05.06.2013 року Справа № 904/793/13-г
Дніпропетровський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів: головуючого судді Павловського П.П.-доповідача
суддів: Науменка І.М., Євстигнеєва О.С.
при секретарі судового засідання: Литвин А.П.
Представники сторін:
від відповідача: Рудоквас Ю.А., довіреність №б/н від 28.01.13, представник;
представник позивача у судове засідання не з'явився, про час та місце розгляду справи повідомлений належним чином.
розглянувши апеляційну скаргу товариства з обмеженою відповідальністю "ММСІС Інвестментс", м. Київ
на рішення господарського суду Дніпропетровської області від 23.04.2013 року
у справі № 904/793/13-г
За позовом: товариства з обмеженою відповідальністю "ММСІС Інвестментс",
м. Київ
до Асоціації "Українські Фондові Торговці", м. Дніпропетровськ
про визнання дій противоправними та скасування рішення
В січні 2013 року ТОВ "ММСІС Інвестментс" звернулось до господарського суду з позовом до Асоціації "Українські фондові торговці" в якому просить визнати дії відповідача щодо прийняття рішень Дисциплінарною колегією Асоціації "Українські фондові торгівці" від 18.10.2012 року у відношенні товариства з обмеженою відповідальністю "ММСІС Інвестментс" противоправними, а також скасувати рішення Дисциплінарної колегії Асоціації "Українські фондові торгівці" від 18.10.2012р. у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю "ММСІС Інвестментс" - повністю.
Позовні вимоги мотивовані тим, що Асоціацією "Українські фондові торговці" було прийняте рішення від 18.10.2012 року, яким до нього було застосовано дисциплінарну санкцію у вигляді тимчасового припинення статусу члена Асоціації та зобов'язано протягом строку з 18.10.2012р. по 17.12.2012р. надати Дисциплінарній колегії перелік усіх джерел, в яких розміщувалися відомості, зазначення яких заборонене законодавством; припинити розповсюдження у рекламі недостовірної інформації; публічно спростувати рекламу недостовірної інформації в усіх джерелах, у яких така інформація розміщувалася та письмово повідомити Асоціацію про це з наданням підтверджуючих документів. Позивач вважає рішення Дисциплінарної колегії Асоціації "Українські фондові торговці" від 18.10.2012 року упередженим, безпідставним, необґрунтованим, таким, що порушує права та законні інтереси позивача, а тому підлягає скасуванню. Прийняття відповідачем рішення від 18.10.2012р. здійснено з порушенням процедури, встановленої його внутрішніми документами. Позивач посилається на те, що про рішення голови Дисциплінарного комітету Асоціації "УФТ" від 10.10.2012 року, на підставі якого була відкрита дисциплінарна справа, йому не було відомо. Оскаржуване рішення було прийняте за фактом порушення позивачем Правил асоціації "УФТ". Відповідно до Закону України "Про рекламу" контроль за дотриманням законодавства України про рекламу в межах своїх повноважень щодо захисту прав споживачів здійснює спеціально уповноважений центральний орган виконавчої влади у сфері захисту прав споживачів - Державна інспекція України з питань захисту прав споживачів. За зверненням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Держспоживінспекція України провела перевірку діяльності позивача стосовно застосування законодавства про рекламу, за результатами якої порушення позивачем законодавства про рекламу встановлено не було. Позивач також не погоджується з пунктом 2 рішення Дисциплінарного комітету Асоціації щодо зобов'язання надати інформацію, припинити розповсюдження та спростування недостовірної інформації, оскільки Асоціація не має права зобов'язувати позивача вчиняти такі дії. Своїм рішенням від 18.10.2012 року відповідач завдав значної шкоди, зокрема шкоди діловій репутації позивача.
Рішенням господарського суду Дніпропетровської області від 23.04.13р. у справі № 904/793/2013 (суддя Євстигнеєва Н.М.) в позові відмовлено.
Суд вважав, що підставою для прийняття рішення дисциплінарної колегії Асоціації від 18.10.2012р. є порушення ТОВ "ММСІС Інвестментс" Правил Асоціації, зокрема, статей 3,10,11 Кодексу професійної відповідальності Асоціації "УФТ".
Не погодившись з рішенням господарського суду, ТОВ "ММСІС Інвестментс", звернулось до Дніпропетровського апеляційного господарського суду з апеляційною скаргою в якій посилаючись на порушення судом норм матеріального та процесуального права, просить скасувати оскаржуване рішення та прийняти нове, яким позовні вимоги задовольнити.
В обґрунтування своєї правової позиції скаржник зазначає, що висновку суду першої інстанції не відповідають обставинам справи, також не з'ясовано обставин, що мають значення для даної справи.
Ухвалою Дніпропетровського апеляційного господарського суду від 20.05.13р. прийнято апеляційну скаргу до розгляду.
Відповідачем надано відзив на апеляційну скаргу позивача, в якому зазначено, що судом першої інстанції в повному обсязі досліджено матеріали справи, прийнято вірне рішення у відповідності до норм чинного законодавства, доводи позивача, в свою чергу, які зазначені в апеляційній скарзі є безпідставними та необгрунтованими. Просить залишити оскаржуване рішення - без змін, а апеляційну скаргу - без задоволення.
В судовому засіданні 05.06.13р. оголошені вступна та резолютивна частини постанови Дніпропетровського апеляційного господарського суду.
Суд апеляційної інстанції, вислухавши у судовому засіданні присутніх представників сторін, дослідивши наявні у справі докази, перевірив правильність висновків суду першої інстанції щодо фактичних обставин справи, повноту їх дослідження судом першої інстанції та юридичну оцінку, і прийшов до висновку про те, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню з таких підстав.
Як вбачається з матеріалів справи, 04.07.2011р. Голосіївською районною в м. Києві державною адміністрацією проведено державну реєстрацію ТОВ "ММСІС Інвестментс", номер запису 10681020000028149 (а.с.45, т.1).
03.10.2011р. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку прийняла рішення №936 про видачу ліцензії на здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами, відповідно до якого ТОВ "ММСІС Інвестментс" отримало ліцензії на дилерську діяльність, діяльність з управління цінними паперами, брокерську діяльність на строк з 03.10.2011р. по 03.10.2016р. (дата видачі ліцензій - 07.02.2012р.).
11.10.2012р. головою дисциплінарного комітету Асоціації "Українські фондові торговці" прийнято рішення №1/12 "Про відкриття дисциплінарної справи стосовно ТОВ "ММСІС Інвестментс", створення колегії та призначення розгляду справи" (а.с.48, т.2). Розгляд дисциплінарної справи призначено на 18.10.2012р. Підставою прийняття рішення про відкриття дисциплінарної справи стало звернення члена Ради Асоціації "УФТ" ОСОБА_3 до голови Дисциплінарного комітету Асоціації від 09.10.2012р. щодо порушення членом асоціації ТОВ "ММСІС Інвестментс" вимог нормативно-правових актів у питаннях, що стосуються реклами на фондовому ринку, ведення добросовісної конкуренції та Правил Асоціації "УФТ", а саме, статей 3,10,11 Кодексу професійної відповідальності Асоціації "Українські фондові торговці".
18.10.2012р. Дисциплінарна колегія Асоціації "Українські фондові торговці" прийняла рішення "Про вчинення дисциплінарного порушення членом Асоціації "Українські фондові торговці" ("УФТ") товариством з обмеженою відповідальністю "ММСІС Інвестментс", яким:
1. Застосувала до товариства з обмеженою відповідальністю "ММСІС Інвестментс" дисциплінарну санкцію у вигляді тимчасового призупинення статусу члена Асоціації "УФТ" (п.6.1.4. Дисциплінарного кодексу Асоціації "Українські фондові торговці", затвердженого загальними зборами членів Асоціації 02.07.2009р.) строком з 18.10.2012р. по 17.12.2012р. (включно), п.1 рішення.
2. Зобов'язала ТОВ "ММСІС Інвестментс" протягом строку тимчасового призупинення статусу члена Асоціації "УФТ":
- надати Дисциплінарній колегії перелік усіх джерел в яких розміщувалися/повідомлялися відомості, зазначення яких заборонене законодавством (ч.4 ст. 25 Закону України "Про рекламу") та пунктом 11.3. Кодексу професійної відповідальності Асоціації "УФТ";
- припинити розповсюдження у рекламі недостовірної інформації;
- публічно спростувати рекламу недостовірної інформації в усіх джерелах, у яких така інформація розміщувалася/повідомлялася, та письмово повідомити про це Асоціацію "Українські фондові торговці" з наданням відповідних підтверджуючих матеріалів.
У рішенні Дисциплінарної колегії від 18.10.2012р. при посиланні на рішення голови Дисциплінарного комітету Асоціації "УФТ" була зроблена технічна помилка: у даті рішення зазначена дата 10.10.2012р. замість 11.10.2012р.
ТОВ "ММСІС Інвестментс" не погодилось з рішенням Дисциплінарної колегії Асоціації "Українські фондові торговці" від 18.10.2012р. та звернулось з апеляційною скаргою до голови Ради Асоціації "Українські фондові торговці" (а.с.11-16, т.1).
Апеляційна скарга ТОВ "ММСІС Інвестментс" розглянута на засіданні Ради Асоціації "Українські фондові торговці", яке відбулося 14.11.2012р. За результатами розгляду апеляційної скарги Рада Асоціації "Українські фондові торговці" прийняла рішення, оформлене протоколом №27 від 14.11.2012р., яким, зокрема, апеляційну скаргу ТОВ "ММСІС Інвестментс" залишила без задоволення, а рішення Дисциплінарної колегії Асоціації "Українські фондові торговці" від 18.10.2012р. - без змін.
За змістом статті 47 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" регулювання фондового ринку здійснює держава та саморегулівні організації. Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, а також інші державні органи у межах своїх повноважень, визначених законом.
Відповідно до частини першої статті 48 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" метою діяльності саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку є забезпечення провадження діяльності професійними учасниками фондового ринку, які є членами саморегулівної організації, розроблення і затвердження правил, стандартів професійної поведінки та провадження відповідного виду професійної діяльності.
Як вірно встановлено судом першої інстанції, рішення прийнято щодо порушення членом асоціації ТОВ "ММСІС Інвестментс" вимог нормативно-правових актів у питаннях, що стосуються реклами на фондовому ринку, ведення добросовісної конкуренції та Правил Асоціації "УФТ", а саме, статей 3,10,11 Кодексу професійної відповідальності Асоціації "Українські фондові торговці".
В порушення наведених положень позивач здійснив публічне гарантування та доведення в інший спосіб до відома потенційних клієнтів відомостей щодо прогнозованої доходності за операціями з цінними паперами, що підтверджується наданими відповідачем публікаціями у друкованих засобах масової інформації:
- газеті "Бізнес Україна" №41 (1028), 08.10.2012; журналі "FxFactor" №5, жовтень 2012;
-на Інтернет-сайтах:http://mmcis.ua/, http://zn.ua/article/print/ECONOMICS/mmsis na fondovom rynke teper 100 godovyh - eto realno. Html, http://forbes. Ua/business/ 1339361- teper -100 godovyh - eto realno-kompaniya-mmsis-vyshla-na- fondovyi- rynok//print, http://kondakov. Livejournal. com/;
- в інтерв'ю на телебаченні: телеканал "Перший діловий" - програма "Акцент" від 11.10.2012р., інтерв'ю ОСОБА_6 (фінансового експерта, керуючого трейдера ТОВ "ММСІС Інвестментс").
Проте, жодних доказів на спростування наведеного позивачем не надано.
Також слід зауважити, що притягнення членів Асоціації, що порушили норми професійної діяльності, або не виконують окремі рішення Асоціації, здійснюється згідно з Дисциплінарним кодексом.
Відповідно до п.1.5 Дисциплінарного кодексу Асоціації "Українські фондові торговці" дисциплінарне провадження включає:
- здійснення перевірки даних про наявність підстав для притягнення до дисциплінарної відповідальності;
- відкриття Дисциплінарної справи та розгляд Дисциплінарної справи;
- прийняття рішення Дисциплінарною колегією.
Комітет у межах своєї компетенції розглядає питання, в тому числі й за ініціативою голови Комітету, голови та членів Ради АУФТ, членів дирекції АУФТ (підп. а) п.6.2 Положення про дисциплінарний комітет).
Справа про вчинення дисциплінарного порушення (дисциплінарна справа) була відкрита рішенням голови Дисциплінарного комітету Асоціації "УФТ" №1/12 від 11.10.2012р. Згідно п.3.4 Дисциплінарного кодексу Асоціації копія рішення голови Дисциплінарного комітету Асоціації "УФТ" №1/12 від 11.10.2012р. вручена позивачу, про що свідчить відмітка з зазначенням вхідного номера та дати отримання на супровідному листі (вих. №10/3-142 від 11.10.2012р.). Вказане рішення з супровідним листом було відправлене позивачу поштовим зв'язком, про що свідчить повідомлення про вручення поштової кореспонденції (а.с.114-115, т.1).
Так, при розгляді дисциплінарної справи, які полягають у здійсненні позивачем публічного гарантування та доведення у інший спосіб до відома потенційних клієнтів відомостей щодо прогнозованої доходності за операціями з цінними паперами, рішенням Дисциплінарної колегії асоціації від 18.10.2012р. було тимчасово припинено статус члена асоціації та зобов'язано позивача протягом строку з 18.10.2012р. по 17.12.2012р. надати Дисциплінарній колегії перелік усіх джерел, в яких розміщувалися відомості, зазначення яких заборонене законодавством; припинити розповсюдження у рекламі недостовірної інформації; публічно спростувати рекламу недостовірної інформації в усіх джерелах, у яких така інформація розміщувалася та письмово повідомити Асоціацію про це з наданням підтверджуючих документів.
Засідання Дисциплінарної колегії від 18.10.2012р. та дослідження доказів доданих до заяви члена Ради асоціації "УФТ" ОСОБА_3 про порушення дисциплінарного провадження відбувалося за участю директора позивача - Кашкіна А.В.
Отже, Дисциплінарна колегія, як тимчасовий орган Асоціації, при прийнятті спірного рішення діяла в межах своєї компетенції.
Правильними визнає колегія висновки суду, що підставою для прийняття рішення дисциплінарної колегії Асоціації від 18.10.2012р. є, в тому числі, й порушення ТОВ "ММСІС Інвестментс" Правил Асоціації, зокрема, статей 3,10,11 Кодексу професійної відповідальності Асоціації "УФТ".
Крім того, колегія суддів погоджується з тим, що відповідно до ч. 2 ст. 20 ГПК Украини, звернувшись з вимогою про визнання дій відповідача щодо прийняття рішень Дисциплінарною колегією Асоціації "Українські фондові торгівці" від 18.10.2012 року у відношенні товариства з обмеженою відповідальністю "ММСІС Інвестментс" противоправними та скасування цього рішення, позивач обрав неналежний спосіб захисту порушеного, як вважає позивач, його права.
Відповідно до ч.1 ст. 26 названого Закону контроль за дотриманням законодавства України про рекламу здійснює у межах своїх повноважень Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) щодо реклами на фондовому ринку.
Згідно ч.1 ст.3 Закону України "Про рекламу" законодавство України про рекламу складається з цього Закону та інших нормативних актів, як регулюють відносини у сфері реклами.
Так, Асоціація в межах своїх повноважень, передбачених п. 2.1.6. п. 5.1.1. Статуту Асоціації та п. 1 Розділу V "Положення про соморегулівні організації професійних учасників фондового ринку" затвердженого рішенням ДКЦПФР №125 від 17.02.2009р., здійснювала контроль за дотриманням позивачем саме Правил Асоціації, зокрема п. 11.3 Кодексу професійної відповідальності Асоціації.
Водночас судом першої інстанції було належним чином досліджено матеріали дисциплінарного провадження , що підтверджують обґрунтованість прийняття рішення дисциплінарною колегією Асоціації від 18.10.12р.
Відповідно до постанови Пленуму Вищого господарського суду України від 23 березня 2012 року N 6 "Про судове рішення" - рішення з господарського спору повинно прийматися у цілковитій відповідності з нормами матеріального і процесуального права та фактичними обставинами справи, з достовірністю встановленими господарським судом, тобто з'ясованими шляхом дослідження та оцінки судом належних і допустимих доказів у конкретній справі.
Таким чином, апеляційний суд приходить до висновку про те, що суд першої інстанції правильно встановив фактичні обставини справи, дав їм правильну юридичну оцінку, прийняв законне і обгрунтоване рішення, підстави для скасування якого відсутні.
Доводи апеляційної скарги не спростовують рішення суду, а тому її слід залишити без задоволення.
Керуючись ст.ст.101, 103,105 ГПК України, суд,-
Рішення господарського суду Дніпропетровської області від 23.04.13р. у справі № 904/793/13-г - залишити без змін, а апеляційну скаргу товариства з обмеженою відповідальністю "ММСІС Інвестментс", м. Київ - без задоволення.
Постанова може бути оскаржена до Вищого господарського суду України.
Головуючий суддя П.П. Павловського
Суддя І.М. Науменко
Суддя О.С. Євстигнеєв