ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА
01025, м. Київ, вул. Десятинна, 4/6, тел. 278-43-43
м. Київ
18 січня 2011 року 10:49 № 2а-16581/10/2670
Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Мазур А.С. при секретарі судового засідання Хрімлі К.О, за участю представників: позивача - Лісняка Ю.Є., відповідача - Щербакова О.В. розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу
за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку
до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами - Адміністратор пенсійних фондів "Дельта-Капітал"
про стягнення штрафу в розмірі 17 000,00грн.
Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулася до суду з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами-Адміністратор пенсійних фондів "Дельта капітал" про стягнення штрафу у розмірі 17 000,00 грн.
Позовні вимоги мотивовані тим, що ТОВ "Компанія з управління активами-Адміністратор пенсійних фондів "Дельта капітал" вчинено правопорушення на ринку цінних паперів, за яке Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку накладено штраф у розмірі 17 000,00 грн.
Представник позивача у судовому засіданні підтримав позовні вимоги у повному обсязі.
Представник відповідача проти задоволення адміністративного позову заперечив, надав суду квитанцію про сплату штрафу та просив суд відмовити у задоволенні позовних вимог, у зв'язку з повним погашенням суми штрафу.
Розглянувши адміністративний позов та додані до нього матеріали, заслухавши пояснення представників сторін, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд вважає, що в задоволенні позовних вимог слід відмовити з таких підстав.
Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі -Закон № 448/96-ВР) визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.
Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (стаття 5 вказаного Закону).
Відповідно до пунктів 10, 14 статті 8 Закону № 448/96-ВР Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, зокрема, має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства, а також накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджені рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 р. № 2272 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 р. за № 120/14811 (далі -Правила № 2272), визначають порядок та строки розгляду Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів.
У відповідності до пункту 1 розділу ІІІ Правил № 2272 справа про правопорушення може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення.
Уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів складається та підписується не пізніше 15 робочих днів з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів (пункти 1, 2 розділу IV Правил № 2272).
Згідно з пунктами 1, 6 розділу VII Правил № 2272 розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення за справою. Рішення уповноваженої особи за справою оформлюється у вигляді постанови.
Про накладення штрафів на банки структурний підрозділ Комісії у триденний строк письмово інформує Національний банк України.
Пункт 7 статті 11 Закону № 448/96-ВР встановлює, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Як вбачається з матеріалів справи, розпорядженням № 787-ДМ про усунення порушень законодавства про цінні папери від 30.09.2009р., прийнятим Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, встановлено строк (до 01.04.2010р.) для усунення ТОВ "Компанія з управління активами-Адміністратор пенсійних фондів "Дельта капітал" виявлених порушень: порушення вимог пункту 4 частини 1 статті 39 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" та підпункту 1 пункту 3.1 розділу ІІІ Положення про вимоги до осіб, що здійснюють професійну діяльність з управління активами недержавних пенсійних фондів щодо складу та структури зазначених активів, затвердженого рішенням Комісії від 10.12.03р. № 560, в частині розміщення на банківських депозитних рахунках більше ніж 40 відсотків загальної вартості пенсійних активів Відкритого пенсійного фонду "Дельта".
Відповідачем 02.04.2010р. було надіслано клопотання №150 про продовження терміну виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від №787-ДМ від 30.09.2009р., у задоволенні якого позивачем було відмовлено.
Постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 302-ДМ від 19.05.2010р. за невиконання вказаного розпорядження до Товариства застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 17 000,00 грн.
Постанова Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №302-ДМ від 19.05.2010р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів оскаржена відповідачем до суду. Так постановою Окружного адміністративного суду міста Києва від 05.08.2010р. №2а-8910/10/2670 відмовлено ТОВ "Компанія з управління активами-Адміністратор пенсійних фондів "Дельта капітал" в задоволенні позовних вимог про оскарження вказаної постанови, яку ухвалою Київського апеляційного адміністративного суду від 16.11.2010р. залишено без змін.
Проте, відповідачем у судовому засіданні надано докази сплати штрафу в розмірі 17 000,00 грн., а саме -платіжне доручення №559 від 19.11.2010р. про сплату штрафу відповідно до постанови № 302-ДМ від 19.05.2010р.
Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАСУ кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.
З урахуванням сплати відповідачем суми штрафу в повному обсязі, суд прийшов до висновку про відмову в задоволенні позовних вимог позивача в повному обсязі.
Враховуючи вищенаведене суд, прийшов до висновку, що позовні вимоги є не обґрунтованими та не підлягають задоволенню.
Керуючись статтями 69, 70, 71 та 158-163, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -
У задоволенні позову відмовити.
Постанова набирає законної сили відповідно до статті 254 Кодексу адміністративного судочинства України.
Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.
Суддя А.С. Мазур