Категорія №9
Іменем України
10 січня 2012 року Справа № 2а-12061/11/1270
16 год. 00 хв. м. Луганськ
Суддя Луганського окружного адміністративного суду Смішлива Т.В. розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративну справу за позовом заступника прокурора Луганської областів інтересах Держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Антрацитшахтобуд» про стягнення штрафних санкцій у розмірі 85000 грн.,-
Заступником прокурор Луганської області в інтересах Держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 22.12.2011 подано до суду позов про стягнення з Відкритого акціонерного товариства «Антрацитшахтобуд» штрафних санкцій у сумі 85000 грн. за порушення вимог законодавства про цінні папери.
В обґрунтування позовних вимог зазначено, що Відкрите акціонерне товариство «Антрацитшахтобуд» в порушення вимог ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та Положення “Про розкриття інформації емітентами цінних паперів ”, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 № 1591, відповідно до якого відповідач повинен був в термін до 25.04.2011 розкрити регулярну квартальну інформацію за 1 квартал 2011 року шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та її подання до Луганського територіального управління ДКЦПФР, однак не виконав вказані вимоги закону. У відношенні Відкритого акціонерного товариства «Антрацитшахтобуд» 31.08.2011 уповноваженою особою позивача винесено постанову № 338-ЛУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 85000 грн. Заступник прокурора просив суд стягнути з відповідача зазначену суму штрафу в дохід Державного бюджету України.
Ухвалою від 23 грудня 2011 року справу призначено до розгляду у порядку скороченого провадження, про що повідомлено відповідача шляхом надіслання на його адресу ухвали суду.
17 грудня 2011 року відповідачем отримано копію ухвали про відкриття скороченого провадження, що підтверджується відміткою про отримання у повідомленні про вручення рекомендованого поштового відправлення. Разом з тим, у строк, встановлений частиною 3 статті 1832 Кодексу адміністративного судочинства України, відповідачем не подано до суду заперечень проти позову (а.с.17).
Дослідивши матеріали справи, розглянувши справу в межах заявлених позовних вимог і наданих сторонами доказів, оцінивши докази відповідно до вимог ст.ст. 69-72 КАС України, суд приходить до наступного.
Правові засади регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні ”№ 448/96-ВР від 30.10.1996.
Контроль за випуском та обігом цінних паперів та їх похідних в Україні, за винятком приватизаційних, здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку і її територіальні відділення на місцях.
Відповідно до ст. 6 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.
Статтею 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні ” визначено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема, надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства (п.10).
Згідно п. 3.1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій (затверджені рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007 за № 2272, зареєстровані в Міністерстві юстиції України 12.02.2008 за № 120/14811), у випадку наявності ознак правопорушення порушується справа про правопорушення на ринку цінних паперів, про що виноситься постанова про порушення справи, выдповыдно до п. 4.1 цих Правил.
Пунктом 14 ст. 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” передбачено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб.
Відповідно до ст. 11 цього Закону, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за: ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів - у розмірі до 500 неоподаткованих мінімумів доходів громадян. Рішення про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються в судовому порядку.
Згідно абз. 5 ст. 12 “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні ”, рішення про накладання штрафу оформлюється постановою, яка направляється юридичній особі, щодо якої застосовано штраф.
З матеріалів справи вбачається, що Відкрите акціонерне товариство «Антрацитшахтобуд» в термін до 25.04.2011 не розкрило регулярну квартальну інформацію за 1 квартал 2011 року шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та її подання до Луганського територіального управління ДКЦПФР.
На підставі ст.ст. 8, 9 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” 25 травня 2011 року уповноваженою особою Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні Відкритого акціонерного товариства “Антрацитшахтобуд” винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 51ЛУ, відповідно до якого відповідач у термін до 25 липня 2011 року повинен усунути порушення чинного законодавства про цінні папери та розкрити регулярну квартальну інформацію за І квартал 2010 року відповідно до вимог п.1 глави 3 розділу IV Положення, шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (територіального управління) паперової форми квартальної інформації відповідно до вимог Положення та електронної форми відповідно до вимог Наказу Голови Комісії ДКЦПФР від 05.04.2007 № 349 (а.с. 6).
Зазначене Розпорядження направлено відповідачу, що підтверджується реєстром відправки поштової кореспонденції (а.с. 7), однак, останнім не виконано.
Вказані обставини стали підставою для винесення уповноваженою особою Луганського територіального управління ДКЦПФР 05.08.2011 постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою запропоновано керівнику Відкритого акціонерного товариства «Антрацитшахтобуд» з'явитись до ЛТУ ДКЦПФР 19.08.2011 для надання пояснень та підписання акту. (а.с. 8)
Згідно акту про правопорушення на ринку цінних паперів № 338-ЛУ від 19.08.2011 на засідання комісії представник Відкритого акціонерного товариства «Антрацитшахтобуд» не з'явився, доказів розкриття регулярної квартальної інформації за 1 квартал 2011 року не надано, що стало підставою для винесення постанови про розгляд справи № 338-ЛУ від 22.08.2011, якою розгляд справи призначено на 31.08.2011. (а.с. 10, 11).
Постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 05.08.2011, акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 338-ЛУ від 19.08.2011 та постанова про розгляд справи № 338-ЛУ від 22.08.2011 своєчасно надійшли на адресу Відкритого акціонерного товариства «Антрацитшахтобуд» що підтверджено копіями фіскальних чеків про відправку поштової кореспонденції. (а.с. 7, 9, 12)
31.08.2011 уповноваженою особою ЛТУ ДКЦПФР, на підставі матеріалів про правопорушення на ринку цінних паперів щодо Відкритого акціонерного товариства «Антрацитшахтобуд», винесено постанову № 338-ЛУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно з якою на відповідача накладено штраф у розмірі 5000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян -85000 грн. Вищезазначена постанова направлена на адресу відповідача рекомендованим листом, про що свідчить копія фіскального чеку про відправку поштової кореспонденції.(а.с. 14).
Згідно з п. 19.1 зазначених вище Правил, штраф має бути сплачений правопорушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови.
Відповідач суму штрафу в добровільному порядку не сплатив, постанову від 31.08.2011 № 338-ЛУ в судовому порядку не оскаржив.
Відповідно до п. 19.4 Правил, зазначених вище, у випадку не сплати штрафу правопорушником у визначені строки (п. 19.1 цієї Постанови) штраф стягується у судовому порядку.
Згідно з п. п. 6 п. 5 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 14.02.1997 № 142/97, комісія, у т.ч. і її територіальні управління, мають право звертатись до суду та господарського суду з позовами у зв'язку з порушенням законодавства України про цінні папери.
За таких обставин, суд дійшов висновку, що заявлені заступником прокурора Луганської області в інтересах Держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку вимоги про стягнення з Відкритого акціонерного товариства “Антрацитшахтобуд” штрафних санкцій у сумі 85000 грн. за порушення вимог законодавства про цінні папери є обґрунтованими, заснованими на законі, підтвердженими наданими до справи доказами та такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.
Відповідно до приписів п. 4 ст. 94 КАС України, у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.
На підставі викладеного, керуючись ст. 121 Конституції України, ст. 36-1 Закону України «Про прокуратуру», ст. ст. 2, 17, 87, 94, 98, 128, 158-163, 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -
< Текст >
Позовні вимоги Заступника прокурора Луганської області в інтересах Держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити повністю.
Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Антрацитшахтобуд» (код ЄДРПОУ 05473246) в доход Державного бюджету України -р/р 31111106700088 в ГУ ДКУ в Луганські області, МФО 804013, код 24046691, код бюджетної класифікації 21081100 штрафні санкції у сумі 85000,00 грн. (вісімдесят п'ять тисяч грн. 00 коп.)
< Текст >
Копію постанови надіслати сторонам невідкладно.
Постанова набирає законної сили у порядку визначеному ст.254 КАС України.
Апеляційна скарга подається до Донецького апеляційного адміністративного суду через Луганський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.
Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
Постанова, прийнята у скороченому провадженні, крім випадків оскарження її в апеляційному порядку, є остаточною.
СуддяТ.В. Смішлива