ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА
01025, м. Київ, вул. Десятинна, 4/6
м. Київ
07.10.2008 р. № 9/466
15:42
За позовомТовариства з обмеженою відповідальністю «Адрем»
доДержавної комісії з цінних паперів та фондового ринку
про скасування постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 973-д від 24.10.2007 р.
Суддя: Кротюк О.В.
Секретар судового засідання: Молочна І.С.
Представники :
Від позивача Ткаченко В.М. (довіреність № 03 від 28.07.2008 р.)
Від відповідача Васильківська В.Є. (довіреність № 16/02/15730 від 02.09.2008 р.)
Обставини справи:
Позивач звернувся до Окружного адміністративного суду міста Києва із адміністративним позов до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з вимогами скасувати постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 673-д від 24.10.2007 р.
Позовні вимоги обґрунтовані тим, що оскаржуване рішення прийнято в наслідок не виконання вимог Комісії попереднім директором позивача.
Відповідач позовні вимоги не визнає, просить відмовити в задоволенні адміністративного позову повністю, оскільки оскаржуване рішення прийнято в межах повноважень, у порядку та спосіб, встановлені Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», оскільки позивачем порушено Ліцензійні умови № 348 та Положення № 290 та не надано в установлений строк адміністративній дані до Комісії за ІІ квартал 2007 р.
Розглянувши подані позивачем та відповідачем документи і матеріали, заслухавши пояснення представників, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов та заперечення, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва, -
встановив:
розпорядженням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 557-дм від 31.07.2007 р. зобов'язано у термін до 09.08.2007 р. усунути порушення чинного законодавства про цінні папери, а саме: надати адміністративні дані відповідно до вимог Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Комісії, зобов'язано до 10.08.2007 р. письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання розпорядження.
Постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 25.09.2007 р. порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «Адрем», встановлено час для підписання акта.
Актом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про правопорушення на ринку цінних паперів від 11.10.2007 р. встановлено, що розпорядження № 557-д від 31.07.2007 р. не виконано, при цьому представник юридичної особи для підписання акту не з'явився.
Постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.10.2007 р. встановлено, що розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів відбудеться 24.10.2008 р.
Постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 673-д від 24.10.2007 р. встановлено, що реєстратору власників іменних цінних паперів - ТОВ "Адрем" винесено розпорядження від 31.07.2007 р. № 557-ДМ про усунення порушень вимог пункту 11 глави 3 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Комісії від 26.05.06 р. № 348 зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11.08.06 р. за N 973/12847, в частині недотримання вимог пунктів 1.7, 2.3 та 2.6 Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.06.2003 р. № 290, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.07.2003 р. № 655/7976. Розпорядженням від 31.07.2007р. № 557-ДМ реєстратор власників іменних цінних паперів - ТОВ "Адрем" зобов'язаний у термін до 09.08.2007 р. надати адміністративні дані за II квартал 2007 року до центрального апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до вимог Положення та письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження до 10.08.2007р. Станом на 24.09.2007 р. розпорядження від 31.07.2007р. № 557-ДМ не виконано, в зв'язку з чим за ухилення від виконання розпорядження застосовано до реєстратора ТОВ «Адрем»санкцію у вигляді штрафу у розмірі 3400,00 грн.
Докази направлення зазначених вище рішень у справі про правопорушення на ринку цінних паперів знаходяться у матеріалах адміністративної справи.
Враховуючи викладені вище обставини, суд дійшов висновку, що позовні вимоги є безпідставними, необґрунтованими та такими, що не підлягають задоволенню, з урахуванням наступного.
Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30 жовтня 1996 року448/96-ВР визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.
Частиною першою статті 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
Частиною тринадцятою статті 6 Закону України № 448 встановлено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку розробляє і затверджує з питань, що належать до її компетенції, акти законодавства, обов'язкові для виконання центральними та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування, учасниками ринку цінних паперів, їх об'єднаннями, контролює їх виконання.
Положеннями статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»визначено основні завданнями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, зокрема якими є: формування та забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних в Україні, сприяння адаптації національного ринку цінних паперів до міжнародних стандартів; сприяння розвитку ринку цінних паперів; узагальнення практики застосування законодавства України з питань випуску та обігу цінних паперів в Україні, розроблення пропозицій щодо його вдосконалення.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань: встановлює порядок складання адміністративних даних учасників ринку цінних паперів відповідно до чинного законодавства України; встановлює вимоги та стандарти щодо обов'язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства; розробляє і організовує виконання заходів, спрямованих на запобігання порушенням законодавства України про цінні папери.
Відповідно до положень статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право:
здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам;
проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності емітентів, осіб, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондових бірж та саморегулівних організацій;
надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства;
надсилати матеріали в правоохоронні органи стосовно фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та кримінальна відповідальність, якщо до компетенції комісії не входить накладення адміністративних стягнень за відповідні правопорушення;
накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Статтею 10 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»визначено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи, зокрема, за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів - у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.
Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.
Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджені рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006 р. N 348, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 11 серпня 2006 р. за N 973/12847, умови встановлюють кваліфікаційні, організаційні, технологічні та інші вимоги, обов'язкові для виконання при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
Нормами Ліцензійних умов № 348 передбачено, що ліцензіат зобов'язаний надавати до Комісії адміністративні дані відповідно до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 24.06.2003 N 290, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.07.2003 за N 655/7976.
Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджене рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 червня 2003 р. N 290, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 29 липня 2003 р. за N 655/7976, розроблено відповідно до Законів України "Про інформацію", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" та з урахуванням повноважень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) як суб'єкта державного фінансового моніторингу, визначених Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".
Положенням № 290 встановлено, що реєстратори подають документи, передбачені цим Положенням, до центрального апарату Комісії. Емітенти - до територіальних управлінь Комісії за їх місцезнаходженням. Документи подаються в електронній та паперовій формах.
Документи, які містять регулярну Інформацію, подаються:
- щоквартальні - до 15-го числа місяця, наступного за звітним кварталом, включно;
- щорічні - до 31 березня року, наступного за звітним, включно.
Документи, що містять регулярну Інформацію, супроводжуються листом Реєстратора (Емітента), у якому зазначаються найменування Реєстратора (Емітента), адреса, телефони, звітний період і перелік документів паперової та електронної форм, що додаються.
За неподання, несвоєчасне подання відомостей або подання свідомо недостовірних відомостей до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку несе відповідальність Реєстратор (Емітент) відповідно до чинного законодавства.
Стаття 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»передбачено порядок накладення штрафів за порушення юридичними особами правил діяльності на ринку цінних паперів: штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.
Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.
Посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.
Аналізуючи матеріали справи та пояснення представників сторін в їх сукупності, суд дійшов висновку, що оскаржувана постанова за ухилення від виконання розпорядження про накладення на Товариство з обмеженою відповідальністю «Адрем»штрафу у розмірі 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 3400,00 грн. прийнята в порядку та спосіб, визначений законодавством України, в тому числі Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», оскільки позивачем не виконано вимоги Ліцензійних вимог № 348 та Положення № 290 та не надано адміністративні дані за ІІ квартал 2007 р.
При цьому, суд не враховує твердження позивача як підтвердження поважності причин не подання адміністративних даних до Комісії та підставу для задоволення адміністративного позову про те, що оскаржувана постанова винесена внаслідок ігнорування попереднім директором ТОВ «Адрем»вимог Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунень порушень. Адже позивач має статус фінансової установи та зобов'язаний виконувати положення законодавства України про цінні папери.
Частиною другої статті 19 Конституції України (№254к/96-ВР від 28.06.1996р.) органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.
Частиною 1 ст. 9 КАС України встановлено, що суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.
Суд також бере до уваги, що згідно з ч. 3 ст. 2 КАС України у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони зокрема:
1) на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України;
2) з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано;
3) обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії);
4) безсторонньо (неупереджено);
5) добросовісно;
6) розсудливо;
7) з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправедливій дискримінації;
8) пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія);
9) з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення;
10) своєчасно, тобто протягом розумного строку.
Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких грунтуються вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.
Згідно з ч. 2 ст. 71 КАС України в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дій чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.
Зважаючи на всі наведені обставини в їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги позивача не підлягають задоволенню.
Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 9, 69-71, 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -
В задоволені адміністративного позову відмовити повністю.
Постанова відповідно до ч. 1 ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, встановленого цим Кодексом, якщо таку заяву не було подано.
Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів з дня її складення в повному обсязі за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України, шляхом подання через суд першої інстанції заяви про апеляційне оскарження з наступним поданням протягом двадцяти днів апеляційної скарги. Апеляційна скарга може бути подана без попереднього подання заяви про апеляційне оскарження, якщо скарга подається у строк, встановлений для подання заяви про апеляційне оскарження.
Суддя О.В. Кротюк