ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА
01601, м.Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1
м. Київ
25 жовтня 2011 року 09:45 № 2а-13607/11/2670
Окружний адміністративний суд міста Києва у складі колегії суддів: головуючого судді Арсірія Р.О. , суддів Амельохіна В.В. Качура І.А. при секретарі судового засідання Розсошко К.В. вирішив адміністративну справу
за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Одеський торговий дім"
до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
провизнання нечинним та скасування розпорядження
Позивач звернувся до Окружного адміністративного суду м. Києва з адміністративним позовом, в якому просить суд визнати Розпорядження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.09.2011 року № 109-В нечинним; зобов'язати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку видати розпорядження про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Одеський торговий дім»№ 484/1/05 від 28.10.2005 року; зобов'язати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку видати розпорядження про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Одеський торговий дім»№ 456/1/99 від 04.10.1999 року; зобов'язати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку анулювати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Одеський торговий дім»№ 484/1/05 від 28.10.2005 року; зобов'язати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку анулювати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Одеський торговий дім»№ 456/1/99 від 04.10.1999 року. Позивач, посилаючись на факти, викладені в позовній заяві, просив суд задовольнити позов у повному обсязі.
Представник позивача в судовому засіданні підтримав вимоги позову, надав аналогічні пояснення та просив задовольнити позов у повному обсязі.
У судовому засіданні представник відповідача заперечував проти адміністративного позову, надав суду заперечення, в яких пояснив, що до ДКЦПФР позивачем була подана заява про скасування реєстрації випуску акцій з доданими до неї документами за результатами розгляду якої Уповноваженою особою ДКЦПФР 07.09.2011 року було винесено Розпорядження № 109-В про відмову в скасуванні реєстрації випуску акцій ВАТ «Одеський торговий дім»на підставі п. 8 Розділу 1 Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, затвердженого рішенням Комісії №222 від 30.12.98р., (з подальшими змінами)., зареєстрованого у Міністерстві Юстиції України 24.03.1999р. за № 180/373. Дане Розпорядження було прийнято уповноваженою особою ДКЦПФР у відповідності до чинного законодавства про цінні папери та нормативних актів ДКЦПФР.
Розглянувши подані документи і матеріали, заслухавши пояснення представників сторін, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується подання, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва встановив наступне.
ТОВ «Одеський торговий дім»зареєстровано 02.08.2011 року виконавчим комітетом Одеської міської Ради Одеської області № 15561450000042281.
Статут ТОВ «Одеський торговий дім»затверджено загальними зборами акціонерів -протокол від 30 липня 2011 року.
ТОВ «Одеський торговий дім»створено в результаті припинення шляхом перетворення ВАТ «Одеський торговий дім». ТОВ «Одеський торговий дім»є правонаступником всіх прав та обов'язків ВАТ «Одеський торговий дім».
У Відкритому акціонерному товаристві «Одеський торговий дім»відсоток акцій складав: Корпорація «ДЕНАЛІ ХОЛДІНГ, ІНК»68,62484% (491 920 акцій). Публічне акціонерне товариство акціонерний банк «ПОРТО-ФРАНКО»9,93827% (71 240 акцій). Товариство з обмеженою відповідальністю «НОМ»8,78039% (62 940 акцій), ОСОБА_1 9,91999% (71 109 акцій).
Після перетворення ВАТ «Одеський торговий дім»в ТОВ «Одеський торговий дім»згідно статуту розмір частки в статутному капіталі не змінився і складає:
Корпорація «ДЕНАЛІ ХОЛДІНГ, ІНК»володіє часткою Статутного капіталу ТОВ «Одеський торговий дім», у розмірі 24 596 000 (двадцять чотири мільйони п'ятсот дев'яносто шість тисяч) грн. 00 коп., що становить 68,62484% Статутного капіталу Товариства та надає право на 68,62484% голосів при голосуванні на загальних зборах учасників ТОВ «Одеський торговий дім».
Публічне акціонерне товариство акціонерний банк «ПОРТО-ФРАНКО»володіє часткою Статутного капіталу ТОВ «Одеський торговий дім», у розмірі 3 562 000 (три мільйони п'ятсот шістдесят дві тисячі) грн. 00 коп., що становить 9,93827% Статутного капіталу Товариства та надає право на 9,93827% голосів при голосуванні на загальних зборах учасників ТОВ «Одеський торговий дім».
Товариство з обмеженою відповідальністю «НОМ»володіє часткою Статутного капіталу ТОВ «Одеський торговий дім», у розмірі 3 147 000 (три мільйони сто сорок сім тисяч) грн. 00 коп., що становить 8,78039% Статутного капіталу Товариства та надає право на 8,78039% голосів при голосуванні на загальних зборах учасників ТОВ «Одеський торговий дім».
ОСОБА_1 володіє часткою Статутного капіталу ТОВ «Одеський торговий дім», у розмірі 3 555 450 (три мільйони п'ятсот п'ятдесят п'ять тисяч чотириста п'ятдесят) грн. 00 коп., що становить 9,91999% Статутного капіталу Товариства та надає право на 9,91999% голосів при голосуванні на загальних зборах учасників ТОВ «Одеський торговий дім».
Крім того, ТОВ «Одеський торговий дім» тимчасово (до розподілу між учасниками або третіми особами) володіє часткою у Статутному капіталі Товариства у розмірі 980 800 (дев'ятсот вісімдесят тисяч вісімсот) грн. 00 коп., що становить 2,73651% від загального розміру Статутного капіталу.
Рішенням установчих зборів ТОВ «Одеський торговий дім»від 30.07.2011 року було затверджено Статут ТОВ «Одеський торговий дім».
Позивач подав до відповідача документи для проведення скасування реєстрації випуску акції ВАТ «Одеський торговий дім».
31.08.2011 року відповідачем прийнято розпорядження № 109-В, яким відмовлено ТОВ «Одеський торговий дім»у скасуванні реєстрації випуску акцій ВАТ «Одеський торговий дім»та анулюванні свідоцтв про реєстрацію випуску акцій № 484/1/05 від 28.10.2005 року та № 456/1/99 від 04.10.1999 року.
Відмова мотивована тим, що позивачем не надано документів на зупинення обігу акцій, обіг акцій не зупинено, заява про скасування реєстрації випуску акцій ВАТ «Одеський торговий дім»не відповідає додатку 6 до Порядку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.12.1998 № 222, згідно звіту про наслідки обміну акцій ВАТ «Одеський торговий дім»на письмові зобов'язання про видачу часток у статутному фонді ТОВ «Одеський торговий дім»здійснено з 24.04.2010 по 29.04.2010, тоді як в рішенні про реорганізацію від 26.04.2010 вказано, що обмін акцій товариства, що реорганізується на частки у статутному капіталі позивача буде здійснено з 30.04.2010 по 02.05.2010; невідповідності кількості письмових зобов'язань про видачу часток у товаристві з обмеженою відповідальністю -2 077 кількості акціонерів ВАТ «Одеський торговий дім»станом на 26.04.2010 -2 132; позивачем прийнято рішення про резервування коштів для виплати колишнім акціонерам, які не виявили стати учасниками товариства з обмеженою відповідальністю «Одеський торговий дім», що не відповідає вимогам п.7 Порядку.
Відповідність визначених порушень фактичним обставинам справи судом не перевіряється з огляду на позицію позивача по справі. У той же час суд не може кваліфікувати визначені порушення як невідповідність поданих документів вимогам чинного законодавства.
Порядок скасування реєстрації випуску акцій товариства у зв'язку з його реорганізацією врегульовано рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 грудня 1998 р. № 222 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 липня 2005 р. № 398), у розділі ІІІ -далі Порядок.
Так, скасування реєстрації випуску акцій у зв'язку з реорганізацією акціонерного товариства складається з п'яти етапів. З аналізу змісту зазначеного вище порядку видно, що в процедурі скасування реєстрації випуску акцій акціонерного товариства задіяні два суб'єкти на яких покладено виконання певних дій. В даному випадку, так як реорганізація товариства відбулася, то такі етапи як відновлення обігу акцій, анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій у зв'язку зі зміною форми випуску, анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій при зміні номінальної вартості та кількості акцій без зміни розміру статутного фонду.
Щодо процедури зупинення обігу акцій, яка є першим етапом, то суб'єктом звернення на цьому етапі є акціонерне товариство, що підлягає реорганізації (п.п.1.1 п.1 розділу ІІІ Порядку).
З огляду на це рішення Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку повинно бути адресоване саме товариству, що реорганізується.
В той же час, згідно з п.п.3.1 розділу 3 Порядку суб'єктом звернення до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є правонаступник товариства, що реорганізоване.
Так, зазначеним вище п.п.3.1 п.3 Порядку передбачено подання правонаступником реорганізованого товариства певного переліку документів:
Пункт 8 розділу 1 Порядку №222 визначає вичерпний перелік підстав відмови в зупиненні обігу акцій, скасуванні реєстрації випусків акцій та анулюванні свідоцтв про реєстрацію випуску акцій, а саме невідповідність поданих документів вимогам чинного законодавства, порушення встановленого законодавством порядку припинення діяльності акціонерного товариства, виявлення на дату подання документів порушення порядку скликання та/або проведення загальних зборів акціонерів, на яких прийнято рішення про припинення діяльності акціонерного товариств.
Суд враховує ту обставину, що ВАТ «Одеський торговий дім»є припиненим та виключеним з державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців з 02.08.2011 року і відповідно до виписки з єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців від 02.08.2011 року серії ААБ № 095887 зареєстровано ТОВ «Одеський торговий дім», що є правонаступником ВАТ «Одеський торговий дім». Акції ВАТ «Одеський торговий дім», яке припинено шляхом реорганізації у ТОВ «Одеський торговий дім»існують у бездокументарній формі випуску, та обліковуються на рахунках у цінних паперах у зберігача, що в свою чергу завдає шкоду Позивачу, оскільки останній вимушений нести додаткові витрати, а саме сплачувати зберігачу грошові кошти за обслуговування цінних паперів неіснуючого емітента.
ТОВ «Одеський торговий дім»не є емітентом акцій, не має статусу учасника фондового ринку, і не є юридичною особою регулювання діяльності якої здійснює відповідач. Акції припиненого ВАТ «Одеський торговий дім»не забезпечені статутним капіталом і знаходяться в обігу, що в свою чергу не відповідає вимогам законодавства, що регулює обіг цінних паперів.
Відповідно до ст. 19 Конституції України правовий порядок в Україні ґрунтується на засадах, відповідно до яких ніхто не може бути примушений робити те, що не передбачено законодавством.
Відповідно до ч. 1 ст. 9 Кодексу адміністративного судочинства України суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України. Аналогічна норма закріплена і в ч. 2 ст. 19 Конституції України.
Відповідно до ч. 1 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.
Враховуючи все вище викладене, суд приходить до висновку, що позовні вимоги мають бути задоволені частково. Не встановивши за недоведеністю порушень при прийнятті Розпорядження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.09.2011 року № 109-В, суд зобов'язує його документально оформити стан позивача, що фактично склався на день розгляду справи відповідно до діючого законодавства.
На підставі викладеного, суд приходить до висновку про необхідність задоволення позовних вимог в частині.
Керуючись ст.ст. 7, 9, 17, 79, 86, 94, 160 - 163 КАС України, суд, -
Позов Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія «Одеський торговий дім» задовольнити частково.
Зобов'язати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку видати розпорядження про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Одеський торговий дім»№ 484/1/05 від 28.10.2005 року.
Зобов'язати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку видати розпорядження про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Одеський торговий дім»№ 456/1/99 від 04.10.1999 року.
Зобов'язати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку анулювати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Одеський торговий дім»№ 484/1/05 від 28.10.2005 року
Зобов'язати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку анулювати свідоцтво про реєстрацію випуску акти ВАТ «Одеський торговий дім»№ 456/1/99 від 04.10.1999 року.
У задоволенні решти позовних вимог відмовити.
Судові витрати в сумі 3,00 грн. присудити на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "Одеський торговий дім" за рахунок Державного бюджету України.
Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів з за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 КАС України, шляхом подання через суд першої інстанції апеляційної скарги.
Головуючий Суддя Арсірій Р.О.
Судді В.В. Амельохін