Харківський окружний адміністративний суд
61004 м. Харків вул. Мар'їнська, 18-Б-3
26 вересня 2011 р. Справа №2а-3715/11/2070 Харківський окружний адміністративний суд у колегіальному складі:
головуючого судді Чудних С.О. суддів Бартош Н.С., Лук'яненко М.О.,
при секретарі судового засідання Король Д.О.,
за участю представників сторін:
представника позивача - Бондаренко В.Ю.,
представника відповідача - не прибув,
розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю "ГАРДІАН ІНТЕРНЕШНЛ СЕРВІС" про стягнення штрафу,-
Позивач, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, звернувся до суду з позовом, в якому просить стягнути з відповідача штраф у розмірі 8500 грн. до Державного бюджету України.
В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що Товариство з обмеженою відповідальністю "ГАРДІАН ІНТЕРНЕШНЛ СЕРВІС" порушило вимоги глави 3 п. 11 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Комісії від 26.05.2006р. № 348, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 11.08.2006р. за № 973/12847 та вимоги п. 2.3 та п. 3.2 Положення в частині неподання щоквартальних адміністративних даних за ІІІ квартал 2010 року до центрального апарату Комісії, про що було складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 383 - ДМ від 20.12.2010 року. На підставі вищевказаного Акту винесена постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 13 -ДМ від 10.01.2011 року, однак Товариство з обмеженою відповідальністю "ГАРДІАН ІНТЕРНЕШНЛ СЕРВІС" штрафну санкцію не сплатило. Посилаючись на ст. ст. 8, 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»позивач просить стягнути з відповідача штрафні санкції в розмірі 8500 грн.
У судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримав у повному обсязі, просив суд їх задовольнити з підстав, зазначених у позові, та пояснив, що станом на день розгляду справи відповідачем не сплачено адміністративних штрафних санкцій.
Відповідач в судове засідання не прибув, про дату, час та місце розгляду справи повідомлявся повістками з поштовими повідомленнями, однак на адресу суду були повернуті поштою конверти з відміткою про причини повернення "за закінченням терміну зберігання".
Враховуючи положення ч.11 ст. 35 Кодексу адміністративного судочинства України, відповідно до якої в разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, сторона вважається належним чином повідомленою про дату, час місце судового засідання, суд дійшов висновку, що Товариство з обмеженою відповідальністю "ГАРДІАН ІНТЕРНЕШНЛ СЕРВІС" повідомлений належним чином. Однак, відповідач відзив на позов не надав, правом участі судовому засіданні не скористався.
Колегія суддів вважає, що нез'явлення відповідача в судове засідання не перешкоджає розгляду справи за наявними в ній матеріалами.
Колегія суддів, заслухавши пояснення представника позивача, дослідивши матеріали справи, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок наявних у справі доказів у їх сукупності, судом встановлено наступне.
Відповідно до ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30.10.1996р. №438/96-ВР (надалі -Закон №438) державне регулювання ринку цінних паперів визначене як здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.
Згідно п. 1 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України № 861/2002 від 25.09.2002 року, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є центральним органом виконавчої влади зі спеціальним статусом, підпорядкованим Президентові України і підзвітним Верховній Раді України.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства (п. 10 ст. 8 Закону України №438).
08.12.2010 року за результатами опрацювання адміністративних даних, поданих реєстраторами власників іменних цінних паперів, за ІІІ квартал 2010 року позивачем виявлено, що Товариство з обмеженою відповідальністю "ГАРДІАН ІНТЕРНЕШНЛ СЕРВІС" порушило вимоги глави 3 п. 11 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Комісії від 26.05.2006р. № 348, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 11.08.2006р. за № 973/12847 та вимоги п. 2.3 та п. 3.2 Положення № 290, в частині неподання щоквартальних адміністративних даних за ІІІ квартал 2010 року до центрального апарату Комісії, на підставі чого Комісією було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Товариство з обмеженою відповідальністю "ГАРДІАН ІНТЕРНЕШНЛ СЕРВІС", у зв"язку з чим винесено постанову від 08.12.2010р., яку направлено на адресу відповідача.
Зазначеною постановою Товариство зобов'язано прибути 20 грудня 2010 року до Комісії для підписання акту про правопорушення та надання відповідних пояснень (а.с.43-44).
20 грудня 2010р. Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку було складено Акт № 383 -ДМ про правопорушення на ринку цінних паперів, а саме неподання щоквартальних адміністративних даних за ІІІ квартал 2010 року до центрального апарату Комісії, в якому вказано, що на момент підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів інформація щодо надходження щоквартальних адміністративних даних станом за ІІІ квартал 2010 року від Товариства з обмеженою відповідальністю "ГАРДІАН ІНТЕРНЕШНЛ СЕРВІС" відсутня. На підписання вищевказаного Акту представник відповідача не з'явився (а.с. 12).
Відповідно до п. 1 розділу ІІІ та п. 1 розділу ІV Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від.11.12.2007 року № 2272, справа про правопорушення може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення. Уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів; справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.
Постановою від 24.12.2010р. розгляд справи у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю "ГАРДІАН ІНТЕРНЕШНЛ СЕРВІС" було призначено на 10.01.2011р. (а.с.41), яку направлено на адресу відповідача (а.с.42), однак відповідач на розгляд справи не з"явився.
10 січня 2011 року Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів за №13-ДМ, якою за неподання адміністративних даних до Товариства з обмеженою відповідальністю "ГАРДІАН ІНТЕРНЕШНЛ СЕРВІС" застосовано санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 8500 грн., із зазначенням, що дану постанову може бути оскаржено протягом 10 днів до державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку (а.с. 10).
Зазначена постанова направлена відповідачу у встановленому законом порядку (а.с. 11).
Згідно до глави 3 п. 11 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 № 348, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України від 11 серпня 2006 р. за № 973/12847, ліцензіат зобов'язаний надавати до Комісії адміністративні дані відповідно до Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 24.06.2003 № 290.
Відповідно до п.п. 2.3, 3.2. Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку затвердженого Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.06.2003 № 290, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.07.2003р. за № 655/7976 щоквартальна Інформація Реєстратора складається за станом на останній день кварталу. Щокварталу Реєстратор складає такі документи: дані про Реєстратора (додаток 1); дані про підпорядковані Реєстратору відокремлені підрозділи, які здійснюють ведення реєстру (додаток 2); дані про укладені з емітентами договори про ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (додаток 3); баланси випусків іменних цінних паперів (додаток 4). Документи, які містять щоквартальну Інформацію, подаються до 15-го числа місяця, наступного за звітним кварталом, включно.
Судом встановлено, що відповідно до Акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 20.12.2010р. № 383-ДМ, директором Департаменту моніторингу фондового ринку -Табалою О.М. за результатами опрацювання адміністративних даних, наданих реєстраторами власників іменних цінних паперів виявлено, що Товариства з обмеженою відповідальністю "ГАРДІАН ІНТЕРНЕШНЛ СЕРВІС" порушило вимоги глави 3 пункту 11 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку -депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Комісії від 26.05.06р № 348 зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.08.06р. за № 973/12847, а також вимоги пунктів 2.3. та 3.2. Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку затвердженого Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.06.2003 № 290, в частині неподання щоквартальних адміністративних даних за ІІІ квартал 2010 року до центрального апарату Комісії.
Статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»вiд 30.10.1996 № 448/96-ВР передбачена відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації, на підставі якої Державною комісією цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю "ГАРДІАН ІНТЕРНЕШНЛ СЕРВІС" було застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 8500 грн.
Згідно п. 2 розділу ХV Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особи може бути оскаржено до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або до суду у встановленому законодавством порядку особою, щодо якої її винесено, протягом десяти днів з дати винесення постанови. Судом встановлено, що постанова про накладення фінансових санкцій відповідачем не оскаржувалась.
Проте, станом на час розгляду справи заборгованість по сплаті штрафних санкцій у сумі 8500 грн. відповідачем не погашена.
З урахуванням вищевикладеного, колегія суддів вважає, що позивач довів суду ті обставини, на які посилався в обґрунтування позовних вимог, у зв'язку з чим позовні вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю "ГАРДІАН ІНТЕРНЕШНЛ СЕРВІС" про стягнення штрафу у сумі 8500 грн. підлягають задоволенню.
Керуючись ст.ст. 159-163, 167, 186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -
Адміністративний позов Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю "ГАРДІАН ІНТЕРНЕШНЛ СЕРВІС" про стягнення штрафу - задовольнити в повному обсязі.
Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "ГАРДІАН ІНТЕРНЕШНЛ СЕРВІС" (61070, м.Харків, вул. Помірки,70, ЄДРПОУ 36411695) штраф у розмірі < Текст > 8500 грн. (вісім тисяч п'ятсот гривень) до Державного бюджету України на рахунок відкритий в управління Державного казначейства у Київському районі м. Харкова за балансовим рахунком 31115106700004 "Находження до загального фонду державного бюджету", по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106.
Постанова може бути оскаржена в Харківський апеляційний адміністративний суд через Харківський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги в десятиденний строк з дня її проголошення, копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.
Головуючий суддя С.О. Чудних
Суддя Н.С. Бартош
Суддя М.О. Лук'яненко
Повний текст постанови виготовлено 30 вересня 2011 року.