про витребування доказів
21 квітня 2026 року м. Київ 320/63570/25
Київський окружний адміністративний суд у складі колегії суддів: головуючого судді Жука Р.В., суддів: Білоноженко М.А., Парненко В.С., за участю секретаря Колодуба О.С. та представників:
позивача - Еренцова Є.В.,
відповідача - Вовк Л.В.,
розглянувши у підготовчому засіданні клопотання позивача про витребування доказів в адміністративній справі
за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "КУА "ІНВЕСТ-ТАНДЕМ"
до Національного комісії з цінних паперів та фондового ринку
про визнання протиправними та скасування постанов, -
До Київського окружного адміністративного суду звернулось Товариство з обмеженою відповідальністю "КУА "ІНВЕСТ-ТАНДЕМ" з адміністративним позовом до Національного комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними та скасування постанови від 20.11.2025 №14/14/3460/С03 та розпорядження від 20.11.2025 №14/14/3459/С07.
Ухвалою Київського окружного адміністративного суду від 15.01.2026 відкрито провадження в адміністративній справі та призначено розгляд справи за правилами загального позовного провадження, призначено підготовче засідання.
У підготовчому засіданні 16.04.2026 представником позивача подано клопотання про збільшення позовних вимог, в якій просить суд доповнити позовні вимоги наступною вимогою:
- визнати протиправною та скасувати постанову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про застосування заходів впливу контрольного характеру від 09 квітня 2026 року № 14/14/4030/С03, якою до ТОВ «КУА «ІНВЕСТ-ТАНДЕМ» застосовано захід впливу контрольного характеру у вигляді публічного попередження.
В обґрунтування вказаної заяви зазначено, що нова спірна постанова НКЦПФР від 09.04.2026 є похідною від того самого предмета спору, виникла з тих самих правовідносин, ґрунтується на тих самих обставинах і доказах та прямо пов'язана з уже заявленими позовними вимогами, її оскарження в межах цієї ж справи відповідає принципам процесуальної економії, повного та ефективного судового захисту прав Позивача, а також унеможливлює ухвалення різних за змістом судових рішень щодо взаємопов'язаних актів відповідача.
Представник відповідача заперечив проти задоволення заяви про збільшення позовних вимог.
Також, у підготовчому засіданні представником позивача підтримано клопотання про витребування доказів від Державної установи «АГЕНТСТВО З РОЗВИТКУ ІНФРАСТРУКТУРИ ФОНДОВОГО РИНКУ УКРАЇНИ», яке було подано 04.03.2026 через Електронний суд.
В обґрунтування вказаного клопотання зазначено, що однією з ключових обставин, що має істотне значення для правильного вирішення спору, є факт належного повідомлення позивача та реальної доступності у його електронному кабінеті КІС процесуальних документів НКЦПФР у провадженні про порушення профільного законодавства, зокрема допрацьованого проєкту Акта від 01.04.2025 № 14/14/1952/С03, а також протоколів розміщення документів у КІС. Відповідач посилається на внутрішні матеріали (протоколи/скріншоти/службові записки), однак позивач наполягає, що в його кабінеті КІС відповідні файли були відсутні та фактично недоступні (не відкривалися/не завантажувалися), а тому процедура повідомлення не була дотримана в установленому законом порядку.
Щодо заяви про збільшення позовних вимог, суд зазначає таке.
Відповідно до частини 1 статті 47 Кодексу адміністративного судочинства України крім прав та обов'язків, визначених у статті 44 цього Кодексу, позивач має право на будь-якій стадії судового процесу відмовитися від позову. Позивач має право змінити предмет або підстави позову, збільшити або зменшити розмір позовних вимог шляхом подання письмової заяви до закінчення підготовчого засідання або не пізніше ніж за п'ять днів до першого судового засідання, якщо справа розглядається в порядку спрощеного позовного провадження.
Судом встановлено, що заява про збільшення позовних вимог відповідає вимогам Кодексу адміністративного судочинства України та підлягає прийняттю.
Щодо клопотання про витребування доказів, суд зазначає таке.
Так, позивач просить суд витребувати у Державної установи «Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України» таку інформацію:
1. Чи є наявними у КІС (зокрема у тій частині, що відображається/надається для доступу користувачу ТОВ «КУА «ІНВЕСТ-ТАНДЕМ» у його електронному кабінеті) підвантажені/розміщені файли (документи) з такими реквізитами:
- Постанова про початок фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства від 19.03.2025, вих. № 14/14/1855/С03 від 19.03.2025;
- Проект акта про вчинення порушення профільного законодавства від 19.03.2025, вих. № 14/14/1855/С03 від 19.03.2025;
- Проект акта про вчинення порушення профільного законодавства від 01.04.2025, вих. № 14/14/1952/С03 від 01.04.2025;
- Постанова про завершення фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства від 11.04.2025, вих. № 14/14/2026/С03 від 11.04.2025;
- Акт про вчинення порушення профільного законодавства від 11.04.2025, вих. № 14/14/2026/С03 від 11.04.2025;
- Розпорядження про усунення порушення профільного законодавства від 20.11.2025, вих. № 14/14/3459/С07 від 25.11.2025;
- Постанова про задоволення клопотання, поданого в ході розгляду справи про порушення профільного законодавства від 27.05.2025, вих. № 14/14/2319/С03 від 03.06.2025;
- Постанова про зупинення проведення розгляду справи про правопорушення від 27.05.2025, вих. № 14/14/2314/С03 від 02.06.2025;
- Постанова про початок проведення розгляду справи про правопорушення від 25.04.2025, вих. № 14/14/2116/С03 від 25.04.2025;
- Постанова про відновлення проведення розгляду справи про правопорушення від 10.11.2025, вих. № 14/14/3372/С03 від 10.11.2025;
- Постанова про застосування заходів впливу контрольного характеру від 20.11.2025, вих. № 14/14/3460/С03 від 25.11.2025, а також чи доступні вони для користувача ТОВ «КУА «ІНВЕСТ-ТАНДЕМ».
2. Витребувати у ДУ «АРІФРУ» належним чином засвідчені копії протоколів розміщення (протоколів надсилання/публікації) вищевказаних документів у кабінеті користувача Позивача в КІС, які відповідно до Порядку взаємодії через КІС є підтвердженням факту надсилання/розміщення документів.
3. Витребувати інформацію про технічні метадані вищевказаних документів: дату та час завантаження/публікації; суб'єкта (обліковий запис/орган/посадову роль) ініціатора завантаження; ідентифікатор події/повідомлення у системі; назву файлу; формат (pdf, doc тощо); розмір файлу; унікальний ідентифікатор у межах КІС (номер запису/посилання); статус доставки/прочитання (за наявності); наявність/відсутність для користувача функціоналу скачування (download); наявні у системі відомості про помилки чи збої при спробах відкриття/скачування.
4. Витребувати інформацію про наявність у КІС журналів/логів подій, що стосуються доступу користувача ТОВ «КУА «ІНВЕСТ-ТАНДЕМ» до зазначених документів, включно із фіксацією технічних помилок під час відкриття/скачування, за період з 19.03.2025 по 30.11.2025.
5. Витребувати відомості (у тому числі з журналів/логів подій КІС та/або інтеграційних сервісів) щодо наявності технічних інцидентів, які могли вплинути на доступність спірних документів у кабінеті ТОВ «КУА «ІНВЕСТ-ТАНДЕМ», зокрема обмежень доступу, пошкодження, видалення чи заміни файлів; у разі виявлення таких інцидентів - витребувати дані про дату/час інциденту, його короткий опис та заходи реагування, включно з відновленням, повторним розміщенням або дублюванням документів іншими каналами.
Відповідно до статті 5 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» з метою забезпечення державного регулювання та нагляду Комісія створює комплексну інформаційно-комунікаційну систему (далі - КІС) як інтегровану систему, складові (підсистеми) якої забезпечують, зокрема, здійснення Комісією нагляду за діяльністю учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, вжиття заходів реагування, надання Комісією фізичним та юридичним особам послуг (у тому числі електронних), пов'язаних із здійсненням державного регулювання та нагляду, а також здійснення розкриття інформації учасниками ринків капіталу та професійними учасниками організованих товарних ринків.
Рішення від 22.11.2024 № 17/21/1458/К03 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку затвердила Порядок функціонування комплексної інформаційно-комунікаційної системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та визнано Державну установу «Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України» технічним адміністратором комплексної інформаційно-комунікаційної системи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Дослідивши матеріали справи, суд дійшов висновку про часткове задоволення заяви про витребування доказів, а саме пункти 1 та 5 прохальної частини задовольнити повністю, в інших пунктах означеної заяви - відмовити.
Згідно частини 3, 6 - 9 статті 80 Кодексу адміністративного судочинства України, про витребування доказів за власною ініціативою або за клопотанням учасника справи, або про відмову у витребуванні доказів суд постановляє ухвалу.
Будь-яка особа, у якої знаходиться доказ, повинна видати його на вимогу суду.
Особи, які не мають можливості подати доказ, який витребовує суд, або не мають можливості подати такий доказ у встановлені строки, зобов'язані повідомити про це суд із зазначенням причин протягом п'яти днів з дня вручення ухвали.
У випадку неповідомлення суду про неможливість подати докази, витребувані судом, а також за неподання таких доказів без поважних причин, суд застосовує до відповідної особи заходи процесуального примусу, визначені цим Кодексом.
У разі неподання суб'єктом владних повноважень витребуваних судом доказів без поважних причин або без повідомлення причин суд, залежно від того, яке ці докази мають значення, може визнати обставину, для з'ясування якої витребовувався доказ, або відмовити у її визнанні, або розглянути справу за наявними в ній доказами, а у разі неподання доказів позивачем - також залишити позовну заяву без розгляду.
Враховуючи викладене та керуючись статтями 80, 243, 248 Кодексу адміністративного судочинства України, суд
1. Прийняти до розгляду заяву про збільшення позовних вимог та здійснити розгляд позовних вимог у наступній редакції:
- визнати протиправною та скасувати постанову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про застосування заходів впливу контрольного характеру №14/14/3460/С03 від 20 листопада 2025 року щодо ТОВ «КУА «ІНВЕСТ-ТАНДЕМ»;
- визнати протиправним та скасувати розпорядження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення порушення профільного законодавства №14/14/3459/С07 від 20 листопада 2025 року щодо ТОВ «КУА «ІНВЕСТ-ТАНДЕМ»;
- визнати протиправною та скасувати постанову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про застосування заходів впливу контрольного характеру від 09 квітня 2026 року № 14/14/4030/С03, якою до ТОВ «КУА «ІНВЕСТ-ТАНДЕМ» застосовано захід впливу контрольного характеру у вигляді публічного попередження
2. Витребувати від Державної установи «Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України»:
1) Чи є наявними у КІС (зокрема у тій частині, що відображається/надається для доступу користувачу ТОВ «КУА «ІНВЕСТ-ТАНДЕМ» у його електронному кабінеті) підвантажені/розміщені файли (документи) з такими реквізитами:
- Постанова про початок фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства від 19.03.2025, вих. № 14/14/1855/С03 від 19.03.2025;
- Проект акта про вчинення порушення профільного законодавства від 19.03.2025, вих. № 14/14/1855/С03 від 19.03.2025;
- Проект акта про вчинення порушення профільного законодавства від 01.04.2025, вих. № 14/14/1952/С03 від 01.04.2025;
- Постанова про завершення фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства від 11.04.2025, вих. № 14/14/2026/С03 від 11.04.2025;
- Акт про вчинення порушення профільного законодавства від 11.04.2025, вих. № 14/14/2026/С03 від 11.04.2025;
- Розпорядження про усунення порушення профільного законодавства від 20.11.2025, вих. № 14/14/3459/С07 від 25.11.2025;
- Постанова про задоволення клопотання, поданого в ході розгляду справи про порушення профільного законодавства від 27.05.2025, вих. № 14/14/2319/С03 від 03.06.2025;
- Постанова про зупинення проведення розгляду справи про правопорушення від 27.05.2025, вих. № 14/14/2314/С03 від 02.06.2025;
- Постанова про початок проведення розгляду справи про правопорушення від 25.04.2025, вих. № 14/14/2116/С03 від 25.04.2025;
- Постанова про відновлення проведення розгляду справи про правопорушення від 10.11.2025, вих. № 14/14/3372/С03 від 10.11.2025;
- Постанова про застосування заходів впливу контрольного характеру від 20.11.2025, вих. № 14/14/3460/С03 від 25.11.2025, а також чи доступні вони для користувача ТОВ «КУА «ІНВЕСТ-ТАНДЕМ».
2) відомості (у тому числі з журналів/логів подій КІС та/або інтеграційних сервісів) щодо наявності технічних інцидентів, які могли вплинути на доступність спірних документів у кабінеті ТОВ «КУА «ІНВЕСТ-ТАНДЕМ», зокрема обмежень доступу, пошкодження, видалення чи заміни файлів; у разі виявлення таких інцидентів - витребувати дані про дату/час інциденту, його короткий опис та заходи реагування, включно з відновленням, повторним розміщенням або дублюванням документів іншими каналами;
- у разі неможливості надання означених доказів, повідомити про це суд із зазначенням причин.
3. Витребувані докази надати суду протягом 5-ти календарних днів з моменту отримання копії цієї ухвали (або її тексту засобами зв'язку) шляхом надіслання на електронну адресу: zhuk_rv@koas.court.gov.ua.
4. Попередити Державну установу «Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України», що у разі невиконання процесуальних обов'язків, зокрема ухилення від вчинення дій, покладених судом на учасника судового процесу; або зловживання процесуальними правами, вчинення дій або допущення бездіяльності з метою перешкоджання судочинству суд, відповідно до ст. 149 КАС України, може застосувати заходи процесуального примусу шляхом постановлення ухвали про стягнення в дохід Державного бюджету України з відповідної особи штрафу.
Покласти персональну відповідальність за виконання резолютивної частини ухвали на керівника Державної установи «Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України», або осіб, які їх заміщають керівника на час виконання вказаної ухвали суду та довести до їх відома про відповідальність за умисне невиконання ухвали суду та про адмін відповідальність за неповагу до суду.
5. Копію ухвали суду надіслати (вручити, надати) учасникам справи та Державні установі «Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України» зокрема, шляхом направлення тексту ухвали електронною поштою, факсимільним повідомленням (факсом, телефаксом), телефонограмою.
Ухвала набирає законної сили з моменту її підписання суддею та не підлягає оскарженню. Заперечення на ухвалу можуть бути включені до апеляційної скарги на рішення суду.
Головуючий суддя Р.В. Жук
Судді: М.А. Білоноженко
В.С. Парненко