Справа № 6343/10/1570
10 вересня 2012 року
Одеський окружний адміністративний суд у складі:
Головуючого судді: Білостоцького О.В.
При секретарі: Бушанському А.В.
За участю сторін:
Представника позивача: Черкасової О.О.
Представників відповідача: Корнишина Ю.О.
розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом відкритого акціонерного товариства «Акціонерний комерційний банк «Одеса-Банк»до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови та розпорядження, -
Відкрите акціонерне товариство «Акціонерний комерційний банк «Одеса-Банк»(далі ВАТ «АКБ «Одеса-Банк») звернулось до Одеського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі Одеське ТУ ДКЦПФР), приватного акціонерного товариства (далі ПрАТ) «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»про скасування постанови № 70-ОД від 11.05.2010 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та розпорядження № 70-ОД від 11.05.2010 року про усунення порушень законодавства про цінні папери; про визнання обов'язку позивача щодо подання документів ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»згідно з п.12 розділу 3 Глави ІV «Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів», затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі ДКЦПФР) № 480 від 22.05.2009 року виконаними належним чином.
Ухвалою суду від 16.06.2010 року відмовлено у відкритті провадження в частині позовних вимог ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»до ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»про визнання обов'язку позивача щодо подання документів ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»згідно з п. 1.2 розділу 3 Глави ІV Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР № 480 від 22.05.2009 року виконаними належним чином; в іншій частині -відкрито провадження в адміністративній справі.
Представник позивача у судовому засіданні, посилаючись на обґрунтування, викладені у позовній заяві, підтримала позовні вимоги про скасування постанови № 70-ОД від 11.05.2010 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та розпорядження № 70-ОД від 11.05.2010 року про усунення порушень законодавства про цінні папери у повному обсязі та просила їх задовольнити.
10.09.2012 року ухвалою суду відповідача - Одеське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у зв'язку з реорганізацією, - замінено на Одеське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Представники відповідача у судовому засіданні позов не визнав та просив відмовити в задоволенні позовних вимог у повному обсязі. При цьому зазначив, що оскаржувані постанова та розпорядження, винесені відповідачем правомірно на підставі виявлених з боку позивача порушень Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 480 від 22.05.09 року.
Заслухавши пояснення представника позивача та представника відповідача, дослідивши наявні в справі письмові докази, суд доходить висновку про необхідність задоволення позовних вимог з наступних підстав.
ВАТ «АКБ «Одеса-Банк» було зареєстровано 23.06.2009 року виконавчим комітетом Одеської міської ради, ідентифікаційний код юридичної особи 19361350 (а.с. 30).
Національним банком України постановою № 420 від 22.07.2009 року з 23.07.2009 відкликано банківську ліцензію та ініційовано ліквідаційну процедуру ВАТ «АКБ «Одеса-Банк» (а.с. 26-27).
Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 592 від 03.08.2009 року анульовано ліцензію серії АВ № 376795 від 16.10.2007 року, що була видана ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (а.с. 10).
Рішенням Господарського суду Одеської області від 12.11.2009 року по справі №7/424-09-5207 було підтверджено відповідність застосування процедури ліквідації ВАТ «АКБ «Одеса-Банк» з боку Національного банку України (а.с. 28-29).
Відповідно до пункту 3 Глави ІІІ Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 480 від 22.05.2009 року (далі Положення № 480), у разі відкриття ліквідаційної процедури всі документи, архіви баз даних Зберігача, інформація щодо тих його депонентів, які не закрили рахунки в цінних паперах, та цінних паперів, які обліковувалися на їх рахунках, передаються виключно до уповноваженого на зберігання.
Згідно п. 2 Глави І Положення № 480 уповноважений на зберігання - це депозитарій цінних паперів, у якого Зберігачу відкритий рахунок у цінних паперах, а також який у разі припинення діяльності зберігача або припинення зберігача як юридичної особи забезпечує відповідальне зберігання документів, баз даних, копії баз даних у визначених цим Положенням випадках, архівів баз даних зберігача, інформації щодо тих його депонентів, які в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, та цінних паперів, які обліковувалися на їх рахунках, та може надавати інформацію щодо стану таких рахунків на кінець операційного дня, що передує даті початку передання уповноваженому на зберігання зазначеної інформації, після отримання запиту від осіб, що мають право отримувати таку інформацію згідно з законодавством.
Підпунктом 1.2 п. 1 розділу 3 Глави IV Положення № 480 передбачено, що Зберігач (ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної процедури) протягом 20 робочих днів, починаючи з першого робочого дня, наступного за останнім днем строку, установленого для здійснення процедури закриття депонентами належних їм у Зберігача рахунків у цінних паперах, повинен підготувати для передання уповноваженому на зберігання: сертифікати цінних паперів на пред'явника та свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів, що зберігаються у сховищі Зберігача (за наявності знерухомлених у Зберігача цінних паперів); передавальні розпорядження, складені від імені Зберігача, щодо внесення змін до систем реєстрів певних емітентів, пов'язаних з переміщенням знерухомлених у Зберігача іменних цінних паперів на зберігання та облік до уповноваженого на зберігання (у разі наявності знерухомлених у Зберігача іменних цінних паперів); договори про відкриття рахунку в цінних паперах власникам цінних паперів, зазначеним у Переліках, та документи, на підставі яких цим власникам були відкриті рахунки в цінних паперах у Зберігача та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках; архіви баз даних за останні 5 років до дати початку передання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів; бази даних Зберігача (у форматі, який встановлює уповноважений на зберігання) за станом на кінець операційного дня, що передує даті початку передання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів; копії депозитарних договорів з уповноваженим на зберігання, засвідчені підписом керівника та печаткою Зберігача, у кількості, що дорівнює кількості оформлених на ім'я Зберігача свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів; консолідований баланс (баланс за всіма цінними паперами, що обліковуються у Зберігача на рахунках у цінних паперах депонентів і на рахунку в цінних паперах Зберігача в депозитарії), складений за станом на кінець операційного дня, що передує даті початку передання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів, засвідчений підписом керівника та печаткою Зберігача; копію постанови про відкриття ліквідаційної процедури (за наявності); копію рішення органу ліцензування про анулювання Ліцензії (за наявності), засвідчену Зберігачем.
У разі невідповідності наданих документів, баз даних, копії баз даних, архівів баз даних, консолідованого балансу вимогам цього Положення працівник уповноваженого на зберігання повертає їх та надає уповноваженому представнику Зберігача письмові пояснення з обґрунтуванням причин відмови в їх прийманні. Зберігач повинен виправити вказані помилки та повторно надати документи, бази даних, копію баз даних, архіви баз даних, консолідований баланс протягом 3 робочих днів з дати вручення пояснення про причини відмови у прийманні документів, баз даних, копії баз даних, консолідованого балансу та архівів баз даних.
Якщо протягом встановленого законодавством строку Зберігачем (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) не були надані необхідні документи, бази даних, копія баз даних, консолідований баланс та архіви баз даних, Уповноважений суб'єкт зобов'язаний після закінчення цього строку повідомити Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку про факт відмови у прийманні документів, баз даних, копії баз даних, консолідованого балансу та архівів баз даних з наданням копії отриманої уповноваженим представником Зберігача письмової відмови у прийманні (п. 3 розділу 3 Глави V Положення № 480).
Станом на 03.08.2009 року, а саме на дату анулювання ліцензії зберігача цінних паперів ВАТ «АКБ «Одеса-Банк», у позивача були відкриті рахунки у цінних паперах у декількох депонентів, на рахунках яких було декілька видів цінних паперів, глобальні сертифікати яких депоновано у двох депозитаріях - ВАТ «Національний депозитарій України»згідно депозитного договору № Д-72 від 17.02.2009 року та ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз», правонаступником, якого на час розгляду справи є ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів, згідно депозитного договору № 185/09 від 20.02.2009 року.
13.01.2010 року ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»звернувся до ВАТ «Національний депозитарій України»із заявами № 25-04ЛК/22; № 25-04ЛК/23; № 25-04ЛК/24 та № 2004ЛК/25 про передачу відповідних документів як уповноваженому на зберігання (а.с. 11, 12, 13, 14).
Згідно актів приймання-передачі № 1 від 09.10.2009 року, № 2 від 25.01.2010 року, № 3 від 25.01.2010 року позивачем було передано ВАТ «Національний депозитарій України»копію баз даних станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності на оптичному носії інформації (CD-R диску), копії баз даних, архіви баз даних за останні 5 років до дати початку передавання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів, а також бази даних позивача (у форматі, який встановлює уповноважений на зберігання) за станом на кінець операційного дня, що передує даті початку передання уповноваженому на зберігання архівів баз даних, баз даних та документів, приймання передавання документів, договори про відкриття рахунку в цінних паперах власникам цінних паперів, що не закрили свої рахунки у позивача та документи, на підставі яких цим власникам були відкриті рахунки в цінних паперах у позивача та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках) у 10 папках на 1154 аркушах (а.с. 19, 20).
Крім того, 13.01.2010 року ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»звернувся із заявами № 25-04ЛК/18 та № 25-04ЛК/21 до ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»та передав копії вищезазначених документів, так як оригінали цих документів були передані до ВАТ «Національний депозитарій України»(а.с.17,18).
Листом від 20.01.2010 року ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»повідомив ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»про передачу оригіналів документів ВАТ «Національний депозитарій України»(а.с. 21).
08.02.2010 року ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»відмовив позивачу у прийнятті копій документів, так як позивач не надав їх оригіналів або належним чином засвідчених копій (а.с. 22).
17.02.2010 року ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»звернулась до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з листом № 25-06ЛК316, в якому повідомило про проведення заходів, пов'язаних із припиненням професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме про передачу оригіналів документів, визначених п. 1.2 розділу 3 Глави IV Положення № 480 ВАТ «Національний депозитарій України», як уповноваженому на зберігання (а.с. 23).
11.05.2010 року Одеським ТУ ДКЦПФР винесено постанову № 70-ОД про усунення законодавства про цінні папери, якою за порушення вимог п. 3 глави 3 розділу 5 Положення № 480 застосовано до ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»санкція у вигляді попередження про недопущення у подальшому порушень вимог чинного законодавства, діючого на ринку цінних паперів (а.с. 8).
Одночасно Одеським ТУ ДКЦПФР було прийнято розпорядження № 70-ОД від 11.05.2010 року про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким зобов'язано ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»у термін до 11.06.2010 року усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме: повторно надати ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»необхідні документи та письмово повідомити контролюючий орган про виконання цього розпорядження (а.с. 9).
Не погодившись із зазначеними рішеннями відповідача, позивач звернувся до Одеського окружного адміністративного суду.
Крім того, 26.11.2010 року ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»звернулося до господарського суду Одеської області з позовною заявою до ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»про зобов'язання прийняти на зберігання заяви з прошитими, пронумерованими, підписаними та посвідченими ліквідатором ВАТ «АКБ «Одеса-Банк»документами згідно з переліком, вказаним в п 1.2 розділу 3 Глави IV Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР № 480 від 22.05.2009 року.
Рішенням господарського суду м. Києва від 15.02.2011року у справі № 25/483 у позові ВАТ АКБ «Одеса-Банк»було відмовлено повністю.
Постановою Київського апеляційного господарського суду від 01.06.2011 року апеляційну скаргу ВАТ АКБ «Одеса - Банк»було залишено без задоволення, а рішення господарського суду м. Києва від 15.02.2011року -без змін.
Постановою Вищого господарського суду України від 11.08.2011 року постанову Київського апеляційного господарського суду від 01.06.2011 року та рішення господарського суду м. Києва від 15.02.2011 року скасовано, а справу направлено на новий судовий розгляд до господарського суду м. Києва (а.с. 96).
Рішенням Господарського суду м. Києва по справі № 25/483-59/128 від 02.11.2011року в задоволенні позовних вимог ВАТ АКБ «Одеса-Банк»було відмовлено. Зазначене рішення позивачем не оскаржувалось та вступило в законну силу (а.с. 105, 106-112).
Судом під час розгляду господарської справи № 25/483-59/128 встановлено, що у ВАТ АКБ «Одеса-Банк»відсутній обов'язок передавати документи та бази даних двом депозитаріям як уповноваженим на зберігання. Позивач при наявності декількох депозитаріїв може визначити на власний розсуд одного з них в якості уповноваженого на зберігання та передати йому всі оригінали документів. Оскільки ВАТ АКБ «Одеса-Банк»відповідні документи було передано ВАТ «Національний депозитарій України», як уповноваженому на зберігання, то обов'язку передавати ці документи на зберігання іншому депозитарію, а саме ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»у позивача немає, а у ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»немає обв'язку приймати копії документів, оскільки оригінали вже передані визначеному позивачем уповноваженому на зберігання. Відповідно у ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»немає права вимагати передачі документів, оригінали яких були передані визначеному уповноваженому депозитарію - ВАТ «Національний депозитарій України».
Згідно ч. 1 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.
Відповідно до вимог ч. 1 ст. 72 КАС України, обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.
Враховуючи те, що рішенням Господарського суду м. Києва від 02.11.2011року по справі № 25/483-59/128 встановлено відсутність у ВАТ АКБ «Одеса-Банк»обов'язку передавати ПрАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»оригінали та копії документів згідно з переліком, вказаним в п. 1.2 розділу 3 Глави IV Положення № 480, суд вважає, що оскаржувані постанова та розпорядження Одеського ТУ ДКЦПФР відповідно про застосування санкцій до позивача за невиконання вимог п. 3 Глави 3 Розділу V Положення № 480 та вимогою усунути порушення є протиправними та підлягають скасуванню, а позовні вимоги ВАТ АКБ «Одеса-Банк»- задоволенню у повному обсязі.
ВАТ АКБ «Одеса-Банк»в адміністративному позові просить суд покласти судові витрати на відповідача.
Згідно платіжного доручення № 378 від 11.06.2010 року позивачем було сплачено судовий збір за подання адміністративного позову до суду у сумі 3,40 грн. (а.с. 4).
Відповідно до вимог ч. 1 ст. 94 КАС України, якщо судове рішення ухвалене на користь сторони, яка не є суб'єктом владних повноважень, суд присуджує всі здійснені нею документально підтверджені судові витрати з Державного бюджету України (або відповідного місцевого бюджету, якщо іншою стороною був орган місцевого самоврядування, його посадова чи службова особа).
Тому суд вважає, що судові витрати ВАТ АКБ «Одеса-Банк»зі сплати судового збору в сумі 3,40 грн. підлягають відповідно до вимог ст. 94 КАС України відшкодуванню з Державного бюджету України, оскільки рішення по даній справі ухвалюється на користь позивача.
Керуючись ст.ст. 2, 7-14, 69-71, 86, 122, 158-163, 186, 254 КАС України, суд, -
Адміністративний позов відкритого акціонерного товариства «Акціонерний комерційний банк «Одеса-Банк» до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови та розпорядження - задовольнити у повному обсязі.
Визнати протиправною та скасувати постанову Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 191-ОД від 11.05.2010 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.
Визнати протиправним та скасувати розпорядження Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 70-ОД від 11.05.2010 року про усунення законодавства про цінні папери.
Стягнути з Державного бюджету України на користь відкритого акціонерного товариства «Акціонерний комерційний банк «Одеса-Банк» (ідентифікаційний код юридичної особи 19361350) судовий збір у розмірі 3,40 грн.
Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку шляхом подачі в Одеський окружний адміністративний суд апеляційної скарги на постанову суду протягом десяти днів з дня її проголошення, а у разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України - з дня отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до Одеського апеляційного адміністративного суду.
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги на постанову, встановленого статтею 186 КАС України, якщо таку скаргу не було подано.
Повний текст постанови виготовлений та підписаний суддею 14 вересня 2012 року.
Суддядпис/ Білостоцький О.В.
14 вересня 2012 року.
.