ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА 01601, м.Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1
Вн. № 27/83
м. Київ
19 квітня 2012 року 14:23 № 2а-4125/12/2670
за позовом Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України
до Приватного акціонерного товариства "Українська інноваційна страхова компанія "Інвестсервіс"
про стягнення штрафу в сумі 17 000,00 грн.
Суддя Головань О.В. Секретар Макаренко О.С.
Представники:
Від позивача: не з'явився (клопотання про розгляд справи за відсутності представника);
Від відповідача: не з'явився.
Позовні вимоги заявлені про стягнення з Приватного акціонерного товариства "Українська інноваційна страхова компанія "Інвестсервіс" до Державного бюджету України штрафу у розмірі 17 000,00 грн.
Ухвалою суду від 28.03.2012 р. відкрито провадження в адміністративній справі, закінчено підготовче провадження та призначено її до розгляду у судовому засіданні на 19.04.2012 р.
Представники сторін у судове засідання 19.04.2012 р. не з'явилися.
В матеріалах справи міститься клопотання про розгляд справи за відсутності представника позивача. Поштова кореспонденція, надіслана на адресу відповідача - м. Київ, Кудрявський узвіз, 5-б, оф. 208 - повернулась на адресу суду з відміткою пошти "за закінченням терміну зберігання".
У судовому засіданні 19.04.2012 р. оголошено вступну та резолютивну частини постанови про задоволення позову.
Розгляд справи здійснюється в порядку ч. 1 ст. 41 КАС України без здійснення фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу.
Відповідно до ч. 1 ст. 41 КАС України у разі неявки у судове засідання всіх осіб, які беруть участь у справі (у тому числі при розгляді справи в порядку письмового провадження), фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного запису не здійснюється.
Ознайомившись з матеріалами справи, суд, -
Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України під час проведення перевірки Приватного акціонерного товариства "Українська інноваційна страхова компанія "Інвестсервіс" складено акт про ненадання відповідачем документів, які вимагалися для інспекції від 15.11.2011 р. №920/42/1, а саме:
1. накази (рішення загальних зборів, витяги з протоколів) про призначення осіб, відповідальних за фінансово-господарську діяльність (керівника Приватного акціонерного товариства "Українська інноваційна страхова компанія "Інвестсервіс", головного бухгалтера тощо);
2. дипломи про освіту та сертифікати про підвищення кваліфікації керівника та головного бухгалтера Приватного акціонерного товариства "Українська інноваційна страхова компанія "Інвестсервіс";
3. свідоцтво про державну реєстрацію юридичної особи Приватного акціонерного товариства "Українська інноваційна страхова компанія "Інвестсервіс";
4. довідка про включення до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, видана управлінням статистики;
5. довідка про взяття на облік платника податків (форма № 4-ОПП) Приватного акціонерного товариства "Українська інноваційна страхова компанія "Інвестсервіс";
6. свідоцтво про реєстрацію платника податку на додану вартість (за наявності);
7. свідоцтво про реєстрацію фінансової установи, видане Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України Приватному акціонерному товариству "Українська інноваційна страхова компанія "Інвестсервіс";
8. договір оренди (купівлі -продажу тощо) приміщень за адресою, зазначеною в документах, що подавались для внесення до Державного реєстру фінансових установ Приватним акціонерним товариством "Українська інноваційна страхова компанія "Інвестсервіс" за адресою: м. Київ, Кудрявський узвіз, 5-б;
9. статут (остання редакція) Приватного акціонерного товариства "Українська інноваційна страхова компанія "Інвестсервіс";
10. підтверджуючі документи на виконання вимог припису від 30.05.2011 р. № СК-433/11-101;
11. підтверджуючі документи на виконання вимог припису від 13.05.2011 р. № СК-433/11-91;
12. підтверджуючі документи на виконання вимог припису від 24.06.2011 р. № СК-421/11-593;
13. підтверджуючі документи на виконання вимог припису від 30.06.2011 р. № СК-433/11-105;
14. підтверджуючі документи на виконання вимог припису від 30.06.2011 р. № СК-421/11-614;
15. підтверджуючі документи на виконання вимог припису від 05.08.2011 р. № СК-421/11-774;
16. підтверджуючі документи на виконання вимог припису від 20.07.2011 р. № СК-421/11-707;
17. підтверджуючі документи на виконання вимог припису від 29.07.2011 р. № СК-421/11-743.
Проведеною перевіркою було встановлено порушення відповідачем вимог п. 5.2 Правил проведення перевірок Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 28.10.2003 р. № 96 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 19.12.2003 р. за № 1184/8505 щодо невиконання обов'язку керівника та працівників суб'єкта нагляду під час проведення інспекції надати на запит керівника інспекційної групи копії необхідних документів, засвідчених підписом керівника або особи, яка його заміщає, та печаткою суб'єкта нагляду для приєднання їх до акта інспекції.
Відповідачу було надіслано лист (вих. № 14101/42-8 від 16.11.2011 р.) з копією акту про порушення та повідомлення про розгляд справи.
За порушення Приватним акціонернимо товариством "Українська інноваційна страхова компанія "Інвестсервіс" вимог Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" позивачем на підставі акту було застосовано захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 8 500,00грн., накладеного постановою про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 25.11.2011р. № СК-421/11-1231.
Згідно з резолютивною частиною постанови відповідача було зобов'язано повідомити Держфінпослуг про сплату штрафу та надати копії підтверджуючих документів у термін до 31.01.2012 р.
Позивачем було надіслано лист відповідачу 30.11.2011 р. (вих.№ 14694/42-8 від 30.11.2011 р.) щодо виконання вимог зазначеної постанови.
На момент розгляду справи в суді документів, які б підтверджували виконання зазначеної постанови, до позивача не надходило. Таким чином, суму штрафу у розмірі 8500,00 грн. не було перераховано до Державного бюджету України.
З метою перевірки виконання застосованих до відповідача заходів впливу було проведено перевірку, за результатами якої було складено акт про порушення вимог чинного законодавства про фінансові послуги від 01.12.2011 р. № 612/1097, яким було встановлено порушення п. 2.2 розд. 2 Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13.11.2003 р. № 125 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03.12.2003 р. за № 1115/8436 щодо невиконання страховиком обов'язку письмово повідомити Держфінпослуг про виконання вимог припису у визначений у ньому термін; п. 6.12 розд. 6 Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу у частині невиконання рішення про застосування заходів впливу після набрання ним чинності.
Позивачем було надіслано 02.12.2011 р. лист відповідачу (вих. № 14871/42-8 від 02.12.2011 р.) з копією акту про порушення та повідомлення про розгляд справи, який було отримано відповідачем 12.12.2011 р.
За порушення відповідачем вимог Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" Держфінпослуг на підставі акту було застосовано захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 8 500,00грн., накладеного постановою про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 09.12.2011 р. № СК-421/11-1291.
Згідно з резолютивною частиною постанови відповідача було зобов'язано повідомити Держфінпослуг про сплату штрафу та надати копії підтверджуючих документів.
Позивачем було надіслано 09.12.2011 р. лист відповідачу (вих. №15147/42-8 від 09.12.2011 р.) щодо виконання вимог зазначеної постанови, який було отримано відповідачем 19.12.2011 р.).
На момент розгляду справи в суді документів, які б підтверджували виконання зазначеної постанови, до Держфінпослуг не надходило. Таким чином, суму штрафу у розмірі 8500,00грн. не було перераховано до Державного бюджету України.
Суд приймає до уваги той факт, що дії позивача щодо застосування до відповідача заходу впливу у вигляді постанови про штраф до суду не оскаржувалися.
Суд задовольняє позовні вимоги з таких підстав.
Відповідно до ст. 39 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Уповноважений орган застосовує заходи впливу відповідно до закону.
Уповноважений орган може застосовувати такий захід впливу як накладення штрафу в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону: за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації - у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила правопорушення.
Порядок застосування Держфінпослуг штрафів за порушення вимог законодавства про фінансові послуги визначено в Положенні про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 13 листопада 2003 р. № 125, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 3 грудня 2003 р. за № 1115/8436. Відповідно до Положення факти порушення законодавства про фінансові послуги виявляються посадовими особами Держфінпослуг при здійсненні нагляду за діяльністю установ, що фіксується у відповідних актах про порушення.
У даному випадку позивачем як Уповноваженим органом виявлено порушення відповідачем Правил проведення перевірок Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 28.10.2003 р. № 96; Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13.11.2003 р. № 125.
Згідно із ч. 3 ст. 41 Закону штрафи, накладені Уповноваженим органом, стягуються у судовому порядку.
За таких обставин позовні вимоги підлягають до задоволення.
На підставі вищевикладеного, ст. 160-163, 186 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -
1. Позовні вимоги задовольнити.
2. Стягнути з Приватного акціонерного товариства "Українська інноваційна страхова компанія "Інвестсервіс" (04053, м. Київ, Кудрявський узвіз, буд. 5- б, оф. 208; ідентифікаційний код - 23498273) до Державного бюджету України (код бюджетної класифікації за доходами 21081100 та символ звітності банку 100) штраф у сумі 17 000 (сімнадцять тисяч) грн. 00 коп.
3. Постанова може бути оскаржена в порядку ст. 186 КАС України.
Суддя Головань О.В.
Повний текст постанови
виготовлено і підписано 23.04.12 р.