24 січня 2011 року Справа № 2а-6580/10/2370
14 год. 45 хв. м. Черкаси
Черкаський окружний адміністративний суд у складі:
головуючого судді -Гараня С.М.,
при секретарі -Лисенко С.С.,
за участю:
прокурора Єщенка О.М.,
представника позивача Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Чобітько Ю.М. - за довіреністю,
розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду адміністративну справу за позовом першого заступника прокурора Черкаської області в інтересах Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Цибулівський будинок побуту»про стягнення штрафу,
Прокурор звернувся до суду з адміністративним позовом в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Цибулівський будинок побуту» про стягнення штрафу в сумі 17 000 грн.
В судовому засіданні прокурор та представник Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку позов підтримали повністю та просили його задовольнити. В обґрунтування заявлених позовних вимог пояснили, що відповідач не виконав розпорядження позивача, що є порушенням Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». Виходячи з цих підстав до закритого акціонерного товариства «Цибулівський будинок побуту» були застосовані штрафні санкції в сумі 17 000 грн., яку і просили стягнути з відповідача в повному обсязі.
Відповідач, належним чином повідомлений про дату, час та місце судового розгляду справи, в судове засідання не з'явився, заперечення на позов не надав, а тому суд вирішив провести розгляд справи за відсутності його представника на підставі наявних матеріалів справи.
Заслухавши пояснення та доводи прокурора та позивача, вивчивши та оцінивши письмові докази по справі в їх сукупності, суд прийшов до висновку, що позов підлягає до задоволення виходячи з наступних підстав.
Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулюються Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок»від 23 лютого 2006 року № 3480-IV (далі за текстом -Закон № 3480-IV).
Стаття 2 Закону № 3480-IV визначає емітента як юридичну особу, Автономну Республіку Крим або міські ради, а також державу в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них перед їх власниками.
Закрите акціонерне товариство «Цибулівський будинок побуту»зареєстроване як юридична особа, ідентифікаційний код 24358166.
Статтею 27 Закону України «Про господарські товариства»передбачено, що не пізніше ніж через шість місяців після реєстрації випуску акцій акціонерне товариство зобов'язано видати акціонерам акції (сертифікати акцій).
Згідно статті 6 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»у сертифікаті акції (акцій) зазначаються вид цінного паперу, найменування акціонерного товариства, серія і номер сертифіката, міжнародний ідентифікаційний номер цінного паперу, тип і клас акцій, номінальна вартість акції, кількість акцій, що належить власникові за таким сертифікатом, ім'я (найменування) власника, підпис керівника емітента або іншої уповноваженої особи, засвідчений печаткою емітента (уповноваженої особи).
Законом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні є Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (далі за текстом -Закон № 448/96-ВР).
Статтею 8 цього Закону визначені повноваження Державної комісії України з цінних паперів та фондового ринку. Зокрема, відповідно до пункту 10 зазначеної статті Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.
Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.01.97 № 2 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.02.2001 № 27) (далі -Правила) визначають порядок та строки розгляду Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та її територіальними органами справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів.
Пунктом 4.6. Правил передбачено, що у разі неявки особи, яка притягується до відповідальності (її представника), акт про правопорушення може бути складено при умові своєчасного повідомлення юридичної особи про час та місце підписання акта про правопорушення. У цьому випадку акт про правопорушення складається в той самий день, на який було викликано особу, яка притягується до відповідальності, та робиться відповідний запис на акті про те, що представник юридичної особи, яка притягується до відповідальності, на підписання акта про правопорушеня не з'явився.
На підставі встановленого правопорушення, а саме -відповідачем не видано сертифікати акцій акціонерам, які відповідають вимогам чинного законодавства, позивачем 02.08.2010 р. винесено розпорядження № 81-ЧК про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким надано термін для усунення порушення до 29.10.2010 р.
Станом на 08.11.2010 р. відповідач не виконав вимоги зазначеного розпорядження, чим порушив вимоги пункту 10 статті 8 Закону № 448/96-ВР в частині виконання обов'язкових розпоряджень Комісії учасниками ринку цінних паперів.
По факту виявленого правопорушення позивачем винесена постанова від 08.11.2010 р. про порушення справи про правопорушеня на ринку цінних паперів стосовно закритого акціонерного товариства «Цибулівський будинок побуту» із зазначенням необхідності виклику представника відповідача для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень, направлена відповідачу поштою 09.11.2010 р., що підтверджується списком згрупованих внутрішніх поштових відправлень.
Оскільки представник відповідача на виклик не з'явився, клопотання про відкладення розгляду справи не подав, то акт про виявлене правопорушення № 178-ЧК від 15.11.2010 р. був складений у його відсутність та разом з постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів направлений відповідачу.
Відповідно до вимог пункту 7.1 розділу 7 Правил у разі відсутності керівника або представника юридичної особи справу може бути розглянуто лише в разі, якщо є дані про своєчасне її повідомлення про місце і час розгляду справи і якщо від юридичної особи не надійшло клопотання про відкладення розгляду справи.
Представник товариства, своєчасно повідомлений про розгляд справи, що підтверджує квитанція поштового відправлення від 09.11.2010 р., у визначений час не з'явився. Позивачем 22.11.2010 р. винесена та направлена поштою постанова про накладення санкції за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000 грн.
Правом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, передбаченим пунктом 14 статті 8 Закону № 448/96-ВР, є накладення адміністративних стягнень, штрафних та інших санкцій за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Статтею 11 Закону № 448/96-ВР (у редакції Закону на момент виникнення правовідносин) встановлено відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, де в пункті 8 частини 1 цієї статті зазначено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; за ті самі дії, вчинені повторно протягом року -у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Розділом XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій передбачено, що штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. У разі несплати штрафу у визначений строк, штраф стягується в судовому порядку. Приймаючи до уваги, що відповідач у встановлені законодавством строки штраф не сплатив та не оскаржив постанову про його накладення в установленому порядку, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.
Відповідно до статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем -фізична чи юридична особа, судові витрати з відповідача не стягуються.
На підставі викладеного, керуючись статтями 159 -163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд
Позов першого заступника прокурора Черкаської області в інтересах Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Цибулівський будинок побуту»про стягнення штрафу - задовольнити повністю.
Стягнути з закритого акціонерного товариства «Цибулівський будинок побуту», ідентифікаційний код 24358166, до бюджету через Черкаське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку штраф у сумі 17 000 (сімнадцять тисяч) грн.
Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги яка подається до Київського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції протягом десяти днів з дня її проголошення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції. У разі застосування судом частини третьої статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 Кодексу адміністративного судочинства України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.
Повний текст постанови виготовлений 31 січня 2011 року.
Суддя С.М. Гарань