05.01.2012
< копія >
09 листопада 2011 р. Справа № 2а/0470/11177/11
Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:
головуючого судді Тулянцевої І.В.
при секретарі Шашуба О.В.
розглянувши в порядку письмового провадження у місті Дніпропетровську адміністративну справу за позовом Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Завод електронної та газової апаратури «Електрон-Газ» про стягнення штрафу у розмірі 85 000 грн., -
Дніпропетровське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернулось до Дніпропетровського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Відкритого акціонерного товариства «Завод електронної та газової апаратури «Електрон-Газ» про стягнення штрафу у розмірі 85 000 грн.
В обґрунтування позовних вимог позивачем зазначено, що 11.05.2010 року уповноваженою особою комісії - начальником Дніпропетровського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 167-ДН про вчинення ВАТ «Завод електронної і газової апаратури «Електрон-Газ» порушення вимог п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в частині невиконання Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №73-ДН від 04.03.2010 року. За вчинення вказаного правопорушення Уповноваженою особою комісії до ВАТ «Завод електронної і газової апаратури «Електрон-Газ» 20.05.2011 р. винесено постанову № 170-ДН про застосування штрафних санкцій у розмірі 85000 грн. Оскільки в добровільному порядку штраф відповідачем не сплачений, просять його стягнути в судовому порядку.
До початку судового засідання позивач подав заяву про розгляд справи за його відсутності (а.с. 37).
Відповідач в судове засідання не з'явився, подав заяву про розгляд справи за його відсутності, вказавши, що не заперечує проти задоволення позовних вимог (а.с. 35).
З огляду на викладене, враховуючи, що матеріали справи містять докази, які в своїй сукупності повно та всебічно висвітлюють обставини спірних правовідносин, а також приписи ст.. 41, ч. 4 ст. 122, ч. 6 ст. 128 Кодексу адміністративного судочинства України, суд розглядає справу у порядку письмового провадження.
Дослідивши матеріали справи, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, об'єктивно оцінивши докази у сукупності з нормами чинного законодавства України, суд дійшов висновку про відсутність підстав для задоволення позову, виходячи з наступного.
20 травня 2011 року Уповноваженою особою комісії з цінних паперів та фондового ринку - начальником Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, винесено постанову № 170-ДН про застосування до ВАТ «Завод електронної і газової апаратури «Електрон-Газ» штрафу у розмірі 85000 грн. за повторне невиконання протягом року розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів.
Судом встановлено, що підставою для застосування штрафних санкцій явилась та обставина, що відповідач, являючись акціонерним товариством, що має державну частку в обсязі 25 відсотків і більше акцій у статутному фонді, відповідно до положень ч. 6 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 р. № 3480-IV (далі - Закон № 3480-IV) повинен був подавати Державні комісії з цінних паперів та фондового ринку регулярну інформацію про емітента (річну та квартальну). Склад, порядок та строки розкриття на фондовому ринку регулярної інформації емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулюється Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 р. № 1591, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 р. за № 97/13364 (далі - Положення № 1591). Відповідно до п.п.1,3 гл.3 розділу IV Положення № 1591, розкриття квартальної інформації здійснюється шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та подання до Комісії у строк не пізніше 25 числі, наступного за звітним кварталом, квартальну інформацію за четвертий квартал - не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним.
У зв'язку з тим, що ВАТ «Завод електронної і газової апаратури «Електрон-Газ» не здійснено розкриття регулярної квартальної інформації за IV квартал 2008 року, за І квартал 2009 рою квартал 2009 року, за III квартал 2009 року та за IV квартал 2009 року, а саме інформація не розміщена у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, що є порушенням вимог ст.40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», пункту 1 глави 3 розділу IV, п. З глави 3 розділу IV Положення про розкриття інформації емітентами цінних затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.06р., зареєстрованого в Міністерстві України 5 лютого 2007р. за №97/13364, уповноваженою особою Комісії - начальником Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 04.03.2010 р. було винесено Розпорядження № 73-ДН, щодо усунення встановлених порушень Закону № 3480-IV в строк до 25.05.10 року, про що відповідач повинен був письмово повідомити позивача (а.с. 16). Вказане Розпорядження було направлено на адресу відповідача рекомендованим поштовим відправленням, про що свідчить ксерокопія реєстру поштових відправлень за 29.04.2010 р., залучений до матеріалів справи (а.с.15).
У вказаний термін порушення не були усунуті, розпорядження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 73-ДН від 4 березня 2010 року не було виконане, що стало підставою для винесення постанови від 29 квітня 2011 року про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с. 13-14). Для підписання акту та надання пояснень керівнику ВАТ «Завод електронної і газової апаратури «Електрон-Газ» необхідно було з»явитись 11.05.2011 року.
11 травня 2011 року Уповноваженою особою комісії з цінних паперів та фондового ринку - т.в.о. начальника Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, складено Акт № 167-ДН про правопорушення на ринку цінних паперів, яким було встановлено порушення відповідачем положень п.10 ст. 8 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в частині невиконання розпорядження № 73-ДН від 04.03.2010 року (а.с. 10) На виконання п.4 розділу V, п.1 розділу VI Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 р. № 22722, уповноваженою особою Комісії була винесена постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів і повідомлено ВАТ «Завод електронної і газової апаратури «Електрон-Газ» про розгляд справи 20.05.2011 р. об 11-50 год. (а.с.11). Вказаний Акт та постанова були направлені на адресу відповідача, про що свідчить ксерокопія реєстру рекомендованої кореспонденції від 12.05.2011 р. (а.с.12).
В ході розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів 20.05.2011 р. уповноваженою особою - начальником Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, за повторне невиконання протягом року Розпорядження Уповноваженої особи комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.03.2010 р. № 73-ДН, до ВАТ «Завод електронної і газової апаратури «Електрон-Газ» на підставі Акту від 11.05.11 року було встановлено порушення п.8 ч.1 ст. 11 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», та застосовано штраф у розмірі 85 000 грн. (а.с. 6-7).
Суд відмічає, що згідно зі ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 р. № 448/96-ВР (далі Закон № 448/96-ВР), державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.
Згідно з п.10 ч.1 ст. 8 Закону № 448/96-ВР, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та самоврядним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Статтею 11 Закону № 448/96-ВР, передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів.
Відповідно до положень п.8 ч.1 ст. 11 Закону № 448/96-ВР, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції з невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Порядок накладення штрафів за порушення юридичними особами правил діяльності на ринку цінних паперів врегульований ст. 12 Закону № 448/96-ВР, згідно якої штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії та уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.
Судовим оглядом письмових доказів, що знаходяться в матеріалах справи, встановлено, що позивачем правомірно, з дотриманням вимог Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 р. № 22722, були винесені Розпорядження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 73-ДН від 4 березня 2010 року, постанова від 29 квітня 2011 року про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, а також Акт № 167-ДН від 11.05.2011 р. про правопорушення на ринку цінних паперів і постанова від 11.05.2011 р. про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів.
Відповідно до п. 14 ст. 8 Закону № 448/96-ВР, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Враховуючи те, що органом уповноваженим здійснювати контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів виявлене порушення на ринку цінних паперів, яке юридичною особою не було усунуте, позивачем витриманий встановлений законом порядок розгляду справ про вчинення правопорушення на ринку цінних паперів та вжитий захід реагування у вигляді застосування штрафу у розмірі встановленому ст.. 11 Закону № 448/96-ВР. У добровільному порядку штраф не сплачений.
Докази сплати зазначеної суми штрафу відповідачем суду не надано, а судом в порядку ст.. 11 КАС України, не встановлено..
За таких обставин, позов підлягає задоволення в повному обсязі.
Відповідно до п.4 ст. 94 КАС України, у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем з відповідача не стягуються.
Суд також звертає увагу, що ухвалою Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 03.10.2011 року на підставі ст. 88 Кодексу адміністративного судочинства, сплата державного збору у розмірі 850.00 гривен було відстрочено до ухвалення судового рішення у справі.
Керуючись ст.ст.158-163 Кодексу адміністративного судочинства України суд, -
Адміністративний позов Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Завод електронної та газової апаратури «Електрон-Газ» про стягнення штрафу у розмірі 85 000 грн.- задовольнити.
Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Завод електронної і газової апаратури «Електрон-Газ» (52201 Дніпропетровська обл.., м. Жовті Води, вул.. гагаріна б. 40, код ЄДРПОУ 14308931, поточний рахунок № 26001155218001 в ПАТ КБ «ПриваБанк», МФО 305794) штраф у розмірі 85 000,00 грн. (вісімдесят п'ять тисяч грн. 00 коп.) до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок територіального управління Державного казначейства за місцезнаходженням платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету» код бюджетної класифікації 21081100 «адміністративні штрафи та санкції» символ звітності 106.
Стягнути з Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (адреса: 49600, м.Дніпропетровськ, вул.. Набережна Леніна, 29, код ЄДРПОУ 242444385) державне мито у розмірі 850,00 грн. за подачу адміністративного позову Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Завод електронної та газової апаратури «Електрон-Газ» про стягнення штрафу у розмірі 85000, 00 грн., сплата якого ухвалою суду від 3 жовтня 2011 року відстрочена до ухвалення судового рішення у справі.
Постанова суду може бути оскаржена в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Дніпропетровський окружний адміністративний суд в порядку ст.. 186 Кодексу адміністративного судочинства України.
Постанова суду набирає законної сили в порядку та строки, визначені статтею 254 Кодексу адміністративного судочинства України.
Суддя < (підпис) >
< Список >
< Список >
< Список >І.В. Тулянцева
< Текст >