01.11.2011 < копія >
28 жовтня 2011 р. Справа № 2а/0470/9383/11
Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:
головуючого суддіКуделько Н.Є. < Текст >
при секретаріВітушко Л.Г.
за участю:
представників позивача
представника відповідача Волкова О.М., Вітнової Н.О.
Гнучих Р.О. < Текст >
розглянувши у відкритому судовому засіданні у місті Дніпропетровську адміністративну справу за адміністративним позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Верхньодніпровський авторемонтний завод" до Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання дій незаконними та скасування рішення
28.07.2011р. Товариство з обмеженою відповідальністю «Верхньодніпровський авторемонтний завод» (далі-позивач) звернулось до Дніпропетровського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі-відповідач) про визнання неправомірними дій відповідача в частині порушення проти ТОВ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» справи про правопорушення на ринку цінних паперів, які ґрунтуються на обов'язках ВАТ «Верхньодніпровський авторемонтний завод», що випливали з Ліцензії серії АБ №218302 на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів: діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів та про скасування постанови Державної комісії з цінних паперів та фондового рину про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №169-ДН від 20 травня 2011року.
В обґрунтування позовних вимог Товариство з обмеженою відповідальністю «Верхньодніпровський авторемонтний завод» (далі - ТОВ «Верхньодніпровський авторемонтний завод») посилається на те, що 20.05.2011р. внаслідок розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів Дніпропетровським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні ТОВ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» винесено постанову №169-ДН про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, яке полягає у невиконанні позивачем розпорядження відповідача №82-ДН від 23.04.2010р. про усунення порушень законодавства про цінні папери. Вважають, що дана постанова винесена з порушенням норм діючого законодавства, оскільки була прийнята на підставі розпорядження відповідача №82-ДН від 23.04.2010р., яким зобов'язано ВАТ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» у термін до 30.05.2010р. усунути порушення законодавства про цінні папери, які полягають у відсутності договору між ВАТ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» та однією з діючих саморегулівних організацій. 14.06.2010р. відбулась державна реєстрація припинення ВАТ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» і державна реєстрація ТОВ «Верхньодніпровський авторемонтний завод», таким чином ТОВ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» відповідно до ст. 104 Цивільного кодексу України є правонаступником прав та обов'язків ВАТ «Верхньодніпровський авторемонтний завод». Однак, це не стосується прав та обов'язків, що випливають з Ліцензії виданої відповідачем ВАТ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» на здійснення професійної діяльності щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, оскільки відповідно до Закону України «Про ліцензування певних видів господарської діяльності» права та обов'язки ґрунтовані на ліцензії в порядку правонаступництва не передаються. Таким чином, позивач не несе відповідальність за порушення прав та обов'язків свого попередника стосовно здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а тому постанова відповідача №169-ДН від 20.05.2011р. винесена з порушенням вимог законодавства України та підлягає скасуванню. Просить суд позов задовольнити у повному обсязі.
Представники позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримали, обставини викладені у позові підтвердили. Просили суд позов задовольнити у повному обсязі.
Представник відповідача в судовому засіданні позов не визнав, проти задоволення позову заперечував, посилаючись на те, що правонаступником ВАТ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» є ТОВ «Верхньодніпровський авторемонтний завод», то відповідальність за невиконання розпорядження №82-ДН від 23.04.2010р. про усунення порушень законодавства про цінні папери зобов'язана нести юридична особа ТОВ «Верхньодніпровський авторемонтний завод». Таким чином, постанова відповідача №169-ДН від 25.05.2011р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів є такою, що прийнята на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України. На підставі вищенаведеного, просить суд у задоволенні позову відмовити у повному обсязі.
Заслухавши пояснення представників позивача, представника відповідача, дослідивши матеріали справи, суд приходить до наступного висновку.
Судом встановлено, що 23.04.2010р. тимчасово виконуючим обов'язки начальника Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Стаховою О.В., було винесено розпорядження №82-ДН про усунення порушень законодавства про цінні папери у відношенні ВАТ «Верхньодніпровський авторемонтний завод», яким було зобов'язано ВАТ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» у термін до 30.05.2010р. привести діяльність товариства у відповідність до вимог п.6 глави 2 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме, діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - ДКЦПФР) від 26.05.2006р. №348, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11.08.2006р. за №973/12847 та пункту 5 рішення ДКЦПФР від 30.04.2009р. №444 та письмово проінформувати уповноважену особу комісії про виконання даного розпорядження (а.с.69-70).
Також судом встановлено, що 14.06.2010р. відбулась державна реєстрація ТОВ «Верхньодніпровський авторемонтний завод», яке було створено внаслідок реорганізації ВАТ «Верхньодніпровський авторемонтний завод», державна реєстрація якого була припинена, що підтверджується витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців (а.с.67-68).
20.05.2011р. начальником Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Нусіновою О.В., прийнято постанову №169-ДН про застосування до ТОВ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» штрафу у розмірі 17000,00грн. за невиконання розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №82-ДН від 23.04.2010р. у відношенні ВАТ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів (а.с.7-8).
Правовідносини, що виникли між сторонами регулюються нормами Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996р., N 448/96-ВР ( в редакції чинній на момент виникнення правовідносин), Законом України «Про ліцензування певних видів господарської діяльності» від 01.06.2000р., N 1775-III.
Відповідно до п.14 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Згідно ст. 1 Закону України «Про ліцензування певних видів господарської діяльності» ліцензіат це суб'єкт господарювання, який одержав ліцензію на провадження певного виду господарської діяльності, що підлягає ліцензуванню.
Як встановлено в ході судового розгляду та вбачається з матеріалів справи, саме ВАТ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» було отримано Ліцензію серії АБ №218302 від 05.08.2005р. на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
Згідно ч.13 ст. 14 Закону України «Про ліцензування певних видів господарської діяльності» ліцензіат не може передавати ліцензію або її копію іншій юридичній або фізичній особі для провадження господарської діяльності.
Аналізуючи вищезазначені норми законодавства та дослідивши матеріали справи, суд приходить до висновку, що відповідно до Закону України «Про ліцензування певних видів господарської діяльності» права та обов'язки ліцензіата не передаються в порядку правонаступництва, а тому застосування до ТОВ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» штрафу за порушення законодавства на ринку цінних паперів, що здійснювалась ВАТ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» на підставі Ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку серії АБ №218302 від 05.08.2005р., є безпідставним.
Крім того, в ході судового розгляду, було встановлено, що 25.03.2011р. уповноваженими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Мозговим О.М., Петренко В.О., Назаренко Ю.М., було прийнято постанову №274-ДП про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» за відсутністю факту вчинення правопорушення та встановлено, що рішення про передачу реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» до реєстратора - ТОВ «Оптіма -реєстр» було прийнято 16.12.2009р. наглядовою радою ВАТ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» відповідно до вимог ч.2 ст.9 Закону України «Про національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», що також підтверджено і рішенням Господарського суду Дніпропетровської області від 27.05.2010р. у справі №К7/73-10.
Таким чином, з урахуванням вищенаведеного, суд приходить до висновку, що постанова відповідача від 20.05.2011р. №169-ДН про застосування до ТОВ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» штрафу у розмірі 17000,00грн. за невиконання розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №82-ДН від 23.04.2010р. у відношенні ВАТ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів є протиправною та підлягає скасуванню.
Вирішуючи позовні вимоги позивача стосовно визнання неправомірними дій відповідача в частині порушення проти ТОВ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» справи про правопорушення на ринку цінних паперів, суд приходить до висновку, що вони є необґрунтованими та не підлягають задоволенню, оскільки Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» відповідач наділений повноваженнями стосовно накладання адміністративних стягнень, штрафних та інших санкцій за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників.
Оцінуючи усі докази, які були дослідженні судом у їх сукупності, суд приходить до висновку, що постанова відповідача від 20.05.2011р. №169-ДН про застосування до ТОВ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» штрафу у розмірі 17000,00грн. за невиконання розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №82-ДН від 23.04.2010р. у відношенні ВАТ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів є протиправною та підлягає скасуванню, тому в цій частині позов підлягає задоволенню, а в задоволенні позовних вимог щодо визнання дій відповідача в частині порушення проти ТОВ «Верхньодніпровський авторемонтний завод» справи про правопорушення на ринку цінних паперів необхідно відмовити.
Керуючись Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30.10.1996р., N 448/96-ВР ( в редакції чинній на момент виникнення правовідносин), Законом України «Про ліцензування певних видів господарської діяльності»від 01.06.2000р., N 1775-III, ст.ст. 8,10,11,12,18,69,94,128,158-163,167,186 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -
Адміністративний позов задовольнити частково.
Визнати протиправною та скасувати постанову Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.05.2011р. №169-ДН про застосування до Товариства з обмеженою відповідальністю «Верхньодніпровський авторемонтний завод» штрафу у розмірі 17000,00грн. за невиконання розпорядження уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №82-ДН від 23.04.2010р. у відношенні Відкритого акціонерного товариства «Верхньодніпровський авторемонтний завод» щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів.
В задоволенні решти позовних вимог відмовити.
Постанова суду може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду шляхом подання апеляційної скарги через Дніпропетровський окружний адміністративний суд з одночасним направленням копії апеляційної скарги особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.
Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі складення постанови у повному обсязі, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
Постанова суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги якщо таку скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.
Повний текст постанови складено 01 листопада 2011 року
Суддя < (підпис) >
< Список >
< Список >
< Список >Н.Є. Куделько