06 квітня 2026 року м. Київ № 320/19672/24
Київський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Головенка О.Д., розглянувши за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін за наявними у справі матеріалами (в порядку письмового провадження) адміністративний позов Товариства з обмеженою відповідальністю "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ" до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправним та скасування постанов,
До Київського окружного адміністративного суду звернулось Товариство з обмеженою відповідальністю "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ" з позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому просить суд:
визнати протиправною та скасувати постанову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.10.2023 № 221-ДУМ про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках у вигляді зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об"єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, виданої відповідно до Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 01.03.2016 № 475 на строк до 30.04.2024;
визнати протиправною та скасувати постанову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.11.2023 № 235-ДУМ про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об"єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, виданої відповідно до Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 01.03.2016 № 475.
В обґрунтування позовних вимог зазначено про те, що оскаржувані рішення є протиправними та підлягають скасуванню, а застосовані відносно ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ» санкції у вигляді анулювання ліцензії та зупинення дії ліцензії на строк до 30.04.2024 є незаконними, не відповідають критеріям пропорційності та обґрунтованості, які застосовуються до рішень суб'єктів владних повноважень, та грубо порушують права та законні інтереси позивача. Так, уповноваженими особами відповідача допущені грубі порушення Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, застосування санкцій або інших заходів впливу, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.07.2020 № 405, адже про дату, час та місце складання акта про правопорушення протягом 5 робочих днів до дати його складання не повідомлено особу, щодо якої порушено справу про правопорушення.
Жодний з вказаних актів від 10.10.2023, на підставі яких винесено постанову №221-ДУМ від 24.10.2023, не підписано керівником або представником юридичної особи, щодо якої його складено, та він не містить інформацію про засоби зв'язку товариства. Також, жодний з актів не містить напису уповноваженої особи про неявку керівника або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності, на підписання акта про правопорушення або про відмову керівника або представника юридичної особи підписати акт та щодо своєчасного повідомлення юридичної особи про місце та час складання акта. Також, жодний з актів не містить відмітки про вручення або надіслання одного примірника акта про правопорушення керівнику або представнику юридичної особи, щодо якої його складено або про відмову керівника або представника юридичної особи отримати акт про правопорущення.
Натомість, в оскаржуваній постанові №235-ДУМ від 21.11.2023 хоч і міститься посилання на конкретні правові норми, які надають право анулювати ліцензію за виявлене правопорушення, зокрема, ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» та ст. 73 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», проте уповноваженими особами відповідача взагалі не розкриті фактичні підстави та мотиви, що зумовили Комісію застосувати відносно позивача найсуворіший вид відповідальності у вигляді анулювання ліцензії.
Отже, незважаючи на той факт, що формально товариство недотрималось вимог законодавства щодо подання щомісячних звітних даних Управителя за липень, серпень та вересень 2023 року, проте однією з причин, що цьому сприяло, є в тому числі і недосконалість норми закону, виконання якої для позивача було ускладненим. Водночас, на переконання позивача, анулювання ліцензії є одним із крайніх заходів впливу та найсуворішою санкцією. Втім, оскаржувана постанова від 21.11.2023 №235-ДУМ обґрунтувань відповідача щодо тяжкості вчиненого товариством порушення, які мали бути враховані при розгляді справи про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках та впливати на обсяг відповідальності позивача та підстав застосування такого заходу не містить.
Ухвалою Київського окружного адміністративного суду від 15.05.2024 даний позов було залишено без руху у зв'язку з його невідповідністю КАС України, однак недоліки позовної заяви було усунуто.
Ухвалою Київського окружного адміністративного суду від 26.06.2024 відкрито провадження у справі за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін за наявними у справі матеріалами (в порядку письмового провадження).
До суду від надійшов відзив на позовну заяву, в якому заперечуючи проти задоволення позовних вимог, представник відповідача зазначив про те, що в частині оскарження постанови про зупинення дії ліцензії позивачем обрано неналежний спосіб захисту прав, позаяк, вказана постанова має строк до 30.04.2024, термін якої станом на дату звернення до суду вже сплив. Також, оскарження постанови про зупинення ліцензії є неефективним способом захисту, в силу наявності постанови про анулювання ліцензії від 21.11.2023.
Відповідач наголошує також на правомірності постанови про анулювання ліцензії щодо встановлення обов'язку позивача надавати звітність до Комісії, та щодо відповідальності за невиконання цього обов'язку.
Звернуто також відповідачем і на безпідставності тверджень позивача про його звільнення від обов'язку подавати до Комісії щомісячну звітність та про його звільнення від відповідальності за порушення такого обов'язку.
Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд виходить з наступного.
Як зазначає позивач та вбачається з матеріалів справи, Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія "Нерухомість-інвест» (40252414) зареєстроване 04.02.2016 Голосіївською районною в місті Києві державною адміністрацією за № 10741020000058238, є фінансовою установою та здійснює професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках - діяльність з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю на підставі ліцензії, виданої згідно з розпорядженням Нацкомфінпослуг № 475 від 01.03.2016. Місцезнаходження юридичної особи та адреса провадження діяльності: місто Київ, вулиця Січових Стрільців, буд. 77.
Постановою № 221-ДУМ Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках від 24.10.2023 за провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках з порушенням умов ліцензування, у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія "Нерухомість-інвест» застосовано санкцію у вигляді зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, виданої відповідно до Розпорядження Національної коміеії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінанеових послуг від 01.03.2016 № 475 на строк до 30.04.2024.
Підставою для прийняття рішення про зупинення дії ліцензії на строк до 30.04.2024 у відношенні ТОВ «Фінансова компанія "Нерухомість-інвест», як зазначено у постанові №221-ДУМ від 24.10.2023, слугували акти про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках в діяльності ТОВ «ФК «Нерухомість-інвест» від 10.10.2023 за № 253-ДУМ, № 254-ДУМ, № 255-ДУМ та № 256-ДУМ.
Так, згідно акта про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках № 253-ДУМ від 10.10.2023, товариство порушило вимоги п. 1 глави 6 розділу ІІ Ліцензійних умов в частині подання інформації на запит (вимогу) Комісії № 13/05/6719 від 22.06.2023 не в повному обсязі.
Зокрема, в ході розгляду звернення, яке надійшло до Комісії від Голови правління ОСББ «Перлина Нивок» за вих. № 45 від 02.06.2023 (вх. № 9849 від 08.06.2023) щодо управителя фонду фінансування будівництва виду А за програмою будівництва об'єкту по вул. Щербакова (на даний час - Данила Щербаківського), 52 у Шевченківському районі м. Києва, Комісією було направлено запит (вимогу) щодо надання інформації № 13/05/6719 від 22.06.2023 до ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ».
Листом за вих. №11/07-23/01 від 11.07.2023 (вх. № 11762 від 14.07.2023), ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ» надано відповідь та копії документів, здійснивши аналіз яких Комісією виявлено відсутність, зокрема, графіку виконання будівельних робіт, що є Додатком № 1 та невід'ємною частиною Договору управителя із забудовником від 28.10.2021 № 01/21/Щ52, та всіх додаткових угод до цього договору.
Також, згідно акта про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках № 254-ДУМ від 10.10.2023, товариство порушило вимоги абз. 5 п. 1 глави 7 розділу ІІ Ліцензійних умов, в частині перебування документів, які стосуються зазначеного ФФБ не за місцезнаходженням ліцензіата.
В ході розгляду звернення Голови правління ОСББ «Перлина Нивок» за вих. №45 від 02.06.2023 (вх. № 9849 від 08.06.2023) щодо управителя ФФБ, Комісією було надіслано запит (вимогу) уповноваженої особи Комісії від 22.06.2023 №13/05/6719 до ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ».
Листом за вих. № 11/07-23/01 від 11.07.2023 (вх. № 11762 від 14.07.2023) ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ» надано відповідь на запит від 22.06.2023 №13/05/6719, з якого вбачається, що документи, які стосуються зазначеного ФФБ, знаходяться в приміщенні за адресою: вул. Протасів Яр, буд. 2-Д, м. Київ, тоді як місцезнаходження товариства є вул. Січових Стрільців, 77, м. Київ.
Також, за висновками акта, товариство не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства на ринках капіталу та організованих товарних ринках від 14.04.2023 № 50-ДУМ.
Зокрема, комісією у відношенні ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ» винесено розпорядження про усунення порушень законодавства на ринках капіталу та організованих товарних ринках від 14.04.2023 № 50-ДУМ.
Розпорядження виносилось у зв'язку з порушенням Товариством вимог п. 4 гл. 3розділу II Ліцензійних умов у частині недотримання пруденційних нормативів, а саме нормативу ліквідності активів.
Відповідно до Розпорядження, товариству необхідно було усунути вищезазначене порушення законодавства, шляхом приведення пруденційних показників у відповідність до нормативних значень станом на 31.07.2023, та до 15.08.2023 письмово проінформувати з наданням підтверджуючих документів уповноважених осіб Комісії та департамент аналізу фінансової звітності учасників ринків капіталу та пруденційного нагляду про виконання цього розпорядження.
Крім того, згідно акта про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках № 256-ДУМ від 10.10.2023, товариство порушило вимоги п. 14 глави 1 розділу ІІ Ліцензійних умов та абз. 1 ч. 8 ст. 70 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», а саме товариство не має статусу члена в саморегулівній організації, що об'єднує професійних учасників ринків капіталу за цим видом професійної діяльності.
Асоціація з управління фінансами та інвестиціями листом за вих. № 01-36 від 03.08.2023 (вх. № 20/01-10/12735 від 03.08.2023) надала актуалізований перелік членів Асоціації станом на 01.08.2023, так відповідно до наданої інформації ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ» було виключено з числа членів Асоціації відповідно до протоколу від 22.06.2023 № 29.
Крім того, уповноважені особи НКЦПФР, на підставі складеного 24.10.2023 акту про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках у діяльності ТОВ «ФК "Нерухомість-інвест», прийняла рішення про анулювання ліцензії.
Так, 21.11.2023 уповноваженими особами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято рішення та складено постанову № 235-ДУМ про накладення санкцій за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках за неподання інформації до Комісії відносно ТОВ «Фінансова компанія «Нерухомість-інвест», якою застосовано санкцію у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, виданої відповідно до Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 01.03.2016 № 475.
Позивач зауважує, що відносно позивача безпідставно та необгрунтовано прийнято два рішення про зупинення дії ліцензії на строк до 30.04.2024 та про анулювання ліцензії напровадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, виданої відповідно до Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 01.03.2016 № 475.
У той же час, підставою для прийняття рішення про анулювання ліцензії у відношенні ТОВ «Фінансова компанія "Нерухомість-інвест», як зазначено у вказаній постанові, слугував складений акт про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках у діяльності ТОВ «ФК "Нерухомість-інвест» від 24.10.2023, в якому зазначено, що ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ» порушило вимоги п. 4 глави 6 розділу 11 Ліцензійних умов № 135 в частині недотримання вимог п. 1 розділу ІІІ Положення № 346, а саме неподання до Комісії щомісячних звітних даних Управителя за липень та серпень 2023 року.
В обґрунтування зазначеної підстави уповноваженими особами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у зазначеній постанові вказано, що відповідно до п. 4 глави 6 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, затверджених рішенням Комісії від 22.02.2022 № 135, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 10.03.2022 за № 319/37655 (далі - Ліцензійні умови № 135), ліцензіат зобов'язаний надавати до НКЦПФР звітні дані відповідно до нормативно-правового акту, який встановлює порядок складання та подання до НКЦПФР звітних даних щодо діяльності з управління майном, самостійно або через особу, яка провадить діяльність з подання звітних даних до НКЦПФР.
Станом на 11.10.2023 щомісячна звітність за липень та серпень 2023 року ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ» в Комісії відсутня.
Також, в постанові зазначено, що під час розгляду справи про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках уповноваженими особами Комісії також встановлено, що ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ» не подано до Комісії щомісячну звітність за вересень 2023 року.
Крім того, вказано, що на дату розгляду справи про правопорушення на ринках капіталу та товарних ринках, товариство не усунуло вищезазначені правопорушення, а саме: не подало до Комісії щомісячну звітність за липень, серпень та вересень 2023 року.
Позивач вважає, що оскаржувані постанови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках № 235-ДУМ від 21.11.2023 та № 221-ДУМ від 24.10.2023 є протиправними, а застосовані відносно ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ» санкції у вигляді анулювання ліцензії та зупинення дії ліцензії на строк до 30.04.2024 є незаконними, не відповідають критеріям пропорційності та обґрунтованості, які застосовуються до рішеньсуб'єктів владних повноважень, та грубо порушують права та законні інтереси позивача.
Наведене зумовило на звернення до суду з даним позовом.
При вирішенні спору, суд виходить з наступного.
Відповідно до ч. 2 ст. 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень
Закон України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» визначає правові засади здійснення державного регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків та державного контролю за емісією (видачею) і обігом, укладенням та виконанням фінансових інструментів в Україні.
Згідно з ст. 2 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» метою державного регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків є, в тому числі, дотримання учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків вимог актів законодавства.
Відповідно до ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.
За змістом п. 14 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.
Статтею 11 Закону встановлено, що крім застосування фінансових санкцій за правопорушення, зазначені у цій статті, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може зупиняти або анулювати ліцензію, передбачену ст 4 цього Закону.
Відповідно до ч. 1 ст. 73 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право анулювати видану ліцензію на провадження певного виду діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках з підстав визначених цією частиною.
Судом досліджено, що у відношенні позивача було складено акт про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках від 10.10.2023 № 253-ДУМ.
Згідно з п. 1 глави 6 розділу ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, затверджених рішенням Комісії від 22.02.2022 № 135, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 10.03.2022 за № 319/37655 ліцензіат зобов'язаний розкривати, оприлюднювати та подавати до Комісії у строки, в порядку і за формами, встановленими законом та/або Комісією, інформацію, передбачену законом та/або
нормативно-правовими актами Комісії.
Відповідно до положень п. 10 ст. 8 та ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» уповноважені особи Комісії мають право вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку із реалізацією своїх повноважень.
Згідно абз. 2 ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» уповноваженими особами Комісії, зокрема, є Голова та члени Комісії.
Так, Комісією було направлено запит (вимогу) щодо надання інформації № 13/05/6719 від 22.06.2023 до позивача, за яким необхідно було надати до Комісії копії всіх договорів (з усіма додатками, змінами, доповненнями, додатковими угодами до них тощо), які укладались між управителем та забудовниками щодо зазначеного ФФБ, за період з 21.02.2019 по дату цього запиту, однак листом за вих. № 11/07-23/01 від 11.07.2023 (вх. № 11762 від 14.07.2023, товариством надано відповідь та копії документів, здійснивши аналіз яких, Комісією виявлено відсутність, зокрема, графіку виконання будівельних робіт, що є додатком № 1 та невід'ємною частиною договору управителя із забудовником від 28.10.2021 № 01/21/Щ52, та всіх додаткових угод до цього договору.
Протилежного суду не було доведено, з огляду на що, відповідач мав підстави для висновку про те, що товариство порушило вимоги п. 1 глави 6 розділу ІІ Ліцензійних умов, в частині подання інформації на запит (вимогу) Комісії № 13/05/6719 від 22.06.2023 не в повному обсязі.
Також, у відношенні ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ» було складено акт про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках від 10.10.2023 № 254-ДУМ.
Згідно з абз. 5 п. 1 глави 7 розділу ІІ Ліцензійних умов, виконавчий орган ліцензіата повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходжешіям ліцензіата. Документи, що стосуються провадження діяльності з управління майном, повинні зберігатися у цьому приміщенні.
У ході розгляду звернення, Комісією було надіслано запит (вимогу) уповноваженої особи Комісії від 22.06.2023 № 3/05/6719 до ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ», на який листом від 11.07.2023 ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ» надано відповідь на запит від 22.06.2023.
Водночас, за інформацією керівника товариства, документи, які стосуються ФФБ, знаходяться в приміщенні за адресою: вул. Протасів Яр, буд. 2-Л, м. Київ.
Згідно із наявною в Комісії інформацією, місцезнаходженням ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ», є вул. Січових Стрільців. 77, м. Київ.
Таким чином, ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ» порушило вимоги абз. 5 п. 1 глави 7 розділу II Ліцензійних умов, в частині перебування документів, які стосуються зазначеного ФФБ не за місцезнаходженням ліцензіата.
Крім того, у відношенні ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ» було складено акт про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках від 10.10.2023 № 255-ДУМ.
Комісією у відношенні позивача було винесено розпорядження про уеунення порушень законодавства на ринках капіталу та організованих товарних ринках від 14.04.2023 № 50-ДУМ, у зв'язку з порушенням товариством вимог п. 4 глави 3 розділу 11 Ліцензійних умов у частині недотримання пруденційних нормативів, а саме нормативу ліквідності активів. Відповідно до розпорядження, товариству необхідно було усунути порушення законодавства, шляхом приведення пруденційних показників у відповідність до нормативних значень станом на 31.07.2023, та до 15.08.2023 письмово проінформувати з наданням підтверджуючих документів уповноважених осіб Комісії та департамент аналізу фінанеової звітності учасників ринків капіталу та пруденційного нагляду про виконання цього розпорядження.
Станом на 27.09.2023 інформація щодо приведення нормативу ліквідності активів у відповідність до нормативного значення від товариства до Комісії не надходила, а отже, товариство не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства на ринках капіталу та організованих товарних ринках від 14.04.2023 № 50-ДУМ.
Також, у відношенні ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ» було складено акт про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках від 10.10.2023 №256-ДУМ.
Відповідно до абз. 1 ч. 8 ст. 70 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» за умови реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку об'єднання професійних учасників ринків капіталу як саморегулівної організації за відповідним видом професійної діяльності, членство всіх професійних учасників ринків капіталу, які провадять відповідний вид професійної діяльності на ринках капіталу, у саморегулівній організації, що об'єднує професійних учасників ринків капіталу за цим видом професійної діяльності, є обов'язковим.
Пунктом 14 глави і розділу ІІ Ліцензійних умов, передбачено право Ліцензіата проваджувати діяльніеть з управління майном на всій території України піеля видачі Комісією відповідної ліцензії, внесення в установленому Комісією порядку запису про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринках капіталу (крім банку), відповідно до Порядку ведення реєстрів учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, затвердженого рішенням Комісії від 26.08.2021 № 700, та за умови членства в саморегулівній організації, що об'єднує професійних учасників ринків капіталу за цим видом професійної діяльності (за умови реєстрації Комісією об'єднання професійних учасників ринків капіталу, як саморегулівної організації за відповідним видом професійної діяльності).
Асоціація з управління фінансами та інвестиціями листом за вих. № 01-36 від 03.08.2023 (вх. № 20/01-10/12735 від 03.08.2023) надала актуалізований перелік членів Асоціації станом на 01.08.2023, так відповідно до наданої інформації ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ» було виключено з числа членів Асоціації відповідно до протоколу від 22.06.2023 № 29.
Станом на 28.09.2023 ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ» відсутнє в переліку членів Асоціації, розміщеному на офіційному вебсайті Асоціації.
Таким чином, ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ» порушило вимоги п. 14 глави 1 розділу ІІ Ліцензійних умов та абз. 1 ч. 8 ст. 70 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», а саме товариство немає статусу члена в саморегулівній організації, що об'єднує професійних учасників ринків капіталу за цим видом професійної діяльності.
Відповідно до п. 1 розділу IV Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженого рішенням Комісії від 21.10.2021 № 982, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 03.12.2021 за № 1563/37185 дія ліцензії може бути зупинена за відповідною постановою про накладення санкції при встановленні Комісією факту вчинення правопорушення, що визначене у статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», за результатами провадження у справі про правопорушення на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках, якщо таке порушення не було усунуте.
На дату розгляду справи про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках, товариство не усунуло зазначені порушення, а саме: не подало в повному обсязі інформацію на запит (вимогу) Комісії № 13/05/6719 від 22.06.2023; не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства на ринках капіталу та організованих товарних ринках від 14.04.2023 № 50-ДУМ; в Комісії відсутня інформація щодо зберігання документів, які стосуються зазначеного ФФБ, за місцезнаходженням ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ»; в Комісії відсутня інформація про набуття ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ» статусу члена в саморегулівній організації, що об'єднує професійних учасників ринків капіталу за відповідним видом професійної діяльності.
З урахуванням наведеного, суд вважає, що відповідач, на підставі п. 5 ст. 8, абз. 84 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», п. 1 розділу IV Порядку № 982, п. 12 розділу І та пункту 1 розділу XV Правил № 405, мав підстави застосувати до позивача санкцію у вигляді зупинення на строк до 30.04.2024 дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, виданої відповідно до Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 01.03.2016 № 475.
Суд вважає, що в цій частині вимог обраний позивачем спосіб захисту є неефективним, оскільки задоволення вимоги про визнання постанови протиправною та її скасування не може призвести до захисту або відновлення порушеного права позивача (у разі його наявності), адже постанова про зупинення дії ліцензії мала строк дії до 30.04.2024, термін якої станом на дату звернення до суду вже сплив, а тому, наразі права позивача в цій частині не є порушеними, а оскарження постанови про зупинення ліцензії є неефективним способом захисту, в силу прийняття відповідачем також постанови про анулювання ліцензії від 21.11.2023. Отже, позовні вимоги в цій частині є необґрунтованими та не підлягають задоволенню.
У частині позовних вимог про визнання протиправною та скасування постанови від 21.11.2023 № 235-ДУМ про накладення санкції за правопорушення на ринках кашталу та організованих товарних ринках у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів, суд звертає увагу на таке.
Так, у відношенні ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ» було складено акт про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках від 24.10.2023 № 263-ДУМ.
Відповідно до вимог п. 4 глави 6 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, затверджених рішенням Комісії від 22.02.2022 № 135, ліцензіат зобов'язаний надавати до НКЦПФР звітні дані відповідно до нормативно-правового акту, який встановлює порядок складання та подання до НКЦПФР звітних даних щодо діяльності з управління майном, самостійно або через особу, яка провадить діяльність з подання звітних даних до НКЦПФР.
Положенням про порядок складання та подання звітних даних щодо діяльності управителів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Комісії від 09.07.2020 № 346, визначено перелік, строки та порядок подання до Комісії звітних даних фінансовими установами, які проваджують професійну діяльність на ринках капіталу - діяльність з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю.
Згідно п. 1 розділу II Положення № 346, Управитель подає до Комісії дані у строки: щомісячні - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним; щорічні - не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; нерегулярні - протягом 5-х робочих днів після дати їх виникнення.
Відповідно до п. 2 розділу II Положення № 346, щомісячні Дані Управителя складаються з: 1) довідки про Управителя (додаток 1 до цього Положення); 2) довідки про ФФБ та ФОН, активами яких управляє Управитель (додаток 2 до цього Положення); 3) довідки про діяльність Управителя з управління активами ФФБ (додаток 3 до цього Положення); 4) довідки про діяльність Управителя з управління активами ФОН (додаток 4 до цього Положення); 5) довідки про кошти на поточних та вкладних (депозитних) рахунках ФФБ та ФОН (додаток 5 до цього Положення); 6) довідки про розрахунок коефіцієнта залучення коштів, нормативу поточної ліквідності та нормативу платоспроможності Управителя (додаток 6 до цього Положення); 7) довідки про розрахунок показника розміру регулятивного капіталу (додаток 7 до цьогогНоложення); 8) довідки про розрахунок нормативу концентрації кредитного ризику (додаток 8 до цього Положення); 9) довідки про активи Управителя (додаток 9).
Слід звернути увагу, що у порушення наведених норм, станом на 11.10.2023 щомісячна звітність за липень та серпень 2023 року ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТБ-ІНВЕСТ» до комісії не було надано. Позивачем не зазначено про зворотнє.
Таким чином, ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТБ-ІНВЕСТ» порушило вимоги п. 4 глави 6 розділу ІІ Ліцензійних умов №135, в частині недотримання вимог п. 1 розділу IIІ Положення № 346, а саме неподання до Комісії щомісячних звітних даних Управителя за липень та серпень 2023 року. До того ж, під час розгляду справи про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках також встановлено, що позивачем не було подано до комісії щомісячну звітність за вересень 2023 року.
За змістом абз. 84 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків» передбачено, що крім застосування фінансових санкцій за за правопорушення, зазначені у цій статті, Комісія, зокрема, може анулювати ліцензію, передбачену статтею 4 цього Закону.
Тож, комісія, в межах дискреційних повноважень, передбачених нормами законодавства, може за порушення у вигляді неподання щомісячної звітності, застосовувати
заходи у вигляді анулювання ліцензії, при цьому, що позивачем не спростовано неподання щомісячної звітності за липень 2023 р., серпень 2023 р. та вересень 2023 р.
З урахуванням наведеного, на підставі п. 1 розділу V Порядку від 21.10.2021 № 982, п. 20 ч. 1 ст. 73 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», абз. 84 ч. 1 ст. 11, п. 5 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків», та п. 1 розділу XV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, застосування санкцій або інших заходів впливу, затверджених рішенням Комісії від 28.07.2020 № 405, відповідач мав підстави за неподання інформації до Комісії застосувати у відношенні ТОВ «ФК «НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ» санкцію у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, виданої відповідно до Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 01.03.2016 № 475.
У позовній заяві товариство посилається на норми Закону України «Про захист інтересів суб'єктів подання звітності та інших документів у період дії воєнного стану або стану війни», відповідно до п. п. 1 та 2 п. 1 якого, передбачено подання звітності протягом 3 місяців після припинення чи скасування воєнного стану або стану війни за весь період неподання звітності чи обов'язку подати документи та визначено незастосування відповідальності за неподання чи несвоєчасне подання звітності та документів. Однак, суд вважає, що вказані посилання не заслуговують на увагу, оскільки за п. 7 вказаного Закону, дія підпунктів 1 і 4 цього пункту не поширюється на подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку учасниками ринків капіталу та професійними учасниками організованих товарних ринків, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, звітних даних та іншої звітності (іншої, ніж фінансова звітність та аудиторські звіти за результатами обов'язкового аудиту річної фінансової звітності (консолідованої фінансової звітності, якщо відповідно до законодавства України необхідно складати консолідовану фінансову звітність), на розкриття таких даних, а також на перевірку своєчасності та повноти їх подання.
Учасники ринків капіталу та професійні учасники організованих товарних ринків, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку: подають до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звітні дані та іншу звітність (іншу, ніж фінансова звітність та аудиторські звіти за результатами обов'язкового аудиту річної фінансової звітності (консолідованої фінансової звітності, якщо відповідно до законодавства України необхідно складати консолідовану фінансову звітність), а також у інший спосіб розкривають їх відповідно до вимог, встановлених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку; зобов'язані подавати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку (у тому числі на її запит або вимогу) іншу інформацію та документи відповідно до встановлених законодавством України вимог.
Учасникам ринків капіталу та професійним учасникам організованих товарних ринків, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, які протягом 30 календарних днів після закінчення граничного строку, встановленого законодавством, не подали звітність, визначену абзацом третім цього підпункту, забороняється укладати будь-які нові договори у процесі провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках та вносити зміни до чинних договорів щодо збільшення їхніх зобов'язань за такими договорами. Право зазначених у цьому абзаці осіб укладати будь-які нові договори у процесі провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках та вносити зміни до чинних договорів щодо збільшення їхніх зобов'язань за такими договорами відновлюється з дня, наступного за днем подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звітності відповідно до вимог, встановлених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
До учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, місцезнаходженням яких є населені пункти територіальних громад, включені до переліку територіальних громад, які розташовані в районі проведення воєнних (бойових) дій або які перебувають у тимчасовій окупації, оточенні (блокуванні), що формується у порядку, встановленому Кабінетом Міністрів України, на період перебування територіальної громади у такому переліку та протягом трьох місяців після її виключення з цього переліку не застосовуються передбачені законом заходи впливу за неподання чи несвоєчасне подання звітності, іншої інформації та/або документів, визначених абзацами третім і четвертим цього підпункту.
Таким чином, Законом України «Про захист інтересів суб'єктів подання звітності та інших документів у період дії воєнного стану або стану війни», передбачено, що заходи впливу контрольного характеру (одним з яких є анулювання ліцензії) за неподання до Комісії звітності, не застосовуються виключно до учасників які знаходяться на території активних бойових дій, чи тимчасово окупованих територіях. Оскільки місцезнаходження позивача та реєстрація в м. Києві, на момент обов'язку подання звітності, такий захід впливу, як анулювання ліцензії міг бути застосований до позивача за неподання звітності до Комісії.
Поняття дискреційних повноважень наведене, зокрема, у Рекомендаціях Комітету Міністрів Ради Європи R(80)2, яка прийнята Комітетом Міністрів 11.03.1980 на 316-й нараді, відповідно до яких під дискреційними повноваженнями слід розуміти повноваження, які адміністративний орган, приймаючи рішення, може здійснювати з певною свободою розсуду, тобто, коли такий орган може обирати з кількох юридично допустимих рішень те, яке він вважає найкращим за даних обставин.
Дискреційні повноваження в більш вузькому розумінні - це можливість діяти за власним розсудом, в межах закону, можливість застосувати норми закону та вчинити конкретні дії (або дію) серед інших, кожні з яких окремо є відносно правильними (законними).
Тобто, дискреційними є право суб'єкта владних повноважень обирати у конкретній ситуації між альтернативами, кожна з яких є правомірною. Прикладом такого права є повноваження, які закріплені у законодавстві із застосуванням слова «може». При цьому, дискреційні повноваження, в тому числі органів місцевого самоврядування, завжди мають межі, встановлені законом.
Суб'єкт владних повноважень при застосуванні санкцій має дотримуватися принципів пропорційності порушення і покарання, який полягає у відповідності (пропорційності) визначення міри покарання або величини штрафних санкцій за правопорушення ступеню тяжкості правопорушення.
Тобто, наявність принципу пропорційності порушення і покарання зумовлює обов'язок суб'єкта владних повноважень, при визначенні розміру санкції, обґрунтовувати в своєму рішенні ступінь тяжкості вчиненого правопорушення та його небезпечність.
Аналіз вказаних норм свідчить про те, що за правопорушення на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках, яке полягає у не виконанні або неповному виконанні розпорядження НКЦПФР/Ліцензійних умов може бути застосовано штрафну санкцію або санкцію у вигляді анулювання ліцензії.
Суд вважає, що у даній справі відповідач довів, що у випадку з позивачем обґрунтованим було застосування саме анулювання ліцензії. Позивачем встановлених у акті порушень під час розгляду спору спростовано не було.
Таким чином, суд дійшов висновку про те, що оскаржувані рішення прийняті відповідачем на підставі та в межах наданих повноважень, а позовні вимоги задоволенню не підлягають, оскільки ґрунтуються на помилковому трактування норм законодавства та суб'єктивних доводах, що не підтверджуються документально.
Щодо посилань позивача на процедурні порушення, зокрема не надсилання та неотримання товариством копій актів, розпоряджень та постанов від відповідача, суд вважає, що вказане не спростовує встановлених відповідачем порушень та не є підставою для скасування оскаржуваних рішень, при цьому, що документи від комісії направлялись офіційним каналом зв'язку (засобами електронної пошти) на офіційну електронну адресу товариства: rp.ninvest@gmail.com. Доказів не доставлення/неотримання документів від відповідача позовна заява не містять.
Відповідно до ч. 1 ст. 77 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених ст. 78 цього Кодексу.
Частиною 2 ст. 77 КАС України передбачено, що в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача.
За наслідком розгляду даного спору, суд дійшов висновку про те, що позовні вимоги є необґрунтованими, не знайшли свого підтвердження під час розгляду спору в суді та задоволенню не підлягають.
Судові витрати розподілу не підлягають.
Керуючись ст. 77, 90, 241-247, 255, 293, 295-297 КАС України, суд,
У задоволенні адміністративного позову Товариства з обмеженою відповідальністю "ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ "НЕРУХОМІСТЬ-ІНВЕСТ" до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправним та скасування постанов відмовити.
Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.
Апеляційна скарга на рішення суду подається до Шостого апеляційного адміністративного суду протягом тридцяти днів з дня його проголошення.
У разі оголошення судом лише вступної та резолютивної частини рішення, або розгляду справи в порядку письмового провадження, апеляційна скарга подається протягом тридцяти днів з дня складення повного тексту рішення.
Суддя Головенко О.Д.