Справа №760/6062/25 1-кс/760/3833/25
27.03.2025 м. Київ
Слідчий суддя Солом'янського районного суду м. Києва ОСОБА_1 ,
при секретарі ОСОБА_2 ,
за участі:
захисника підозрюваного - адвоката ОСОБА_3 ,
представника АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - адвоката ОСОБА_4 ,
прокурора - ОСОБА_5 ,
розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду клопотання захисника підозрюваного ОСОБА_6 - адвоката ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, подане в рамках кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 42024110000000244 від 05.07.2024р. за підозрою ОСОБА_6 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст. 15, ч. 5 ст. 191 КК України та ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 111-2, ч. 5 ст. 191 КК України, -
До Солом'янського районного суду м. Києва надійшло клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, подане в рамках кримінального провадження №42024110000000244 від 05.07.2024р. за підозрою ОСОБА_6 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст. 15, ч. 5 ст. 191 КК України та ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 111-2, ч. 5 ст. 191 КК України.
Подане клопотання обґрунтовується тим, що слідчим управлінням Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області здійснюється досудове розслідування кримінального провадження №42024110000000244, внесене до Єдиного реєстру досудових розслідувань 05.07.2024, за підозрою ОСОБА_6 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 15, ч. 5 ст. 191 КК України, та ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 111-2, ч. 5 ст. 191 КК України.
Орган досудового розслідування вважає, що діючи за попередньою змовою групою осіб,зловживаючи своїм службовим становищем та укладаючи в інтересах ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на завідомо невигідних умовах для АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (наразі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ») форвардні контракти № Ф-29/2020-37/БП від 07.10.2021, № Ф-29/2020-38/БП від11.10.2021, № Ф-29/2020-39/БП від 12.10.2021, № Ф-29/2020-40/БП від 13.10.2021, з метою подальшого заволодіння коштами банку в сумі 128 676,8 тис. грн, ОСОБА_6 підозрюється у вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст.15, ч. 5 ст. 191 КК України.
Сторона захисту вважає повідомлення про підозру ОСОБА_6 необґрунтованою, оскільки укладання форвардних контрактів є звичайною банківською діяльністю, здійсненою в межах господарсько правових відносин, що підтверджується судовим спором між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
Для отримання необхідних копій документів та відомостей адвокатом ОСОБА_3 було подано адвокатський запит, у наданні яких АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відмовив, посилаючись на банківську таємницю, розкриття якої можливе лише на підставі рішення суду.
Відомості та документи, до яких адвокат просить тимчасовий доступ є необхідними для встановлення ряду обставин, у тому числі, щодо відсутності збитків завданих АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Вивчення та дослідження запитуваних відомостей та документів надасть стороні захисту можливість їх опрацьовувати та вибудувати належну лінію захисту.
Отримання іншим способом таких відомостей та документів не видається заможливе.
Без отримання зазначених відомостей та документів, сторона захисту не має можливості здійснювати покладені на неї функції та поновити необґрунтовано порушені права та свободи ОСОБА_6 .
Такі відомості самі по собі, та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні. Зазначені відомості віднесені до конфіденційної інформації, доступ до якої є обмеженим, з огляду на що захисник підозрюваного ОСОБА_6 звернувся до слідчого судді із вказаним клопотанням.
У судовому засіданні захисник підозрюваного - адвокат ОСОБА_3 підтримав клопотання, просив задовольнити з підстав зазначених у ньому. Також подав клопотання у якому уточнив прохальну частину клопотання.
Представник АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - адвокат ОСОБА_4 заперечував щодо задоволення клопотання, вважає, що запитувана інформація є таємницею досудового розслідування. Письмові заперечення долучив у судовому засіданні.
Прокурор проти задоволення клопотання заперечувала.
Слідчий суддя, перевіривши клопотання на дотримання вимог Кримінального процесуального кодексу України, заслухавши пояснення учасників процесу, дійшов наступного.
Порядок кримінального провадження на території України визначається лише кримінальним процесуальним законодавством України, яке складається з відповідних положень Конституції України, міжнародних договорів, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, цього Кодексу та інших законів України (ст. 1 КПК України).
Зокрема, питання застосування заходів забезпечення кримінального провадження, до яких відносяться і тимчасовий доступ до речей і документів, регламентовані Главою 10 - заходи забезпечення кримінального провадження і підстави їх застосування та Главою 15 - тимчасовий доступ до речей і документів Кримінального процесуального кодексу України.
А саме, у випадку необхідності отримання тимчасового доступу до речей і документів, сторона кримінального провадження має право, згідно положень ст. 160 КПК України, звернутись до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Частиною 6 ст. 163 КПК України передбачено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Відповідно до ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» - інформація, щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.
Згідно п. 5 ст. 162 Кримінального процесуального кодексу України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Слідчим суддею встановлено, що слідчим управлінням Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області здійснюється досудове розслідування кримінального провадження №42024110000000244, внесене до Єдиного реєстру досудових розслідувань 05.07.2024, за підозрою ОСОБА_6 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 15, ч. 5 ст. 191 КК України, та ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 111-2, ч. 5 ст. 191 КК України.
Слідчим суддею досліджено та проаналізовано долучені до клопотання матеріали в їх копіях в своїй сукупності та взаємозв'язку: витяг з ЄРДР, повідомлення про підозру, клопотання про долучення доказів із доданими додатками, заперечення на клопотання з додатками.
Враховуючи зазначене, слідчий суддя дійшов висновку, що у клопотанні наведенні достатні підстави вважати, що інформація, яка міститься в речах та документах, зазначених у клопотанні, перебуває у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », та має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, може бути використана як доказ, іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей та документів неможливо.
Однак, захисником не доведено необхідність отримання тимчасового доступу за період, який виходить за межі часу, коли могло бути вчинене кримінальне правопорушення, яке розслідується, оскільки, як слідує з долучених до клопотання матеріалів, кримінальне правопорушення, досудове розслідування якого здійснюється, могло бути вчинене в період часу з лютого 2021 року по січень 2022 року (витяг з ЄРДР).
Матеріалів, які б слугували доказами вчинення кримінального правопорушення чи продовження вчинення такого у зазначений захисником період часу, до клопотання не долучено та захисником не обгрунтовано, відтак слідчий суддя вважає за необхідне надати тимчасовий доступ до речей та документів, зазначених захисником, за період часу з 01.02.2021 року по 31 січня 2022 року, що на переконання слідчого судді буде достатнім для забезпечення мети отримання такого та пропорційним ступеню втручання у права і свободи особи.
При цьому, що стосується прохання захисника щодо встановлення порядку отримання тимчасового доступу в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », то таке не може бути задоволене, оскільки відповідно до положень ст. 159 КПК України тимчасовий доступ полягає саме в наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі та документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тобто вказане прохання захисника виходить за рамки повноважень слідчого судді на етапі надання тимчасового доступу до речей та документів.
За таких обставин, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає частковому задоволенню.
Керуючись статтями 107, 131, 132, 159-164, 166, 309, 372 КПК України, слідчий суддя, -
Клопотання захисника підозрюваного ОСОБА_6 - адвоката ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, подане в рамках кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 42024110000000244 від 05.07.2024р. за підозрою ОСОБА_6 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст. 15, ч. 5 ст. 191 КК України та ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 111-2, ч. 5 ст. 191 КК України - задовольнити частково.
Надати захиснику ОСОБА_6 - адвокату ОСОБА_3 , тимчасовий доступ до речей та документів, що становлять охоронювану законом таємницю, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ: НОМЕР_1 ) з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій, які в тому числі містять наступну інформацію, а саме:
-Положення про Правління, чинні у період з 01.01.2021 по 31.01.2022;
-Рішення (Протоколи) Правління про затвердження контрагентів банку та лімітів угод, погодження форвардних продажів доларів США проти гривні з поставкою валюти або без між банком та клієнтом банку у період з 01.01.2021 по 31.01.2022;
-Організаційну структуру банку, чинну у період з 01.01.2021 по 31.01.2022;
-Посадові інструкції Головного фінансового директора « ІНФОРМАЦІЯ_4 », керівника підрозділу « ІНФОРМАЦІЯ_5 », керівника казначейства, керівника «Блоку ринки капіталу», керівника підрозділу « ІНФОРМАЦІЯ_6 », керівника підрозділу « ІНФОРМАЦІЯ_7 », а також положення про ці структурні підрозділи банку, за період часу з 01.01.2021 року по 31 січня 2022 року;
-Положення банку про порядок оцінки/переоцінки похідних фінансових інструментів, за період часу з 01.01.2021 року по 31 січня 2022 року;
-Акти перевірок, проведених ІНФОРМАЦІЯ_8 за період часу з 01.01.2021 року по 31 січня 2022 року в частині дотримання банком положень законодавства про здійснення валютних операцій, правомірності укладання форвардних контрактів щодо продажу банком його клієнтам доларів США проти гривні з поставкою валюти або без, розрахунку форвардних курсів зазначених контрактів та правомірності укладення банків форвардних контрактів загалом;
-Інструкції, положення, правила банку, що регулюють питання укладання, погодження, схвалення та виконання договорів, укладених банком з клієнтом, за період часу з 01.01.2021 року по 31 січня 2022 року, зокрема щодо укладення форвардних контрактів;
-Інформацію про здійснення службою безпеки банку та підрозділом комплаєнсу, у якому порядку та на підставі якого документу перевірка клієнтів банку - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »[Код: НОМЕР_2 ] (теперішня назва - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ») та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » [Код: НОМЕР_3 ] та надати копії відповідних висновків служби безпеки банку та підрозділу комплаєнсу за результатами здійснення такої перевірки за період часу з 01.01.2021 року по 31 січня 2022 року;
- копії протоколів Правління про надання дозволу на укладання форвардних контрактів щодо продажу банком доларів США проти гривні з поставкою валюти або без з його клієнтами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »[Код: НОМЕР_2 ] (теперішня назва - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ») та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » [Код: НОМЕР_3 ] за період часу з 01.01.2021 року по 31січня 2022 року;
- інформацію про отримування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » зауваження від аудиторів банку щодо котирувань форвардних контрактів, укладених з клієнтами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » [Код: НОМЕР_2 ] (теперішня назва - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ») та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » [Код: НОМЕР_3 ] у період з 01.01.2021 по 31.01.2022 щодо неринковості таких котирувань, копії відповідних документів за період часу з 01.01.2021 року по 31січня 2022 року;
-інформацію стосовно підрозділів та посадових осіб АТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 ", які приймали участь у визначенні сум, котирувань, строків та інших суттєвих умов форвардних контракітв з ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " [Код: НОМЕР_2 ] (теперішня назва - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ») та ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_9 " [Код: НОМЕР_3 ] щодо укладання форвардних контрактів у період з 01.01.2021 по 31.01.2022.
-копії Генеральної угоди № Ф-29/2020 від 02.03.2020, форвардного контракту № Ф-29/2020-37/БП від 07.10.2021,№ Ф-29/2020-38/БП від 11.10.2021, № Ф-29/2020-39/БП від 12.10.2021, № Ф-29/2020-40/БП від 13.10.2021, укладених АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » із клієнтом ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » [Код: НОМЕР_2 ] (теперішня назва - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »);
- документи щодо прийняття та звільнення з роботи в АТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 ") ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_10 ;
В задоволенні іншої частини клопотання - відмовити.
Строк дії ухвали становить два місяці з дня її постановлення.
Особа, яка зазначена в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів як володілець речей або документів, зобов'язана надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі речей і документів особі, зазначеній у відповідній ухвалі слідчого судді. Зазначена в ухвалі слідчого судді, суду особа зобов'язана пред'явити особі, яка зазначена в ухвалі як володілець речей і документів, оригінал ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів та вручити її копію. Особа, яка пред'являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і оригіналів або копій документів, зобов'язана залишити володільцю речей і оригіналів або копій документів опис речей і оригіналів або копій документів, які були вилучені на виконання ухвали слідчого судді. На вимогу володільця особою, яка пред'являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, має бути залишено копію вилучених оригіналів документів. Копії документів, які вилучаються або оригінали яких вилучаються, виготовляються з використанням копіювальної техніки, електронних засобів володільця (за його згодою) або копіювальної техніки, електронних засобів особи, яка пред'являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді, та є обов'язковою до виконання на всій території України.
Слідчий суддя: ОСОБА_1