05.06.2013 року Справа № 30/904/253/2013
Дніпропетровський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів: головуючого судді Павловського П.П.-доповідача
суддів: Науменка І.М., Євстигнеєва О.С.
при секретарі судового засідання: Литвин А.П.
Представники сторін:
від відповідача: Рудоквас Ю.А. представник, довіреність №б/н від 28.01.13;
від третьої особи: Гнучих Р.О. представник, довіреність №100/6979/нк від 12.04.13;
представник позивача у судове засідання не з'явився, про час та місце розгляду справи повідомлений належним чином
розглянувши апеляційну скаргу товариства з обмеженою відповідальністю "ММСІС Інвестментс", м. Київ
на рішення господарського суду Дніпропетровської області від 23.04.2013 року
по справі № 30/904/253/2013
За позовом: товариства з обмеженою відповідальністю "ММСІС Інвестментс",
м. Київ
до Асоціації "Українські фондові торговці", м. Дніпропетровськ
третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, м. Київ про визнання незаконним та скасування рішення Ради Асоціації "Українські фондові торговці", яке оформлено протоколом №31 від 21.12.2012 року
В січні 2013 року ТОВ "ММСІС Інвестментс" звернулось до господарського суду з позовом до Асоціації "Українські фондові торговці" в якому просить визнати незаконним та скасувати рішення Ради Асоціації "Українські фондові торговці", яке оформлено відповідним розділом Протоколу №31 від 21.12.2012 року, про виключення товариства з обмеженою відповідальністю "ММСІС Інвестментс" зі складу Асоціації "Українські фондові торговці".
Позовні вимоги мотивовані тим, що рішенням ради відповідача він був виключений зі складу Асоціації "Українські фондові торговці". Підставою виключення товариства з членів Асоціації стало невиконання у встановлений строк з 18.10.2012р. по 17.12.2012р. позивачем вимог Дисциплінарної колегії, зазначених в рішенні від 18.10.2012р. Позивач вважає рішення від 18.10.2012р. та від 21.12.2012р. упередженими, необ'єктивними та спрямованими на штучне створення підстав виключення позивача з членів Асоціації. Прийняття відповідачем рішення від 18.10.2012р. здійснено з порушенням процедури, встановленої його внутрішніми документами. Вказаним рішенням Дисциплінарної колегії до позивача було застосовано дисциплінарну санкцію у вигляді тимчасового припинення статусу члена Асоціації та зобов'язано протягом строку з 18.10.2012р. по 17.12.2012р. надати Дисциплінарній колегії перелік усіх джерел, в яких розміщувалися відомості, зазначення яких заборонене законодавством; припинити розповсюдження у рекламі недостовірної інформації; публічно спростувати рекламу недостовірної інформації в усіх джерелах, у яких така інформація розміщувалася та письмово повідомити Асоціацію про це з наданням підтверджуючих документів. Позивач посилається на те, що про рішення голови Дисциплінарного комітету Асоціації "УФТ", на підставі якого була відкрита дисциплінарна справа йому не було відомо. Відповідно до Закону України "Про рекламу" контроль за дотриманням законодавства України про рекламу в межах своїх повноважень щодо захисту прав споживачів здійснює спеціально уповноважений центральний орган виконавчої влади у сфері захисту прав споживачів - Державна інспекція України з питань захисту прав споживачів. За зверненням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Держспоживінспекція України провела перевірку діяльності позивача стосовно застосування законодавства про рекламу за результатами якої порушення позивачем законодавства про рекламу встановлено не було. Позивач також не погоджується з пунктом 2 рішення Дисциплінарного комітету Асоціації щодо зобов'язання надати інформацію, припинити розповсюдження та спростування недостовірної інформації, оскільки Асоціація не має права зобов'язувати позивача вчиняти такі дії.
Рішенням господарського суду Дніпропетровської області від 23.04.13р. у справі № 30/904/253/2013 (судді: Євстигнеєва Н.М., Мілєва І.В., Назаренко Н.Г.) в задоволенні позову - відмовлено.
Суд вважав, що матеріалами справи підтверджується відповідність спірного рішення вимогам чинного законодавства України.
Не погодившись з рішенням господарського суду, ТОВ "ММСІС Інвестментс", звернулось до Дніпропетровського апеляційного господарського суду з апеляційною скаргою в якій посилаючись на порушення судом норм матеріального та процесуального права, просить скасувати оскаржуване рішення та прийняти нове, яким позовні вимоги задовольнити.
В обґрунтування своєї правової позиції скаржник зазначає, що висновку суду першої інстанції не відповідають обставинам справи, також не з'ясовано обставин, що мають значення для даної справи.
Ухвалою Дніпропетровського апеляційного господарського суду від 17.05.13р. прийнято апеляційну скаргу до розгляду.
Відповідачем та третьою особою надано відзиви на апеляційну скаргу позивача, в яких зазначено, що судом першої інстанції в повному обсязі досліджено матеріали справи, прийнято вірне рішення у відповідності до норм чинного законодавства, доводи позивача, в свою чергу, які зазначені в апеляційній скарзі є безпідставними та необгрунтованими. Просять залишити оскаржуване рішення - без змін, а апеляційну скаргу - без задоволення.
В судовому засіданні 05.06.13р. оголошені вступна та резолютивна частини постанови Дніпропетровського апеляційного господарського суду.
Суд апеляційної інстанції, вислухавши у судовому засіданні присутніх представників сторін, дослідивши наявні у справі докази, перевірив правильність висновків суду першої інстанції щодо фактичних обставин справи, повноту їх дослідження судом першої інстанції та юридичну оцінку, і прийшов до висновку про те, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню з таких підстав.
Як вбачається з матеріалів справи, 04.07.2011р. Голосіївською районною в м. Києві державною адміністрацією проведено державну реєстрацію ТОВ "ММСІС Інвестментс", номер запису 10681020000028149 (а.с.39, т.1).
03.10.2011р. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку прийняла рішення №936 про видачу ліцензії на здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами, відповідно до якого ТОВ "ММСІС Інвестментс" отримало ліцензії на дилерську діяльність, діяльність з управління цінними паперами, брокерську діяльність на строк з 03.10.2011р. по 03.10.2016р. (дата видачі ліцензій - 07.02.2012р.).
11.10.2012р. головою дисциплінарного комітету Асоціації "Українські фондові торговці" прийнято рішення №1/12 "Про відкриття дисциплінарної справи стосовно ТОВ "ММСІС Інвестментс", створення колегії та призначення розгляду справи" (а.с.45, т.2). Розгляд дисциплінарної справи призначено на 18.10.2012р. Підставою прийняття рішення про відкриття дисциплінарної справи стало звернення члена Ради Асоціації "УФТ" Шевчука К.Д. до голови Дисциплінарного комітету Асоціації від 09.10.2012р. щодо порушення членом асоціації ТОВ "ММСІС Інвестментс" вимог нормативно-правових актів у питаннях, що стосуються реклами на фондовому ринку та ведення добросовісної конкуренції та Правил Асоціації "УФТ", а саме, статей 3,10,11 Кодексу професійної відповідальності Асоціації "Українські фондові торговці".
18.10.2012р. Дисциплінарна колегія Асоціації "Українські фондові торговці" прийняла рішення "Про вчинення дисциплінарного порушення членом Асоціації "Українські фондові торговці" ("УФТ") товариством з обмеженою відповідальністю "ММСІС Інвестментс" (протокол №1/12 від 18.10.2012р.), яким:
1. Застосувала до товариства з обмеженою відповідальністю "ММСІС Інвестментс" дисциплінарну санкцію у вигляді тимчасового призупинення статусу члена Асоціації "УФТ" (п.6.1.4. Дисциплінарного кодексу Асоціації "Українські фондові торговці", затвердженого загальними зборами членів Асоціації 02.07.2009р.) строком з 18.10.2012р. по 17.12.2012р. (включно), п.1 рішення.
2. Зобов'язала ТОВ "ММСІС Інвестментс" протягом строку тимчасового призупинення статусу члена Асоціації "УФТ":
- надати Дисциплінарній колегії перелік усіх джерел в яких розміщувалися/повідомлялися відомості, зазначення яких заборонене законодавством (ч.4 ст. 25 Закону України "Про рекламу") та пунктом 11.3. Кодексу професійної відповідальності Асоціації "УФТ";
- припинити розповсюдження у рекламі недостовірної інформації;
- публічно спростувати рекламу недостовірної інформації в усіх джерелах, у яких така інформація розміщувалася/повідомлялася, та письмово повідомити про це Асоціацію "Українські фондові торговці" з наданням відповідних підтверджуючих матеріалів (а.с.148-150, т.2).
У рішенні Дисциплінарної колегії від 18.10.2012р. при посиланні на рішення голови Дисциплінарного комітету Асоціації "УФТ" була зроблена технічна помилка: у даті рішення зазначена дата 10.10.2012р. замість 11.10.2012р.
Так, ТОВ "ММСІС Інвестментс" не погодилось з рішенням Дисциплінарної колегії Асоціації "Українські фондові торговці" від 18.10.2012р. та звернулось з апеляційною скаргою до голови Ради Асоціації "Українські фондові торговці" (а.с.69-70, т.1).
Апеляційна скарга ТОВ "ММСІС Інвестментс" розглянута на засіданні Ради Асоціації "Українські фондові торговці", яке відбулося 14.11.2012р. За результатами розгляду апеляційної скарги Рада Асоціації "Українські фондові торговці" прийняла рішення, оформлене протоколом №27 від 14.11.2012р., яким, зокрема, апеляційну скаргу ТОВ "ММСІС Інвестментс" залишила без задоволення, а рішення Дисциплінарної колегії Асоціації "Українські фондові торговці" від 18.10.2012р. - без змін (а.с.103-106, т.1).
21 грудня 2012р. відбулося засідання Ради Асоціації "Українські фондові торговці" (АУФТ) з порядком денним: про стан виконання рішення Дисциплінарної колегії АУФТ від 18.10.2012р. товариством з обмеженою відповідальністю "ММСІС Інвестментс" (а.с.63-65, т.1).
Згідно протоколу №31 від 21.12.2012р. засідання Ради Асоціації "Українські фондові торговці" Рада Асоціації прийняла рішення про виключення товариство з обмеженою відповідальністю "ММСІС Інвестментс" зі складу Асоціації "Українські фондові торговці". При цьому Рада Асоціації посилається на п.8.23.8 Статуту Асоціації, ст.ст.3,10,11 Кодексу професійної відповідальності Асоціації, п.п.7.4,7.5 Положення про Раду Асоціації "УФТ".
В силу вимог статті 47 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" регулювання фондового ринку здійснює держава та саморегулівні організації. Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, а також інші державні органи у межах своїх повноважень, визначених законом.
Згідно до частини першої статті 48 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" метою діяльності саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку є забезпечення провадження діяльності професійними учасниками фондового ринку, які є членами саморегулівної організації, розроблення і затвердження правил, стандартів професійної поведінки та провадження відповідного виду професійної діяльності.
Як вірно встановлено судом першої інстанції, рішення Дисциплінарної колегії Асоціації від 18.10.2012р. позивачем не було виконане, що є порушенням Статуту Асоціації (п.6.31.1.) та Положення про членство в Асоціації (п.4.3.1.), які передбачають обов'язок членів Асоціації виконувати рішення органів Асоціації та у у встановленому порядку позивачем недійсним не визнано.
При цьому, відповідно до п.1 розділу V Положення про саморегулівні організації (СРО) професійних учасників фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.02.2009р, №125, у процесі здійснення своєї діяльності СРО має право за результатами перевірок членів СРО застосовувати такі заходи впливу: попередження, тимчасове припинення членства, виключення зі складу СРО.
Правилами СРО мають бути передбачені заходи впливу, що застосовуються цією організацією до своїх членів у разі порушення ними вимог правил СРО, а саме: попередження, тимчасове припинення членства в СРО; виключення з її складу (п.8 розділу VІ Положення про СРО).
Факт невиконання членом Асоціації вимог, передбачених Правилами Асоціації встановлюється у відповідності з Дисциплінарним кодексом Асоціації (п.6.20 Статуту Асоціації).
Згідно п.6.21. Статуту Асоціації та п.5.4. Положення про членство в Асоціації "УФТ" рішення про виключення з Асоціації приймається Радою Асоціації відповідно до Правил асоціації.
Рада Асоціації вирішує питання про виключення члена з АУФТ не пізніше ніж через 30 днів з моменту отримання матеріалів, наданих виконавчим органом (дирекцією) АУФТ або Дисциплінарним комітетом АУФТ (п.7.4 Положення про Раду Асоціації).
В межах зазначених строків і було розглянуто повідомлення Дисциплінарного комітету Асоціації про невиконання у встановлений строк з 18.10.2012р. по 17.12.2012р. (включно)
Зважаючи на вищенаведене, колегія суддів погоджується з висновком місцевого господарського суду, що Рада Асоціації "УФТ", приймаючи рішення про виключення ТОВ "ММСІС Інвестментс" зі складу Асоціації, була наділена повноваженнями щодо розгляду питання про виключення ТОВ "ММСІС Інвестментс" зі складу членів Асоціації та прийняття відповідного рішення з цього питання. Прийняття Радою Асоціації спірного рішення відбулося відповідно до процедури, встановленої внутрішніми документами Асоціації.
Відповідно до постанови Пленуму Вищого господарського суду України від 23 березня 2012 року N 6 "Про судове рішення" - рішення з господарського спору повинно прийматися у цілковитій відповідності з нормами матеріального і процесуального права та фактичними обставинами справи, з достовірністю встановленими господарським судом, тобто з'ясованими шляхом дослідження та оцінки судом належних і допустимих доказів у конкретній справі.
Таким чином, апеляційний суд приходить до висновку про те, що суд першої інстанції правильно встановив фактичні обставини справи, дав їм правильну юридичну оцінку, прийняв законне і обгрунтоване рішення, підстави для скасування якого відсутні.
Доводи апеляційної скарги не спростовують рішення суду, а тому її слід залишити без задоволення.
Керуючись ст.ст.101, 103,105 ГПК України, суд,-
Рішення господарського суду Дніпропетровської області від 23.04.13р. у справі № 30/904/253/2013 - залишити без змін, а апеляційну скаргу товариства з обмеженою відповідальністю "ММСІС Інвестментс", м. Київ - без задоволення.
Постанова може бути оскаржена до Вищого господарського суду України.
Головуючий суддя П.П. Павловський
Суддя І.М. Науменко
Суддя О.С. Євстигнеєв