Україна
21 червня 2011 р. справа № 2а/0570/7172/2011
Приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17
час прийняття постанови:
Донецький окружний адміністративний суд в складі:
головуючого судді Толстолуцької М.М.
при секретарі Перовій В.В.
Постановлено у нарадчій кімнаті об 11 год. 00 хв.
Суддя Донецького окружного адміністративного суду Толстолуцька М.М., при секретарі судового засідання Перовій В.В., розглянув у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом:
Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
до
Відкритого акціонерного товариства «Старобешівське будівельно-монтажне управління № 194»
про
стягнення суми фінансової санкції у розмірі 17 000,00 грн.
за участю представників сторін:
від позивача: ОСОБА_1 - за довіреністю
від відповідача: не з'явився
Донецьким окружним адміністративним судом розглядається адміністративний позов Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Старобешівське будівельно-монтажне управління № 194» (далі - відповідач) про стягнення суми фінансової санкції у розмірі 17 000,00 грн.
Під час судового розгляду справи провадження по ній зупинялось та поновлялась за обґрунтованими клопотаннями учасників адміністративного процесу, що відповідає приписам частини 2 статті 156 КАС України.
Представник позивача у судовому засіданні підтримав позовні вимоги, просив задовольнити позов у повному обсязі.
Представник відповідача у судове засідання не з'явився. Частиною 4 статті 33 Кодексу адміністративного судочинства України (надалі -КАС України) передбачено, що у разі ненадання особами, які беруть участь у справі, інформації щодо їх поштової адреси судовий виклик або судове повідомлення надсилаються: юридичним особам та фізичним особам - підприємцям - за адресою місцезнаходження (місця проживання), що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб -підприємців. У разі відсутності осіб, які беруть участь у справі, за такою адресою вважається, що судовий виклик або судове повідомлення вручене їм належним чином.
Відповідно до ч. 4 ст. 128 КАС України, у разі неприбуття відповідача - суб'єкта владних повноважень, належним чином повідомленого про дату, час і місце судового розгляду, без поважних причин або без повідомлення ним про причини неприбуття розгляд справи не відкладається і справу може бути вирішено на підставі наявних у ній доказів. Ці ж наслідки застосовуються у разі повторного неприбуття за таких самих умов відповідача, який не є суб'єктом владних повноважень.
Оскільки ухвала про відкриття провадження по справі була направлена відповідачу рекомендованими листами за адресою його реєстрації, а саме: 87200, Донецька область, смт. Старобешеве, вул. Мічуріна, 119, суд вважає, що вжив всі залежні від нього заходи для повідомлення відповідача про розгляд справи у попередньому судовому засіданні. За таких обставин суд вважає, що юридична особа Відкрите акціонерне товариство «Старобешівське будівельно-монтажне управління № 194» про дату, час і місце проведення попереднього судового розгляду повідомлявся належним чином, причин неявки суду не повідомив. За таких обставин, суд вважає за можливе розглянути справу за його відсутності.
Заслухавши пояснення представника позивача, дослідивши наявні в матеріалах справи докази, суд -
Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернулось до суду із адміністративним позовом до Відкритого акціонерного товариства «Старобешівське будівельно-монтажне управління № 194» (далі - відповідач) про стягнення суми фінансової санкції у розмірі 17 000,00 грн., мотивуючи свої вимоги тим, відповідачем не виконано розпорядження № 40-ДО від 15.03.2010 року про усунення порушень законодавства про цінні папери, а саме: не проведення загальних зборів акціонерів за підсумками діяльності товариства за 2008 рік та до 29.10.2010 року не проінформовано письмово Уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження (ст. 45 Закону України “Про господарські товариства”).
За невиконання приписів розпорядження від № 40-ДО від 15.03.2010 року до відповідача була застосована фінансова санкція у розмірі 17000,00 грн., про що позивачем 16.12.2010р. винесено постанову № 492-ДО.
Судом встановлено, що 15.03.2010 року позивачем винесено розпорядження № 40-ДО про усунення порушень законодавства про цінні папери, згідно якого у термін до 29 жовтня 2010 року відповідач повинен усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме: провести загальні збори акціонерів, на яких затвердити результати діяльності емітента за 2008 рік та до 29 жовтня 2010 року письмово проінформувати позивача про виконання цього розпорядження .
У зв'язку з невиконанням розпорядження від № 40-ДО від 15.03.2010 року про усунення порушень законодавства про цінні папери, 25.11.2010 року позивачем винесена постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою по-перше, відносно відповідача порушена справа про правопорушення на ринку цінних паперів, по-друге -міститься вимога, щодо явки керівника або уповноваженого представника відповідача для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень.
8 грудня 2010 року позивачем складено акт № 492 -ДО про правопорушення на ринку цінних паперів відносно відповідача, який був направлений відповідачеві поштою, що підтверджується касовим чеком Укрпошти. Цим актом було встановлено невиконання відповідачем розпорядження № 40-ДО від 15.03.2010р. про усунення порушень законодавства про цінні папери, а саме ст. 45 Закону України “Про господарські товариства” в частині не проведення загальних зборів акціонерів за підсумками діяльності товариства за 2008 рік.
Постановою від 08.12.2010р. про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів позивач постановив розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначити на 16 грудня 2010 року. Відповідач на розгляд справи 16.12.2010р. не з'явився.
16 грудня 2010 року позивачем винесено постанову №492-ДО про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано фінансову санкцію у розмірі 17 000,00 грн. за не виконання розпорядження №40 -ДО про усунення порушень законодавства про цінні папери, а саме не проведення загальних зборів акціонерів за підсумками діяльності товариства за 2008 рік., яка 17.12.2010 року була направлена відповідачу рекомендованим листом, про що свідчить касовий чек Укрпошти. На теперішній час вказана постанова відповідачем не виконана, штраф не сплачений.
Перевіривши матеріали справи, вирішивши питання чи мали місце обставини, якими обґрунтовувалися вимоги та заперечення, та якими доказами вони підтверджуються, чи є інші фактичні дані, які мають значення для вирішення справи, та докази на їх підтвердження, яку правову норму належить застосувати до цих правовідносин, суд приходить до висновку про те, що позов підлягає задоволенню з таких підстав.
Поняття і види господарських товариств, правила їх створення, діяльності, а також права і обов'язки їх учасників та засновників визначаються Законом України “Про господарські товариства” (далі - Закон). Відповідно до ст. 45 Закону загальні збори акціонерів скликаються не рідше одного разу на рік, якщо інше не передбачено статутом товариства.
Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, в редакції від 22.12.2010р., що діяла на момент виникнення спірних правовідносин (далі -Закон 1).
Порядок та строки розгляду Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) та її територіальними органами справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначаються Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007р. та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.02.2008р. №120/14811, в редакції від 20.10.2009р., що діяла на момент виникнення спірних правовідносин (далі -Правила).
Відповідно до ст. 5 Закону 1 державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України та Кабінету Міністрів України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи згідно зі ст. 6 Закону 1.
Відповідно до п. 5 ст. 8 Закону 1 у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій.
Уповноважені особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень згідно з абз. 3 ч. 2 ст. 9 Закону 1.
Емітент цінних паперів (далі - емітент) - держава в особі уповноваженого органу, юридична особа і у випадках, передбачених законодавством, фізична особа відповідно до ст. 2 Закону України “Про цінні папери і фондову біржу”.
Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, яке затверджено рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 № 1591 та зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. № 97/13364 (далі -Положення) регулює склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю та інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Комісії.
Вимоги щодо розкриття регулярної річної інформації емітентами встановлені в розділі V Положення. Главою 1 якого встановлено, що емітенти цінних паперів зобов'язанні розкривати регулярну річну інформацію у повному обсязі відповідно до вимог цього розділу.
Розкриття річної інформації має здійснюватися шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні та подання до Комісії.
Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки:
- розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;
- опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;
- подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.
Відповідно до п. 6 гл. 7 розд. V Положення до складу річної інформації, що подається до Комісії, додається(ються) копія(ї) протоколу(олів) загальних зборів емітента, що проводились у звітному році.
Копія протоколу повинна бути прошнурована, пронумерована та скріплена відбитком печатки емітента та підписом керівника емітента. На зворотному боці останньої сторінки копії протоколу робиться такий напис: “Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки емітента та підписом керівника емітента (кількість) сторінок”.
У разі, якщо загальні збори емітента не проводились або не відбулись, до річної інформації має бути додана довідка, складена у довільній формі з поясненням причин. Довідка засвідчується підписом керівника емітента та відбитком печатки емітента.
Відповідно до п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону 1 та п. 1.8. Правил розділу ХVІІ Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Відповідно до розділу ХVІІІ Правил штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови, юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету.
Відповідачем не проведено загальних зборів акціонерів за підсумками діяльності товариства за 2008р. та не затверджені звіти.
Позивачем у зв'язку із цим були вчинені відповідні дії, передбачені зазначеними нормативними актами та винесено розпорядження № 40-ДО від 15.03.2010 року про усунення порушень законодавства про цінні папери у термін не пізніше 29 жовтня 2010 року, яка у встановлений строк відповідачем не виконана.
За таких обставин, оскільки постанова № 492-ДО від 16.12.2010 року про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем не виконана, відповідно позивач правомірно застосувано до відповідача фінансову санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00 грн., а тому позов підлягає задоволенню.
На підставі вищевикладеного та керуючись ст.ст. 5, 6, 8, 9, 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, ст.ст. 45 Закону України “Про господарські товариства”, гл. 7 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, яке затверджено рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 № 1591 та зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. № 97/13364, п. 1.8, р. 8 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007р. та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.02.2008р. №120/14811, керуючись ст.ст. 17-20, 33, 51, 69-72, 86, 94, 128, 158-163, 167, 254 КАС України, суд,
Позов Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Старобешівське будівельно-монтажне управління № 194» про стягнення суми фінансової санкції у розмірі 17 000,00 грн. - задовольнити.
Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Старобешівське будівельно-монтажне управління № 194» (адреса: 87200, Донецька область, смт. Старобешеве, вул. Мічуріна, 119, ід.код 01035704) на користь Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (адреса: 83003, м. Донецьк, вул. Ходаковського,5, ід.код 21969975) фінансову санкцію у розмірі 17 000,00 грн. згідно постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 492-ДО від 16.12.2010 року.
Постанову ухвалено у нарадчій кімнаті та проголошено її вступну та резолютивну частини 21 червня 2011 року.
Повний текст постанови складений 22 червня 2011 року.
У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.
Апеляційна скарга подається до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.
Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 КАС України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.
Суддя Толстолуцька М.М.