Справа: № 2а-8655/11/2670 Головуючий у 1-й інстанції: Арсірій Р.О.
Суддя-доповідач: Мацедонська В.Е.
Іменем України
"17" квітня 2012 р. м. Київ
Київський апеляційний адміністративний суд у складі:
головуючого -судді Мацедонської В.Е.,
суддів Грищенко Т.М., Лічевецького І.О.,
при секретарі Гринчуку В.О.,
розглянувши у відкритому судовому засіданні в м.Києві справу за апеляційною скаргою територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м.Києві та Київській області на постанову Окружного адміністративного суду м.Києва від 16 серпня 2011 року у справі за адміністративним позовом заступника прокурора Оболонського району м.Києва в інтересах держави в особі територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м.Києві та Київській області до відкритого акціонерного товариства «Блокбастер-Київ»про стягнення заборгованості у розмірі 17000 грн.,-
Постановою Окружного адміністративного суду м.Києва від 16 серпня 2011 року у задоволенні позовних вимог заступника прокурора Оболонського району м.Києва в інтересах держави в особі територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м.Києві та Київській області до відкритого акціонерного товариства «Блокбастер-Київ»про стягнення заборгованості у розмірі 17000 грн. відмовлено.
Не погоджуючись з прийнятим рішенням, територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м.Києві та Київській області подало апеляційну скаргу, в якій просить суд апеляційної інстанції скасувати постанову Окружного адміністративного суду м.Києва від 16 серпня 2011 року з мотивів неповного з'ясування обставин, що мають значення для справи, та невідповідності висновків суду обставинам справи та прийняти нову постанову, якою задовольнити позовні вимоги. Свої вимоги апелянт обґрунтовує тим, що підставою для винесення постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №438-КУ від 23 березня 2011 року є невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 11 листопада 2010 року №985-КУ, а тому строк притягнення до відповідальності за дане правопорушення починається з дня закінчення терміну виконання вищенаведеного розпорядження, тобто 13 грудня 2010 року, що свідчить про дотримання апелянтом строків притягнення відповідача до відповідальності. Враховуючи, що сума штрафу за постановою №438-КУ від 23 березня 2011 року відповідачем в добровільному порядку не сплачена, дана постанова не оскаржувалась, не скасована, тому сума штрафу має бути стягнута з відповідача в судовому порядку.
Заслухавши суддю-доповідача, пояснення представників сторін, перевіривши матеріали справи, доводи апеляційної скарги, колегія суддів вважає, що апеляційна скарга підлягає задоволенню підлягає, виходячи з наступного:
Судом першої інстанції встановлено, що 11 листопада 2010 року територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м.Києві та Київській області винесено розпорядження №985-КУ про усунення порушень законодавства про цінні папери, згідно якого встановлено порушення відповідачем вимог законодавства про цінні папери, а саме неопублікування ВАТ «Блокбастер-Київ»регулярної річної інформації за 2008 рік в офіційному друкованому виданні, та на підставі п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»зобов'язано у термін до 13 грудня 2010 року усунути такі порушення та до 13 грудня 2010 року письмово проінформувати (з наданням відповідних документів) уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.
Актом територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м.Києві та Київській області про правопорушення на ринку цінних паперів №451-КУ від 10 березня 2011 року встановлено порушення відповідачем п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від №985-КУ від 11 листопада 2010 року, згідно з яким відповідач зобов'язаний був у термін до 13 грудня 2010 року усунути порушення чинного законодавства про цінні папери та письмово проінформувати про виконання розпорядження.
Постановою територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м.Києві та Київській області №438-КУ від 23 березня 2011 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 11 листопада 2010 року №985-КУ на підставі п.п.10, 14 ст.8, ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»на ВАТ «Блокбастер-Київ»накладено штраф у розмірі 17000 грн.
Супровідним листом №03/4985/09-20 від 24 березня 2011 року на адресу відповідача рекомендованою кореспонденцією територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м.Києві та Київській області направлено вищевказану постанову №438-КУ від 23 березня 2011 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.
Суд першої інстанції, відмовляючи в задоволенні позовних вимог, дійшов висновку, що територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м.Києві та Київській області при застосуванні до відповідача адміністративно-господарської санкції порушено вимоги ст.250 ГК України.
Колегія суддів вважає помилковим такий висновок суду першої інстанції з огляду на наступне:
Відповідно до ст.ст.5, 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»(в редакції, що була чинною на час спірних правовідносин) державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, яка здійснює свої повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.
У відповідності до п.п.10, 14 ст.8 вищезазначеного Закону Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства, а також накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Як вбачається з матеріалів справи, 11 листопада 2010 року територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м.Києві та Київській області винесено розпорядження №985-КУ про усунення порушень законодавства про цінні папери, згідно якого встановлено порушення відповідачем вимог законодавства про цінні папери (неопублікування ВАТ «Блокбастер-Київ» регулярної річної інформації за 2008 рік в офіційному друкованому виданні) та на підставі п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»зобов'язано у термін до 13 грудня 2010 року усунути такі порушення та до 13 грудня 2010 року письмово проінформувати (з наданням відповідних документів) уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.
Відповідно до п.8 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Враховуючи, що відповідачем в строк до 13 грудня 2010 року не виконано розпорядження №985-КУ від 11 листопада 2010 року про усунення порушень законодавства про цінні папери, що зафіксовано в акті №451-КУ від 10 березня 2011 року про правопорушення на ринку цінних паперів, територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м.Києві та Київській області винесено постанову №438-КУ від 23 березня 2011 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якого за невиконання вищезазначеного розпорядження на підставі п.п.10, 14 ст.8, ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»на відповідача накладено штраф у розмірі 17000 грн.
Суд першої інстанції дійшов помилкового висновку щодо порушення апелянтом ст.250 ГК України, оскільки штраф, який стягується за даним позовом, застосований за невиконання відповідачем в строк до 13 грудня 2010 року обов'язкового до виконання розпорядження №985-КУ від 11 листопада 2010 року про усунення порушень законодавства про цінні папери, що є самостійним правопорушенням, натомість, штраф за неопублікування відповідачем регулярної річної інформації за 2008 рік в офіційному друкованому виданні даною постановою не застосовувався. Приймаючи до уваги, що відповідно до п.8 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»штраф за дане правопорушення на ринку цінних паперів накладено 23 березня 2011 року, колегія суддів приходить до висновку, що територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м.Києві та Київській області не допущено порушень ст.250 ГК України та застосовано штраф в межах строків, передбачених чинним законодавством.
Враховуючи, що в силу ч.3 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а також зважаючи на те, що постанова №438-КУ від 23 березня 2011 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів не оскаржувалась, є чинною, не змінена, не скасована та дія її не зупинена, штраф за цією постановою в добровільному порядку відповідачем не сплачений, колегія суддів приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та необхідність стягнення з відповідача до Державного бюджету України штрафу у розмірі 17000 грн., застосованого згідно вищезазначеної постанови №438-КУ від 23 березня 2011 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.
Враховуючи вищевикладене, колегія суддів вважає, що невідповідність висновків суду обставинам справи призвели до неправильного вирішення справи, тому постанова Окружного адміністративного суду м.Києва від 16 серпня 2011 року підлягає скасуванню з прийняттям нової постанови про задоволення позовних вимог.
Керуючись ст.ст.195, 196, 198, 202, 205, 207, 212, 254 КАС України, суд,-
Апеляційну скаргу територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м.Києві та Київській області -задовольнити.
Постанову Окружного адміністративного суду м.Києва від 16 серпня 2011 року -скасувати.
Прийняти нову постанову, якою позовні вимоги заступника прокурора Оболонського району м.Києва в інтересах держави в особі територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в м.Києві та Київській області до відкритого акціонерного товариства «Блокбастер-Київ»про стягнення заборгованості у розмірі 17000 грн. задовольнити.
Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Блокбастер-Київ» до Державного бюджету України штраф у розмірі 17000 (сімнадцять тисяч) гривень.
Постанова набирає законної сили з моменту проголошення та може бути оскаржена протягом двадцяти днів з дня її складення в повному обсязі шляхом подачі касаційної скарги безпосередньо до Вищого адміністративного суду України.
Повний текст постанови виготовлено 23 квітня 2012 року.
Головуючий суддя Мацедонська В.Е.
Судді: Грищенко Т.М.
Лічевецький І.О.