207 від 02.07.2013 р., та на підставі наказу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » №39-К від 26.07.2013 р. Вказаним протоколом №0207 від 02.07.2013 р. оформлені рішення про надання згоди ОСОБА_6 на продаж його частки у статутному фонді (капіталі) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на користь ПМП « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), включення до складу учасників Товариства ПМП « ІНФОРМАЦІЯ_5 », виключення зі складу учасників ОСОБА_6 ; про збільшення статутного капіталу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з 490196,00 грн. до 650000,00 грн. за рахунок додаткового внеску ПМП « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та перерозподіл часток учасників в статутному капіталі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». У зв'язку із вказаним чим внесок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » склав 250000,00 грн. у грошовому виразі, що дорівнює частці у статутному капіталі 38,46 %, а внесок ПМП « ІНФОРМАЦІЯ_5 » склав 400000,00 грн. у змішаному виразі, що дорівнює частці у статутному капіталі 61,54 %; про зміну місцезнаходження ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на село Тишиця Березнівського району Рівненської області; про затвердження Статуту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в новій редакції; про надання повноважень ОСОБА_6 на підписання Статуту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в новій редакції; про подання ОСОБА_6 повноважень для подання необхідних документів для підписання реєстраційних карток та внесення відповідних змін до державного реєстратора юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців. Оригінал протоколу купівлі-продажу (уступки) частки у статутному капіталі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » укладеного муж ОСОБА_6 та ПМП « ІНФОРМАЦІЯ_5 » від 02.07.2013 р. на вимогу органу досудового розслідування надано не було.
Допитаний у кримінальному провадженні в якості свідка ОСОБА_10 пояснив, що він перебуваючи на посаді комерційного директора ПМП « ІНФОРМАЦІЯ_5 » жодних договорів купівлі-продажу (уступки) частки у статутному капіталі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » не підписував.
На підставі наказу №39-К від 26.07.2013 р. ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за підписом ОСОБА_6 , перебуваючи на посаді заступника директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » без проведення загальних зборів учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_6 , самостійно призначив себе директором ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
В матеріалах реєстраційної справи не міститься рішення загальних зборів про звільнення з посади директора ОСОБА_5 та призначення на цю посаду ОСОБА_6 . Оригінал протоколу загальних зборів учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » №0207 від 02.07.2013 р. на вимогу органу досудового розслідування надано не було.
Допитаний у кримінальному провадженні в якості свідка ОСОБА_9 пояснив, що ні в яких зборах ніяких зборів за його участю де б приймались вище вказані питання щодо діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » не відбувалось, і протоколів таких зборів від 02.07.2013 року він не підписував.
Також встановлено, що в даний час, ОСОБА_11 , якого призначено на посаду директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ОСОБА_6 , ОСОБА_6 незаконно відчужують майно ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та передають його в іпотеку іншим суб'єктам господарювання, а саме 21.10.2013р. та 05.11.2013р. вказані вище особи відчужили зерно кукурудзи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » на суму близько 1,8 млн. грн.; 30.11.2013р. укладено договір іпотеки №2517 з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », на підставі якого було передане все нерухоме майно, зареєстроване на праві приватної власності за ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
Також встановлено, що після зміни юридичної адреси ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) 16.10.2013 року відкрито розрахунковий рахунок № НОМЕР_5 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » МФО НОМЕР_6 .
В клопотанні, яке погоджено з прокурором Зачепилівського району Харківської області ОСОБА_3 , ставиться питання про необхідність отримати право тимчасового доступу та вилучення інформації по поточному рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) № НОМЕР_5 , відкритого в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » МФО НОМЕР_6 .
Прокурор району ОСОБА_3 в судовому засіданні зазначив, що клопотання необхідно задовольнити, оскільки в судовому засіданні встановлено достатньо підстав вважати, що оригінали документів, що містять банківську таємницю, необхідні для проведення слідчих дій, дані документи знаходяться в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » МФО НОМЕР_6 за адресою: АДРЕСА_3 , а отримати тимчасовий доступ та вилучити дані документи в іншій спосіб неможливо.
Суд, дослідивши матеріали додані до клопотання:
- витяг з ЄРДР за № 12013220290000244 від 23.09.2013 р.;
- копію постанови про доручення розслідування кримінального правопорушення декільком слідчим,
- копію даних з ІНФОРМАЦІЯ_9 ,
- копію договору іпотеки,
приходить до висновку, що клопотання слідчого необхідно задовольнити виходячи з наступних підстав.
Одним із заходів забезпечення кримінального провадження, відповідно до ст.131 КПК України, є тимчасовий доступ до речей і документів.
Оскільки відомості про рух грошових коштів, первинні документи, які свідчать про зарахування та зняття коштів з банківського рахунку, документи про проведення фінансового моніторингу по операціях клієнта, відносяться до документів, що становлять охоронювану законом банківську таємницю, без застосування заходу забезпечення кримінального провадження, отримати вказані документи, які мають важливе значення для подальшого розслідування кримінального провадження, не можливо.
Відповідно до ст.159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Згідно ч.2 ст.163 КПК України якщо сторона кримінального провадження, яка звернулась з клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуте слідчим суддею, судом без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться .
Відповідно до ч.4 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд розглядає клопотання за участю сторони кримінального провадження, яка подала клопотання, та особи у володінні якого знаходяться речі і документи, крім випадків передбачених частиною другої цієї статті. Неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.
В силу ч.6 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей , що містяться в цих речах і документах та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку передбаченому законом. Доступ до речей і документів, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має допуску відповідно до вимог закону.
Доступ особи до документу, який містить охоронювану законом банківську таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом України «Про банки і банківську діяльність»
Розкриття банківської діяльності, відповідно до ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність», можливе за судовим рішенням.
Викладені в клопотанні обставини свідчать, що документи, що містять банківську таємницю знаходяться в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » МФО НОМЕР_6 за адресою: АДРЕСА_3 , і самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Крім того, відповідно до вимог ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий зазначив та довів неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою інформації, до якої просить надати тимчасовий доступ.
На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 159-164 КПК України, ЗУ „Про банки і банківську діяльність”, слідчий суддя, -
Клопотання слідчого СВ Зачепилівського РВ ГУМВС України в Харківській області ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до документів, що містять охоронювану законом таємницю - задовольнити.
Надати слідчому СУ ГУМВС України в Харківській області підполковнику міліції ОСОБА_12 , слідчому СУ ГУМВС України в Харківській області капітану міліції ОСОБА_13 , слідчому СВ Зачепилівського РВ ГУМВС України в Харківській області капітану міліції ОСОБА_4 , тимчасовий доступ до оригіналів документів, що містять банківську таємницю в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », МФО НОМЕР_6 , юридична адреса: АДРЕСА_3 , та можливість їх вилучити, а саме:
• первинних документів, які свідчать про зарахування на банківський рахунок № НОМЕР_5 та зняття з нього грошових коштів (платіжні вимоги, платіжні доручення, банківські виписки, меморіальні ордери, чеки чекової книжки) за період з моменту відкриття рахунку і до дати оголошення ухвали про виконання виїмки в банківській установі;
• інформації, про використання підприємством ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ № НОМЕР_1 ) системи «Клієнт-банк» для перевірки стану і перерахування грошових коштів з поточного рахунку (протоколи обміну інформацією, LOG-файли) за період з моменту відкриття рахунку і до дати оголошення ухвали про виконання виїмки в банківській установі, із зазначенням IP-адрес комп'ютерів, з яких відбувалося з'єднання з системою;
• розшифрованих відомостей про рух грошових коштів по поточному рахунку № НОМЕР_5 , який відкритий ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ № НОМЕР_1 ) в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », МФО НОМЕР_6 із зазначенням найменування платника і одержувача, розрахункових рахунків, МФО та назви банку, номерів референсів, коду ЄДР платника та одержувача, призначення платежів та сальдо за період з моменту відкриття рахунку і до дати оголошення ухвали про виконання виїмки в банківській установі на паперових та електронних носіях із зазначенням дати, часу (похвилинно), номера платіжного документа, найменування операції і повних відомостей про контрагента;
• документів, які містять інформацію про проведення фінансового моніторингу по операціях клієнта, а також підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході його проведення;
• вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та клієнтом банку.
2. У разі відсутності будь-яких із числа перерахованих документів, зобов'язати посадових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », МФО НОМЕР_6 , вказати окремим листом причину їх ненадання, згідно ухвали суду, їх можливе місце знаходження.
Особа, яка зазначена в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів, як володілець речей або документів, зобов'язана надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі речей і документів особі, зазначеній у відповідній ухвалі слідчого судді, суду.
Роз'яснити, що в силу ч.1 ст. 166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право доступу до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначеної інформації.
Строк дії ухвали встановити до 10 березня 2014 р.
Ухвала остаточна й оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя
Зачепилівського районного суду
Харківської області ОСОБА_1