Справа № 5775/10/1570
11 листопада 2010 року м.Одеса
Одеський окружний адміністративний суд у складі:
головуючого судді - Цховребової М.Г.
при секретарі судового засідання - Міхно Н.В.
за участю:
посадової особи прокуратури - Чернявської М.В.
представника позивача - Колеснікова А.Г.
розглянувши у відкритому судовому засіданні у м. Одесі адміністративну справу за позовом першого заступника прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Іванівська сільгоспхімія»про стягнення 8500 грн., -
встановив:
1 червня 2010 року перший заступник прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до Одеського окружного адміністративного суду з позовом до Відкритого акціонерного товариства «Іванівська сільгоспхімія»про стягнення з відповідача 8500 грн. штрафних санкцій на р/р 31113106700200, МФВ: 828011, код ЄДРПОУ: 23214703 УДК в Іванівському районі ГУДКУ в Одеській області.
В судовому засіданні посадова особа прокуратури та представник позивача підтримали адміністративний позов, просили суд задовольнити його в повному обсязі з підстав, викладених у позовній заяві. (а.с.3-5)
Відповідач в судове засідання не прибув повторно. Про дату, час і місце судового розгляду повідомлений належним чином (а.с.21, 27-28, 31), про причини неприбуття суд не повідомив, заяви про відкладення розгляду справи від нього не надійшло. Заперечення проти позову до суду не надійшли.
Враховуючи наведене, суд вважає за можливе розглянути справу за відсутності відповідача.
Суд, заслухавши пояснення посадової особи прокуратури, представника позивача, дослідивши інші докази, наявні в матеріалах справи, дійшов до висновку, що адміністративний позов підлягає задоволенню повністю, з наступних підстав.
В судовому засіданні встановлено, що постановою Одеського територіального управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів № 511-ОД від 23 липня 2009 року (а.с.6) встановлено, що Відкрите акціонерне товариство «Іванівська сільгоспхімія»не розкрило регулярну інформацію емітента цінних паперів, а саме, не надало позивачу річний звіт за 2008 рік, що є порушенням вимог пункту 1 глави 1 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР № 1591 від 19.12.2006 року.
Враховуючи достатність даних, які вказують на наявність правопорушення, та керуючись пунктом 1 розділу ІІІ Правил та пунктом 1 розділу ІV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 року № 2272, постановлено порушити справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відповідача, керівнику (або повноважному представнику) відповідача приписано з'явитися до позивча на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень 11 серпня 2009 року об 11 год. 00 хв. (а.с.6)
Зазначена постанова надіслана відповідачу 24.07.2009 року. (а.с.7)
Постановою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 162-ОД від 11 серпня 2009 року про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, у зв'язку з тим, що постанова № 511-ОД від 23.07.2009 року, відправлена на відповідну адресу відповідача з повідомленням, повернулась з позначкою пошти, що за зазначеною адресою товариство не знаходиться, керуючись пунктами 4, 6 розділу ІІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007 року № 2272, постановлено зупинити провадження по справі про порушення на ринку цінних паперів у відношенні Відкритого акціонерного товариства «Іванівська сільгоспхімія»-у зв'язку із відсутністю інформації про місцезнаходження особи, щодо якої порушено справу. (а.с.8)
2 листопада 2009 року позивачем на адресу відповідача надісланий лист за вих. № 03/27/816 щодо необхідності прибути до позивача 19 листопада 2009 року о 10 год. 40 хв. для з'ясування певних обставин, надання пояснень з приводу скоєного правопорушення та підписання акту про правопорушення. (а.с.9)
Зазначений лист отриманий відповідачем 06.11.2009 року. (а.с.9зв.)
19.11.2009 року Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 45-ОД про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, у зв'язку із з'ясуванням обставин, які спричинили зупинення провадження по справі. (а.с.10)
Відповідно до акта про правопорушення на ринку цінних паперів № 669-ОД від 19 листопада 2009 року (а.с.11) встановлено, що ВАТ «Іванівська сільгоспхімія»не розкрило регулярну інформацію емітента цінних паперів, а саме на надало до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку річний звіт за 2008 рік, що є порушенням вимог пункту 1 глави 1 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР № 1591 від 19.12.2006 року.
Представник відповідача на підписання зазначеного акта не з'явився. (а.с.11)
Вказаний акт отриманий відповідачем 23.11.2009 року. (а.с.11зв.)
На підставі вищезазначеного акту уповноваженою особою Комісії, начальником Одеського територіального управління ДКЦПФР винесено постанову № 672-ОД від 20 листопада 2009 року про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою призначено розгляд зазначеної справи на 3 грудня 2009 року о 10 год. 00 хв. (а.с.12)
Вказана постанова отримана відповідачем 25.11.2009 року. (а.с.12зв.)
3 грудня 2009 року постановою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 615-ОД про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, за ненадання до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку річного звіту за 2008 рік до ВАТ «Іванівська сільгоспхімія»застосовано санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 500 (п'ятсот) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 8500 грн. Роз'яснено строк та порядок оскарження постанови. (а.с.13)
Зазначену постанову надіслано відповідачу 07.12.2009 року. (а.с.14)
Станом на момент розгляду і вирішення справи відповідачем постанову Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 615-ОД від 03.12.2009 року не виконано та не оскаржено.
Спірні правовідносини врегульовано законодавством (чинним та у редакції станом на момент виникнення відповідних правовідносин): Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі -ЗУ № 448/96-ВР), Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року № 1591 (далі -Положення) та Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженими рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року N 2272 (далі -Правила).
Відповідно до ст. 1 ЗУ № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів -здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.
Згідно із положеннями ст.ст. 5, 6 ЗУ № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України, до системи якого входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.
Згідно із п.п. 8, 14 ст. 8 ЗУ № 448/96-ВР Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників.
Відповідно до пункту 1 глави 1 розділу V Положення, емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати регулярну річну інформацію у повному обсязі відповідно до вимог цього розділу.
Згідно із ст. 11 ЗУ № 448/96-ВР за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.
Також, відповідно до пп. 1 п. 1.7 розділу XVII Правил за неподання, несвоєчасне подання або подання юридичними особами завідомо недостовірної інформації до учасників ринку цінних паперів застосовується штраф у розмірі до 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян.
Відповідно до ст. 12 ЗУ № 448/96-ВР штрафи, передбачені ст. 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення. Про вчинення правопорушення, зазначеного у ст. 11, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф. Посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у ч. 2 цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.
Враховуючи встановлені в судовому обставини та на підставі наведенного законодавства, суд вважає подання даного позову правомірним, позовні вимоги обґрунтованими.
Керуючись ст.ст. 6, 7, 33, 35, 71, 86, 94, 158-162, 167, 184-186 КАС України, суд -
постановив:
Адміністративний позов першого заступника прокурора Приморського району м. Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку -задовольнити повністю.
Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Іванівська сільгоспхімія»8500 грн. штрафних санкцій на р/р 31113106700200, МФВ: 828011, код ЄДРПОУ: 23214703 УДК в Іванівському районі ГУДКУ в Одеській області.
Постанова може бути оскаржена до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги на постанову суду протягом десяти днів з дня її проголошення, у разі застосування судом ч. 3 ст. 160 КАС України - протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.
В повному обсязі постанову складено 16 листопада 2010 року.
Суддя М. Г. Цховребова