ñïðàâà ¹ 0670/12066/11
êàòåãîð³ÿ 9.4.4
ÏÎÑÒÀÍÎÂÀ
²ÌÅÍÅÌ ÓÊÐÀ¯ÍÈ
24 ñ³÷íÿ 2012 ð. ì. Æèòîìèð
Æèòîìèðñüêèé îêðóæíèé àäì³í³ñòðàòèâíèé ñóä ó ñêëàä³:
ãîëîâóþ÷îãî - ñóää³ ×åðíîâî¿ Ã.Â. ,
ïðè ñåêðåòàð³ - Øàêàëîâ³ À.Â.,
ðîçãëÿíóâøè ó â³äêðèòîìó ñóäîâîìó çàñ³äàíí³ ó ì. Æèòîìèð³ àäì³í³ñòðàòèâíó ñïðàâó
çà ïîçîâîì Ïðîêóðîðà ×åðíÿõ³âñüêîãî ðàéîíó â ³íòåðåñàõ äåðæàâè â îñîá³ Æèòîìèðñüêîãî òåðèòîð³àëüíîãî óïðàâë³ííÿ äåðæàâíî¿ êîì³ñ³¿ ç ö³ííèõ ïàïåð³â òà ôîíäîâîãî ðèíêó äî â³äêðèòîãî àêö³îíåðíîãî òîâàðèñòâà "×åðíÿõ³âñüêà àãðîô³ðìà "ÍÈÂÀ" ïðî ñòÿãíåííÿ 17000,00 ãðí.,-
âñòàíîâèâ:
Ïðîêóðîð ×åðíÿõ³âñüêîãî ðàéîíó çâåðíóâñÿ äî ñóäó ç âêàçàíèì ïîçîâîì â ³íòåðåñàõ äåðæàâè â îñîá³ Æèòîìèðñüêîãî òåðèòîð³àëüíîãî óïðàâë³ííÿ äåðæàâíî¿ êîì³ñ³¿ ç ö³ííèõ ïàïåð³â òà ôîíäîâîãî ðèíêó Æèòîìèðñüêî¿ îáëàñò³. Çàçíà÷àâ, ùî â³äïîâ³äà÷åì ïîðóøåíî âèìîãè ÷èííîãî çàêîíîäàâñòâà, ÿêå ðåãóëþº ïðàâîâ³äíîñèíè ó ñôåð³ îá³ãó ö³ííèõ ïàïåð³â. Ó çâ'ÿçêó ç öèì äî â³äêðèòîãî àêö³îíåðíîãî òîâàðèñòâà "×åðíÿõ³âñüêà àãðîô³ðìà "ÍÈÂÀ" çàñòîñîâàíî øòðàôí³ ñàíêö³¿ ó ñóì³ 17000,00 ãðí., ÿêó ïðîñèâ ñòÿãíóòè â ñóäîâîìó ïîðÿäêó.
Ïðîêóðîð ³ ïðåäñòàâíèê Êîì³ñ³¿ ó ñóäîâîìó çàñ³äàíí³ ïîçîâí³ âèìîãè ï³äòðèìàëè ó ïîâíîìó îáñÿç³. Ïðîñèëè ïîçîâ çàäîâîëüíèòè.
Ïðåäñòàâíèê â³äïîâ³äà÷à ó ñóäîâå çàñ³äàííÿ íå ç'ÿâèâñÿ, õî÷à ïðî ÷àñ ³ ì³ñöå ðîçãëÿäó ñïðàâè ïîâ³äîìëåíèé â÷àñíî ³ ó ïåðåäáà÷åíîìó çàêîíîì ïîðÿäêó. Ïðî ïðè÷èíè íåÿâêè ñóä íå ïîâ³äîìèâ. Ïèñüìîâå çàïåðå÷åííÿ íà ïîçîâíó çàÿâó íå íàäàâ.
Âðàõîâóþ÷è âèêëàäåíå, Æèòîìèðñüêèé îêðóæíèé àäì³í³ñòðàòèâíèé ñóä ââàæຠïîçîâí³ âèìîãè îá'ðóíòîâàíèìè, çàÿâëåíèìè â³äïîâ³äíî äî ÷èííîãî çàêîíîäàâñòâà ³ òàêèìè, ùî ï³äëÿãàþòü çàäîâîëåííþ ç íàñòóïíèõ ï³äñòàâ.
Ç ìàòåð³àë³â ñïðàâè âáà÷àºòüñÿ, ùî â³äïîâ³äíî äî ïîñòàíîâè ¹209-ÆÈ â³ä 11.10.2011 ðîêó ïðî íàêëàäàííÿ ñàíêö³¿ çà ïðàâîïîðóøåííÿ íà ðèíêó ö³ííèõ ïàïåð³â, ÂÀÒ "×åðíÿõ³âñüêà àãðîô³ðìà "ÍÈÂÀ" ïîðóøèëî âèìîãè ÷èííîãî çàêîíîäàâñòâà ïðî ö³íí³ ïàïåðè, à ñàìå: íå âèêîíàëî ðîçïîðÿäæåííÿ ïðî óñóíåííÿ ïîðóøåíü âèìîã çàêîíîäàâñòâà ïðî ö³íí³ ïàïåðè ¹225- ÆÈ, âèíåñåíå 08.07.2011 ðîêó óïîâíîâàæåíîþ îñîáîþ Êîì³ñ³¿, çã³äíî ÿêîãî òîâàðèñòâó íåîáõ³äíî áóëî ó òåðì³í äî 08.09.2011 ðîêó óñóíóòè ïîðóøåííÿ âèìîã ñò. 40 Çàêîíó Óêðà¿íè "Ïðî ö³íí³ ïàïåðè òà ôîíäîâèé ðèíîê" òà âèìîã ÷.2 ï.1 ãë.7 Ðîçä³ëó 5 Ïîëîæåííÿ ïðî ðîçêðèòòÿ ³íôîðìàö³¿ åì³òåíòàìè ö³ííèõ ïàïåð³â, çàòâåðäæåíîãî ð³øåííÿì ÄÊÖÏÔÐ â³ä 19.12.2006 ¹1591, ùîäî ðîçêðèòòÿ ð³÷íî¿ ³íôîðìàö³¿ çà 2010 ð³ê. Âêàçàíå ðîçïîðÿäæåííÿ âèíåñåíå çã³äíî ï.10 ñò. 8 Çàêîíó Óêðà¿íè "Ïðî äåðæàâíå ðåãóëþâàííÿ ðèíêó ö³ííèõ ïàïåð³â â Óêðà¿í³" òà º îáîâ'ÿçêîâèì äëÿ âèêîíàííÿ.
Ïîñòàíîâîþ ¹ 209-ÆÈ â³ä 11.10.2011 ðîêó çà â÷èíåííÿ âèùåçàçíà÷åíîãî ïðàâîïîðóøåííÿ äî ÂÀÒ " ×åðíÿõ³âñüêà àãðîô³ðìà" çàñòîñîâàíî ñàíêö³þ ó âèãëÿä³ íàêëàäåííÿ øòðàôó ó ðîçì³ð³ 17000,00 ãðí.
Ñóäîì âñòàíîâëåíî, ùî â³äïîâ³äà÷åì øòðàô ó ñóì³ 17000,00 ãðí. íå ñïëà÷åíèé òà âêàçàíà ïîñòàíîâà îñêàðæåíà íå áóëà.
Çã³äíî ç ñò. 40 Çàêîíó Óêðà¿íè "Ïðî ö³íí³ ïàïåðè òà ôîíäîâèé ðèíîê", ðåãóëÿðíà ³íôîðìàö³ÿ ïðî åì³òåíòà - ð³÷íà òà êâàðòàëüíà çâ³òíà ³íôîðìàö³ÿ ïðî ðåçóëüòàòè ô³íàíñîâî-ãîñïîäàðñüêî¿ ä³ÿëüíîñò³ åì³òåíòà, ÿêà ïîäàºòüñÿ Äåðæàâí³é êîì³ñ³¿ ç ö³ííèõ ïàïåð³â òà ôîíäîâîãî ðèíêó (â òîìó ÷èñë³ â åëåêòðîííîìó âèãëÿä³). Çâ³òíèì ïåð³îäîì äëÿ ñêëàäàííÿ ð³÷íî¿ ³íôîðìàö³¿ ïðî åì³òåíòà º êàëåíäàðíèé ð³ê. Ïåðøèé çâ³òíèé ïåð³îä åì³òåíòà ìîæå áóòè ìåíøèì, í³æ 12 ì³ñÿö³â, òà îá÷èñëþºòüñÿ: äëÿ àêö³îíåðíèõ òîâàðèñòâ - ç äíÿ äåðæàâíî¿ ðåºñòðàö³¿ òîâàðèñòâà äî 31 ãðóäíÿ çâ³òíîãî ðîêó âêëþ÷íî; äëÿ åì³òåíò³â îáë³ãàö³é - ç äíÿ ðåºñòðàö³¿ âèïóñêó îáë³ãàö³é äî 31 ãðóäíÿ çâ³òíîãî ðîêó âêëþ÷íî. г÷íà ³íôîðìàö³ÿ ïðî åì³òåíòà ïîâèííà ì³ñòèòè òàê³ â³äîìîñò³: íàéìåíóâàííÿ òà ì³ñöåçíàõîäæåííÿ åì³òåíòà, ðîçì³ð éîãî ñòàòóòíîãî êàï³òàëó; îðãàí óïðàâë³ííÿ åì³òåíòà, éîãî ïîñàäîâ³ îñîáè òà çàñíîâíèêè; ãîñïîäàðñüêà òà ô³íàíñîâà ä³ÿëüí³ñòü åì³òåíòà; ö³íí³ ïàïåðè åì³òåíòà (âèä, ôîðìà âèïóñêó, òèï, ê³ëüê³ñòü), ðîçì³ùåííÿ òà ë³ñòèíã ö³ííèõ ïàïåð³â; ð³÷íà ô³íàíñîâà çâ³òí³ñòü; àóäèòîðñüêèé âèñíîâîê. Åì³òåíò ìຠïðàâî äîäàòêîâî ïîäàâàòè ³íøó ³íôîðìàö³þ. г÷íà ³íôîðìàö³ÿ ïðî åì³òåíòà º â³äêðèòîþ ³ ï³äëÿãຠîïðèëþäíåííþ åì³òåíòîì ó ñòðîê íå ï³çí³øå 30 êâ³òíÿ ðîêó, íàñòóïíîãî çà çâ³òíèì, øëÿõîì îïóáë³êóâàííÿ ¿¿ â îäíîìó ç îô³ö³éíèõ äðóêîâàíèõ âèäàíü Âåðõîâíî¿ Ðàäè Óêðà¿íè, Êàá³íåòó ̳í³ñòð³â Óêðà¿íè àáî Äåðæàâíî¿ êîì³ñ³¿ ç ö³ííèõ ïàïåð³â òà ôîíäîâîãî ðèíêó ³ ðîçì³ùåííÿ ó çàãàëüíîäîñòóïí³é ³íôîðìàö³éí³é áàç³ äàíèõ Äåðæàâíî¿ êîì³ñ³¿ ç ö³ííèõ ïàïåð³â òà ôîíäîâîãî ðèíêó ïðî ðèíîê ö³ííèõ ïàïåð³â. Ïðèì³ðíèê îô³ö³éíîãî äðóêîâàíîãî âèäàííÿ, â ÿêîìó îïóáë³êîâàíî ð³÷íó ³íôîðìàö³þ ïðî åì³òåíòà, â³í (åì³òåíò) íàäñèëຠäî Äåðæàâíî¿ êîì³ñ³¿ ç ö³ííèõ ïàïåð³â òà ôîíäîâîãî ðèíêó. Çâ³òíèì ïåð³îäîì äëÿ ñêëàäàííÿ êâàðòàëüíî¿ ³íôîðìàö³¿ ïðî åì³òåíòà º êâàðòàëè ïîòî÷íîãî ðîêó. Êâàðòàëüíà ³íôîðìàö³ÿ ïðî åì³òåíòà ïîâèííà ì³ñòèòè òàê³ â³äîìîñò³: íàéìåíóâàííÿ òà ì³ñöåçíàõîäæåííÿ åì³òåíòà, ðîçì³ð éîãî ñòàòóòíîãî êàï³òàëó; îðãàí óïðàâë³ííÿ åì³òåíòà, éîãî ïîñàäîâ³ îñîáè òà çàñíîâíèêè; ãîñïîäàðñüêà òà ô³íàíñîâà ä³ÿëüí³ñòü åì³òåíòà; ö³íí³ ïàïåðè åì³òåíòà (âèä, ôîðìà âèïóñêó, òèï, ê³ëüê³ñòü); êâàðòàëüíà ô³íàíñîâà çâ³òí³ñòü; ó÷àñòü åì³òåíòà ó ñòâîðåíí³ ³íøèõ ï³äïðèºìñòâ, óñòàíîâ òà îðãàí³çàö³é. Åì³òåíò ìຠïðàâî äîäàòêîâî ïîäàâàòè ³íøó ³íôîðìàö³þ. Ñòðîêè, ïîðÿäîê òà ôîðìè ïîäàííÿ ðåãóëÿðíî¿ ³íôîðìàö³¿ ïðî åì³òåíòà (ð³÷íî¿ òà êâàðòàëüíî¿) âñòàíîâëþþòüñÿ Äåðæàâíîþ êîì³ñ³ºþ ç ö³ííèõ ïàïåð³â òà ôîíäîâîãî ðèíêó. Äåðæàâíà êîì³ñ³ÿ ç ö³ííèõ ïàïåð³â òà ôîíäîâîãî ðèíêó âñòàíîâëþº äîäàòêîâ³ âèìîãè äî ðîçêðèòòÿ ðåãóëÿðíî¿ ³íôîðìàö³¿ ïðî åì³òåíòà òà âæèâຠçàõîä³â ùîäî ¿¿ ðîçêðèòòÿ. Îñîáëèâîñò³ ïîäàííÿ òà îïðèëþäíåííÿ ðåãóëÿðíî¿ ³íôîðìàö³¿ ³íñòèòóòàìè ñï³ëüíîãî ³íâåñòóâàííÿ âñòàíîâëþþòüñÿ çàêîíîäàâñòâîì.
³äïîâ³äíî äî âèìîã ÷.2 ï.1 ãë. 7 Ðîçä³ëó 5 Ïîëîæåííÿ ïðî ðîçêðèòòÿ ³íôîðìàö³¿ åì³òåíòàìè ö³ííèõ ïàïåð³â, ðîçêðèòòÿ ð³÷íî¿ ³íôîðìàö³¿ çä³éñíþºòüñÿ ó òàê³ ñòðîêè: ðîçì³ùåííÿ â çàãàëüíîäîñòóïí³é ³íôîðìàö³éí³é áàç³ äàíèõ Êîì³ñ³¿ - ó ñòðîê íå ï³çí³øå 30 êâ³òíÿ ðîêó, íàñòóïíîãî çà çâ³òíèì; îïóáë³êóâàííÿ â îô³ö³éíèõ äðóêîâàíèõ âèäàííÿõ - ó ñòðîê íå ï³çí³øå 30 êâ³òíÿ ðîêó, íàñòóïíîãî çà çâ³òíèì; ïîäàííÿ ¿¿ äî Êîì³ñ³¿ íå ï³çí³øå 1 ÷åðâíÿ ðîêó, íàñòóïíîãî çà çâ³òíèì.
Ñóäîì âñòàíîâëåíî, ùî â³äïîâ³äà÷åì ïîðóøåíî âèìîãè ÷èííîãî çàêîíîäàâñòâà â ñôåð³ ðèíêó ö³ííèõ ïàïåð³â, çà ùî îñòàííüîãî áóëî ïðèòÿãíóòî äî â³äïîâ³äàëüíîñò³ ó âèãëÿä³ íàêëàäåííÿ øòðàôíèõ ñàíêö³é ó çàãàëüí³é ñóì³ 17000,00 ãðí..
³äïîâ³äíî äî ñò. ñò. 11, 12, 13 Çàêîíó Óêðà¿íè "Ïðî äåðæàâíå ðåãóëþâàííÿ ðèíêó ö³ííèõ ïàïåð³â â Óêðà¿í³", Äåðæàâíà êîì³ñ³ÿ ç ö³ííèõ ïàïåð³â òà ôîíäîâîãî ðèíêó íàêëàäຠíà þðèäè÷íèõ îñ³á øòðàôè çà ïðàâîïîðóøåííÿ íà ðèíêó ö³ííèõ ïàïåð³â ó ðîçì³ðàõ, âñòàíîâëåíèõ öèì Çàêîíîì. Øòðàôè, íàêëàäåí³ Äåðæàâíîþ êîì³ñ³ºþ ç ö³ííèõ ïàïåð³â òà ôîíäîâîãî ðèíêó, ñòÿãóþòüñÿ ó ñóäîâîìó ïîðÿäêó.
Âêàçàí³ îáñòàâèíè ï³äòâåðäæóþòüñÿ êîï³ÿìè íàçâàíèõ äîêóìåíò³â ïðî íàêëàäåííÿ øòðàôíèõ ñàíêö³é çà ïðàâîïîðóøåííÿ íà ðèíêó ö³ííèõ ïàïåð³â òà ³íøèìè äîêóìåíòàìè, ùî º ó ìàòåð³àëàõ ñïðàâè.
Âðàõîâóþ÷è âèêëàäåíå, Æèòîìèðñüêèé îêðóæíèé àäì³í³ñòðàòèâíèé ñóä ââàæຠïîçîâí³ âèìîãè îá'ðóíòîâàíèìè, çàÿâëåíèìè â³äïîâ³äíî äî ÷èííîãî çàêîíîäàâñòâà ³ òàêèìè, ùî ï³äëÿãàþòü çàäîâîëåííþ ó ïîâíîìó îáñÿç³.
Íà ï³äñòàâ³ âèêëàäåíîãî, â³äïîâ³äíî äî Çàêîíó Óêðà¿íè «Ïðî äåðæàâíå ðåãóëþâàííÿ ðèíêó ö³ííèõ ïàïåð³â â Óêðà¿í³» â³ä 30.20.1996 ðîêó ¹ 448/96-ÂÐ, êåðóþ÷èñü ñò. ñò. 158 -163, 167, 186, 254 ÊÀÑ Óêðà¿íè, Æèòîìèðñüêèé îêðóæíèé àäì³í³ñòðàòèâíèé ñóä ,-
ïîñòàíîâèâ:
Ïîçîâ çàäîâîëüíèòè ïîâí³ñòþ.
Ñòÿãíóòè ç â³äêðèòîãî àêö³îíåðíîãî òîâàðèñòâà "×åðíÿõ³âñüêà àãðîô³ðìà "ÍÈÂÀ" íà êîðèñòü Æèòîìèðñüêîãî òåðèòîð³àëüíîãî óïðàâë³ííÿ äåðæàâíî¿ êîì³ñ³¿ ç ö³ííèõ ïàïåð³â òà ôîíäîâîãî ðèíêó 17000,00 ãðí. øòðàôíèõ ñàíêö³é.
Ïîñòàíîâà ñóäó ìîæå áóòè îñêàðæåíà äî Æèòîìèðñüêîãî àïåëÿö³éíîãî àäì³í³ñòðàòèâíîãî ñóäó ÷åðåç Æèòîìèðñüêèé îêðóæíèé àäì³í³ñòðàòèâíèé ñóä øëÿõîì ïîäà÷³ àïåëÿö³éíî¿ ñêàðãè ïðîòÿãîì 10 äí³â ç äíÿ ïðîãîëîøåííÿ.
Ó ðàç³ çàñòîñóâàííÿ ñóäîì ÷.3 ñò. 160 ÊÀÑ Óêðà¿íè, à òàêîæ ïðèéíÿòòÿ ïîñòàíîâè ó ïèñüìîâîìó ïðîâàäæåíí³ àïåëÿö³éíà ñêàðãà ïîäàºòüñÿ ïðîòÿãîì 10 äí³â ç äíÿ îòðèìàííÿ êîﳿ ïîñòàíîâè.
Ãîëîâóþ÷èé ñóääÿ: Ã.Â. ×åðíîâà