вул. Симона Петлюри, 16/108, м. Київ, 01032, тел. (044) 235-95-51, е-mail: inbox@ko.arbitr.gov.ua
"03" жовтня 2025 р. Справа № 911/1717/25
Господарський суд Київської області у складі судді Горбасенка П.В., за участю секретаря судового засідання Байдрелової М.Г., розглянувши у відкритому судовому засіданні матеріали справи
за позовом ОСОБА_1
до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ»
за участю третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивача:
1. Приватного акціонерного товариства «Вишнівський ливарно-ковальський завод»
2. Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України»
про визнання права власності на цінні папери
представники учасників справи не з'явилися
22.05.2025 канцелярією Господарського суду Київської області зареєстровано надіслану через підсистему «Електронний суд» позовну заяву ОСОБА_1 (далі - позивач) до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» (далі - ТОВ «ФК «КУБ» / відповідач) про визнання за ОСОБА_1 права власності на 3 060 штук простих іменних акцій загальною номінальною вартістю 765, 00 грн, що становить 0, 213489 відсотка статутного капіталу емітента - Приватного акціонерного товариства «Вишнівський ливарно-ковальський завод», права на які та права за якими обліковувались на рахунку у цінних паперах з депозитарним кодом рахунку № НОМЕР_1 , відкритому у ТОВ «ФК «КУБ».
В обґрунтування позовних вимог ОСОБА_1 посилається на обставини припинення діяльності депозитарної установи ТОВ «ФК «КУБ», а також невиконання останнім всіх необхідних дій, передбачених Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 431 від 08.04.2014, у зв'язку з чим було порушено право власності позивача в частині володіння, користування та розпорядження цінними паперами. Відтак, позивач просить суд визнати за ним право власності на 3 060 штук простих іменних акцій, емітентом яких є Приватне акціонерне товариство «Вишнівський ливарно-ковальський завод».
Разом із позовною заявою позивач подав заяву про залучення до участі у справі як третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивача - Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» та Приватного акціонерного товариства «Вишнівський ливарно-ковальський завод».
Господарський суд Київської області ухвалою від 28.05.2025 у справі № 911/1717/25, керуючись положеннями ч. 8 ст. 30 Господарського процесуального кодексу України (далі - ГПК України), зокрема, прийняв позовну заяву ОСОБА_1 до розгляду, відкрив провадження у справі за правилами загального позовного провадження, призначив підготовче засідання на 27.06.2025 та встановив сторонам строки для вчинення процесуальних дій, таких як подання до суду відзиву, відповіді на відзив, заперечення, заяв та клопотань, які відповідно до ст. 182 ГПК України мають бути вирішені у підготовчому засіданні.
09.06.2025 канцелярією Господарського суду Київської області зареєстровані надіслані через підсистему «Електронний суд» пояснення позивача б/н від 07.06.2025 щодо необхідності та підстав залучення до участі у справі третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору - Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» та Приватного акціонерного товариства «Вишнівський ливарно-ковальський завод».
В підготовче судове засідання 27.06.2025 представники сторін не з'явилися. Водночас до початку судового засідання від позивача надійшла заява № 26/06 від 26.06.2025, у якій останній просив суд розглядати справу за його відсутності.
Отже за результатами підготовчого судового засідання суд постановив ухвалу від 27.06.2025, якою, зокрема:
- задовольнив заяву ОСОБА_1 про залучення третіх осіб, які не заявляють самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивача;
- залучив до участі у цій справі третю особу, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивача - Приватне акціонерне товариство «Вишнівський ливарно-ковальський завод» (далі - ПрАТ «ВЛКЗ» / третя особа 1);
- залучив до участі у цій справі третю особу, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору на стороні позивача - Публічне акціонерне товариство «Національний депозитарій України» (далі - ПАТ «НДУ» / третя особа 2);
- встановив третім особам строк до 24.07.2025 для подання до суду заперечень, заяв та клопотань разом з доказами направлення копій вказаних заяв та / або клопотань на адреси інших учасників справи;
- відклав підготовче засідання на 25.07.2025.
02.07.2025 через підсистему «Електронний суд», у встановлений судом строк, ПрАТ «ВЛКЗ» надіслало пояснення третьої особи щодо позову, у яких третя особа підтвердила, що ОСОБА_1 є акціонером товариства та володів 3 060 шт. простими іменними акціями, облік яких здійснювало ТОВ «ФК «КУБ». Водночас після припинення діяльності цієї депозитарної установи інформація про акціонера ОСОБА_1 відсутня в переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, що унеможливило реалізацію прав акціонера. У зв'язку з цим та наявністю подібної ситуації в інших акціонерів, ПрАТ «ВЛКЗ» підтримує позов ОСОБА_1 у повному обсязі.
21.07.2025 через підсистему «Електронний суд», у встановлений судом строк, ПАТ «НДУ» подало заяву, у якій просить суд долучити до матеріалів справи № 911/1717/25 пояснення щодо позовної заяви ОСОБА_1 . У зазначених поясненнях третя особа просить проводити розгляд справи № 911/1717/25 з урахуванням поданих письмових пояснень, на розсуд суду, без участі представника ПАТ «НДУ».
Господарський суд Київської області ухвалою від 25.07.2025, зокрема, закрив підготовче провадження у справі № 911/1717/25 та призначив справу до судового розгляду по суті на 26.09.2025.
Натомість у зв'язку із відрядженням Голови Господарського суду Київської області Горбасенка П.В. у період з 21.09.2025 по 28.09.2025, суд ухвалою від 15.09.2025 повідомив учасників справи, що розгляд справи № 911/1717/25 у судовому засіданні 26.09.2025 о 10:00 не відбудеться, заразом розгляд справи по суті призначив на 03.10.2025.
У судове засідання 03.10.2025 представники учасників справи не з'явилися, про причини неявки суд не повідомили.
Також суд зауважує, що відповідач не скористався наданим ст. 165 ГПК України правом та відзив на позовну заяву не надав, як і не надав жодних доказів у справі.
Водночас суд вчинив всі залежні від нього дії з повідомлення ТОВ «ФК «КУБ» про розгляд цієї справи:
- копії всіх ухвал Господарського суду Київської області у справі № 911/1717/25 суд надсилав відповідачу рекомендованими листами з повідомленнями про вручення (зі штриховими кодовими ідентифікаторами № 0601151949251, № 0601165528593, № 0601176029904) на адресу його місцезнаходження згідно наявних в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань відомостей, проте поштові конверти з переліченими вище штриховими кодовими ідентифікаторами повернуто до суду відділенням поштового зв'язку із зазначенням причин такого повернення - «за закінченням терміну зберігання»;
- всі постановлені у цій справі ухвали суд офіційно оприлюднив у Єдиному державному реєстрі судових рішень - www.reyestr.court.gov.ua (далі - Реєстр), як наслідок, відповідні судові рішення знаходяться у вільному доступі, оскільки за змістом ст. 2, 4 Закону України «Про доступ до судових рішень» кожен має право на доступ до судових рішень у порядку, визначеному цим Законом, а всі судові рішення, внесені до Реєстру, є відкритими для безоплатного цілодобового доступу на офіційному вебпорталі «Судова влада України».
За висновками викладеними у постанові Великої Палати Верховного Суду від 25.04.2018 у справі № 800/547/17, постановах Касаційного господарського суду у складі Верховного Суду від 27.11.2019 у справі № 913/879/17, від 21.05.2020 у справі № 10/249-10/19, від 15.06.2020 у справі № 24/260-23/52-б випливає, що направлення листа рекомендованою кореспонденцією на дійсну адресу є достатнім для того, щоб вважати повідомлення належним, оскільки отримання зазначеного листа адресатом перебуває поза межами контролю відправника, у цьому випадку суду.
Жодних інших поштових адрес відповідача, окрім адреси зареєстрованого місцезнаходження згідно даних ЄДР, матеріали справи не містять та суду не повідомлено.
З огляду наведеного, суд дійшов висновку, що ТОВ «ФК «КУБ» надано право бути обізнаним із відповідним судовим провадженням та можливість реалізувати право на участь у судовому процесі у передбаченому процесуальним законом порядку, із поданням заяв та / або письмових пояснень стосовно власної позиції по суті спору.
У судовому засіданні 03.10.2025, закінчивши з'ясування обставин справи та перевірку їх доказами, суд перейшов до стадії ухвалення рішення та підписав у цьому засіданні його вступну і резолютивну частини, водночас
Відповідно до змісту наведених у позовній заяві доводів позивача випливає, що Приватним акціонерним товариством «Вишнівський ливарно-ковальський завод» було випущено прості іменні акції у кількості один мільйон чотириста тридцять три тисячі триста двадцять чотири штуки, що підтверджується свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій № 624/10/1/2001 від 15.12.2011, виданим Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
У подальшому, 08.04.2015 між ТОВ «ФК «КУБ» (депозитарна установа) та ОСОБА_1 (депонент) укладено договір про обслуговування рахунка в цінних паперах № НОМЕР_1 , за умовами п. п. 1.1, 1.2, пп. 2.1.1, 2.1.3, 2.1.5 п. 2.1, п. 6.1, 6.2 якого, депозитарна установа зобов'язується у порядку, передбаченому законодавством, внутрішніми документами депозитарної установи та цим договором, надавати послуги щодо відкриття та обслуговування рахунку у цінних паперах депонента, проводити депозитарні операції за рахунком у цінних паперах депонента на підставі розпоряджень депонента та в інший спосіб, передбачений законодавством, а також надавати інші послуги у процесі провадження депозитарної діяльності відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 735 від 23.04.2013 (далі - Положення пропровадження депозитарної діяльності).
Цінні папери (фінансовий актив) депонента, права на які обліковуються депозитарною установою відповідно до умов цього договору, зберігаються центральним депозитарієм цінних паперів відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України».
Депозитарна установа зобов'язана, зокрема:
- відкрити депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3 (трьох) робочих днів після подання депонентом визначених законодавством документів для відкриття рахунку в цінних паперах;
- здійснювати облік цінних паперів, що належать депоненту, на рахунку у цінних паперах;
- здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунку у цінних паперах депонента шляхом проведення депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами.
Цей договір набирає чинності з моменту його підписання сторонами і скріплення печатками.
Договір вважається продовженим на кожний наступний рік, якщо не пізніше ніж за 10 (десять) днів до закінчення строку дії цього договору сторони не виявили бажання у письмовій формі його розірвати.
Копія вказаного договору наявна в матеріалах справи.
Як випливає з матеріалів справи, на виконання умов договору, депозитарною установою (відповідачем) було відкрито депоненту (позивачу) рахунок в цінних паперах з депозитарним кодом рахунку № НОМЕР_1 , що підтверджується копією обмеженої виписки про стан рахунку в цінних паперах на 30.03.2015 (вих. № 2/1 від 30.03.2015), виданої ТОВ «ФК «КУБ».
Зі змісту поданої виписки від 30.03.2015, виданої ТОВ «ФК «КУБ» випливає, що станом на 30.03.2015 ОСОБА_1 був власником простих іменних акцій у кількості 3 060 штук загальною номінальною вартістю 765, 00 грн, емітентом яких є ПрАТ «ВЛКЗ».
Мотивуючи звернення до суду із позовом у цій справі, позивач зазначає, що 26.08.2021 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) прийнято постанову № 294-ДП-ДУ-Т «Про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу», згідно п. 1 якої постановлено застосувати у відношенні ТОВ «ФК «КУБ» санкцію у вигляді анулювання ліцензій на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарної установи серії AE286702, виданої на підставі рішення Комісії від 29.10.2013 № 2496; на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме: діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування серії AE286701, виданої на підставі рішення Комісії від 29.10.2013 № 2496; на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, а саме: субброкерської діяльності, брокерської діяльності серії АД075802, виданої на підставі рішення Комісії від 10.08.2012 № 672; на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, а саме: дилерської діяльності серії АД075803, виданої на підставі рішення Комісії від 10.08.2012 № 672.
До того ж п. 2 постанови № 294-ДП-ДУ-Т від 26.08.2021 визначено, що ТОВ «ФК «КУБ» необхідно вчинити дії, передбачені пунктами 1, 2 розділу V Порядку № 816.
В розрізі викладеного позивач посилається на положення п. 2 розділу V Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), затвердженого рішенням НКЦПФР № 816 від 14.05.2013 (далі - Порядок № 816) (в редакції чинній станом на час прийняття рішення про анулювання ліцензії), яким передбачено, що депозитарна установа у випадку анулювання ліцензії зобов'язана припинити провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності за певним видом з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії за цим видом депозитарної діяльності та зобов'язана здійснити дії, передбачені нормативно-правовим актом НКЦПФР, що регулює питання припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) депозитарної діяльності.
Також позивач зауважив, що порядок дій депозитарних установ, яким було анульовано ліцензії на провадження депозитарної діяльності на фондовому ринку, визначені Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням НКЦПФР № 431 від 08.04.2014 (далі - Положення № 431), відповідно до п. 3 розділу III якого, у разі прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії, уповноважений орган депозитарної установи після отримання відповідного рішення може обрати юридичну особу, яка має відповідну ліцензію або всі документи, інформацію щодо її депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у депозитарній установі, та прав на цінні папери, які обліковувалися на рахунках цих депонентів власників, номінальних утримувачів, станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, та невиплачені депозитарною установою кошти за цінними паперами особам, що мають право на їх отримання, передаються до уповноваженого на зберігання.
Відповідно до п. 2 розділу І Положення № 431 уповноваженим на зберігання є Центральний депозитарій цінних паперів, статус якого, згідно рішення НКЦПФР № 2092 від 01.10.2013, надано Публічному акціонерному товариству «Національний депозитарій України».
Позивач стверджує, що після анулювання дії ліцензії на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи відповідач не здійснив дій по передачі ПАТ «НДУ» документів, у зв'язку з чим в реєстрі (переліку) акціонерів ПрАТ «ВЛКЗ» відсутня інформація про позивача (акціонера цього товариства), облік прав власності на акції якого здійснював відповідач.
В підтвердження викладених обставин позивач посилається на:
- відповідь ПАТ «НДУ» № 470/09-2-ЕД від 12.08.2022 на звернення ПрАТ «ВЛКЗ», з якої випливає, що ТОВ «ФК «КУБ» не здійснило дії передбачені Положенням № 431, зокрема, не передало центральному депозитарію документи, бази даних, архіви баз даних тощо, чим не виконало вимоги п. 2 постанови № 294-ДП-ДУ-Т від 26.08.2021;
- відповідь ПрАТ «ВЛКЗ» № 167 від 03.04.2025, в якій зазначено, що відповідно з переліком акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, станом на 16.04.2021 вих. № 37604 від 19.04.2021 та переліком акціонерів, які мають право на отримання дивідендів за акціями, станом на 07.06.2021 вих. № 42410 від 09.06.2021, виданих ПАТ «НДУ», де відображена інформація по рахунках в цінних паперах, акціонером емітента - ПрАТ «ВЛКЗ» є, зокрема, ОСОБА_1 , депозитарний код рахунку № НОМЕР_1 , власник 3 060 штук простих іменних акцій емітента. Відповідно до цих переліків облік прав власності на акції ОСОБА_1 здійснювала депозитарна установа ТОВ «ФК «КУБ», яка взагалі здійснювала облік прав власності на акції емітовані ПрАТ «ВЛК3», в кількості 352906 штук. Однак в переліку акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, станом на 07.11.2022 вих. № 74331 від 14.11.2022 та переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, станом на 09.12.2022 вих. № 77473 від 12.12.2022, наданих ПАТ «НДУ», відсутня інформація про акціонера ОСОБА_1 . Водночас, у цих переліках містяться відомості про облік 352 906 штук акцій на депозитарному рахунку ТОВ «ФК «КУБ» (депозитарна установа припинила діяльність) без розкриття власників цінних паперів. В подальшому, в переліках акціонерів, які отримувалися ПрАТ «ВЛКЗ» протягом 2023-2024 років, а саме: переліку акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, переліку акціонерів, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами, також відсутня інформація про акціонера ОСОБА_1 .
Отже, позивач вважає, що внаслідок припиненням діяльності депозитарної установи ТОВ «ФК «КУБ», яка не здійснила всіх необхідних дій, передбачених законодавством для належного припинення депозитарної діяльності, було порушено його право власності на цінні папери в частині володіння, користування та розпорядження ними. Зокрема, за доводами позивача, внаслідок неправомірних дій відповідача, позивач позбавлений права отримати дивіденди на власні акції, оскільки згідно з приписами ч. 4 ст. 34 Закону України «Про акціонерні товариства» виплата дивідендів здійснюється акціонерам, які включені до переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів на прості акції на дату визначену наглядовою радою емітента.
Таким чином, звертаючись до суду з цим позовом, позивач просить визнати за ним право власності на 3 060 штук простих іменних акцій загальною номінальною вартістю 765, 00 грн, що становить 0, 213489 відсотка статутного капіталу емітента - ПрАТ «ВЛКЗ», права на які та права за якими обліковувались на рахунку у цінних паперах з депозитарним кодом рахунку № НОМЕР_1 , відкритому у ТОВ «ФК «КУБ».
Згідно із ч. 9 ст. 165 ГПК України у разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин, суд вирішує справу за наявними матеріалами.
Оскільки відповідачем не надано суду ані відзиву на позовну заяву, ані будь-яких інших доказів, що впливають на вирішення цього спору по суті, суд відповідно до ст. 165 ГПК України здійснював розгляд означеної справи за наявними у ній матеріалами.
З'ясувавши обставини справи та дослідивши подані докази, суд дійшов таких висновків.
Відповідно до положень ч. 1 ст. 15, ч. 1 ст. 16 Цивільного кодексу України (далі - ЦК України) кожна особа має право на захист свого цивільного права у разі його порушення, невизнання або оспорювання та, відповідно, має право звернутися до суду за захистом свого особистого немайнового або майнового права та інтересу.
Водночас ст. 4 ГПК України передбачено, що право на звернення до господарського суду в установленому цим Кодексом порядку гарантується. Ніхто не може бути позбавлений права на розгляд його справи у господарському суді, до юрисдикції якого вона віднесена законом. Юридичні особи та фізичні особи - підприємці, фізичні особи, які не є підприємцями, державні органи, органи місцевого самоврядування мають право на звернення до господарського суду за захистом своїх порушених, невизнаних або оспорюваних прав та законних інтересів у справах, віднесених законом до юрисдикції господарського суду, а також для вжиття передбачених законом заходів, спрямованих на запобігання правопорушенням.
Отже зазначені норми визначають об'єктом захисту порушене, невизнане або оспорюване право чи цивільний інтерес.
Закон України «Про депозитарну систему України» визначає правові засади функціонування депозитарної системи України, встановлює порядок реєстрації та підтвердження прав на цінні папери та прав за ними у системі депозитарного обліку цінних паперів, порядок проведення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, а також встановлює основні засади, порядок діяльності, повноваження, права та обов'язки Центрального депозитарію з цінних паперів.
Відповідно до ст. 1, ч. 1, 6 ст. 14 Закону України «Про депозитарну систему України», депозитарна діяльність це діяльність професійних учасників депозитарної системи України та Національного банку України щодо надання послуг із зберігання та обліку цінних паперів, обліку і обслуговування набуття, припинення та переходу прав на цінні папери і прав за цінними паперами та обмежень прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах депозитарних установ, емітентів, депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які провадять клірингову діяльність, Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр), депонентів, номінальних утримувачів, а також надання інших послуг, які відповідно до цього Закону мають право надавати професійні учасники депозитарної системи України.
Депонент - власник цінних паперів, співвласники цінних паперів, нотаріус, на депозит якого внесено цінні папери, яким рахунок у цінних паперах відкривається депозитарною установою на підставі відповідного договору про обслуговування рахунка в цінних паперах та / або договору депозитарного обліку цінних паперів на рахунку умовного зберігання в цінних паперах (рахунка ескроу в цінних паперах) (далі - договір рахунка ескроу в цінних паперах), а також депозитарна установа, яка відкриває собі рахунок у цінних паперах на підставі наказу керівника цієї депозитарної установи. Національний банк України може бути депонентом у випадках, передбачених цим Законом.
Депозитарною установою є юридична особа, що утворюється та функціонує у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю і яка в установленому порядку отримала ліцензію на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи. Депозитарна діяльність провадиться депозитарною установою на підставі ліцензії, що видається Комісією в порядку, встановленому законодавством.
Крім того за умовами ст. 5 Закону України «Про депозитарну систему України» рахунок у цінних паперах депонента відкривається депозитарною установою на підставі договору про обслуговування рахунка в цінних паперах власнику цінних паперів, співвласникам цінних паперів або нотаріусу, на депозит яких внесено цінні папери, а також самій депозитарній установі (на підставі наказу керівника цієї депозитарної установи) або Національному банку України відповідно до законодавства.
Договір про обслуговування рахунка в цінних паперах укладається між депонентом та депозитарною установою, відповідно до якого депозитарна установа в установленому Комісією порядку на рахунку у цінних паперах веде облік цінних паперів, що належать власникові, співвласникам цінних паперів, у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідному кредиторові, а також облік прав зазначених осіб на цінні папери, що обліковуються на певному рахунку у цінних паперах, та обмеження таких прав.
Депозитарна установа в процесі відкриття рахунка в цінних паперах депонента присвоює власникові цінних паперів код власника цінного паперу в порядку, встановленому Центральним депозитарієм за погодженням з Комісією.
З урахуванням наведених положень Закону України «Про депозитарну систему України» з матеріалів справи випливає, що 08.04.2015 між сторонами спору укладено договір про обслуговування рахунка в цінних паперах № НОМЕР_1 , укладення якого породжує для сторін відповідні права та обов'язки у сфері депозитарного обслуговування.
Натомість як встановлено судом, 26.08.2021 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку постановою № 294-ДП-ДУ-Т на відповідача наклала санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності депозитарної установи серії AE286702, виданої на підставі рішення Комісії від 29.10.2013 № 2496; на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, а саме: діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування серії AE286701, виданої на підставі рішення Комісії від 29.10.2013 № 2496; на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, а саме: субброкерської діяльності, брокерської діяльності серії АД075802, виданої на підставі рішення Комісії від 10.08.2012 № 672; на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, а саме: дилерської діяльності серії АД075803, виданої на підставі рішення Комісії від 10.08.2012 № 672, та зобов'язала вчинити дії, передбачені пунктом 2 розділу V Порядку № 816.
Відповідно до положень ст. 16 Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності» анулюванням ліцензії є позбавлення ліцензіата права на провадження виду господарської діяльності, що підлягає ліцензуванню, шляхом прийняття органом ліцензування рішення про анулювання його ліцензії. Рішення про анулювання ліцензії, прийняте з підстав, повторного порушення ліцензіатом ліцензійних умов, набирає чинності через тридцять календарних днів з дня його прийняття.
Водночас розділом V Порядку № 816 визначені дії професійного учасника у випадку анулювання ліцензії на певні види професійної діяльності на фондовому ринку.
Так, відповідно до п. 1 розділу V Порядку № 816 депозитарна установа у випадку анулювання ліцензії зобов'язана припинити провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності за певним видом з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії за цим видом депозитарної діяльності та зобов'язана здійснити дії, передбачені нормативно-правовим актом Комісії, що регулює питання припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності.
Порядок дій депозитарних установ, а також дій юридичних осіб, яким було анульовано ліцензії на провадження депозитарної діяльності на фондовому ринку, що припиняють провадження ними професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, визначені Положенням № 431, відповідно до п. 3 розділу III якого, у разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії, крім випадку анулювання ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, уповноважений орган депозитарної установи після отримання відповідного рішення може обрати юридичну особу, яка має відповідну ліцензію (у тому числі ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку діяльності із зберігання активів ICI та/або діяльності із зберігання активів ПФ за потреби) та відповідає вимогам, визначеним абзацами четвертим-дев'ятим пункту 5 розділу VI цього Положення, і яка надалі забезпечить облік та обслуговування прав на цінні папери депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у депозитарній установі / власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття / обслуговування рахунків у цінних паперах власників, та виплату невиплачених депозитарною установою коштів за цінними паперами особам, що мають право на їх отримання, в установленому законодавством порядку (депозитарну установу правонаступника), або всі документи, інформація щодо її депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у депозитарній установі, та прав на цінні папери, які обліковувалися на рахунках цих депонентів, власників, номінальних утримувачів, станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, та невиплачені депозитарною установою кошти за цінними паперами особам, що мають право на їх отримання, передаються до уповноваженого на зберігання.
Послідовність дій депозитарної установи, діяльність якої припиняється, у разі передання баз даних, архівів баз даних та документів уповноваженому на зберігання, визначена розділом V Положення № 431.
Так, згідно з п. 1, 2 та 3 розділу V Положення № 431, депозитарна установа (ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної процедури) протягом 20 робочих днів, починаючи з першого робочого дня, наступного за датою припинення діяльності, повинна звернутись до уповноваженого на зберігання та:
1) у разі обліку станом на дату припинення діяльності цінних паперів, що належать депонентам, клієнтам номінального утримувача (клієнтам клієнта номінального утримувача), власникам цінних паперів, що не мають статусу депонента, на агрегованому рахунку (агрегованих рахунках) Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів відкрити в Центральному депозитарії цінних паперів сегрегований рахунок (сегреговані рахунки) для здійснення відокремленого обліку цінних паперів, прав на цінні папери зазначених осіб та перевести облік таких цінних паперів, прав на цінні папери з агрегованого рахунку (агрегованих рахунків) у цінних паперах на сегрегований рахунок (сегреговані рахунки) в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів;
2) підготувати для передання та передати уповноваженому на зберігання:
- за рахунками у цінних паперах депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів:
виписки про стан рахунків у цінних паперах таких депонентів, власників, номінальних утримувачів, складені у формі електронного документа за рахунками таких депонентів, власників, номінальних утримувачів, станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, окремо за усіма цінними паперами, що обліковуються на рахунках у цінних паперах Депозитарної установи у Центральному депозитарії цінних паперів або у Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України «Про депозитарну систему України»;
виписки про операції з цінними паперами таких депонентів, власників, номінальних утримувачів за останні 5 років до дати припинення діяльності, складені у формі електронного документа.
Переліки осіб, які мають право на отримання коштів, складені у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання.
Виписки про стан рахунку в цінних паперах, виписки про операції та Переліки осіб, які мають право на отримання коштів, складені у формі електронних документів, передаються на машинному носії (магнітному, оптичному чи електронному) або з використанням засобів захищеного обміну даними відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання;
- договори про відкриття / обслуговування рахунку в цінних паперах / договори про відкриття / обслуговування рахунків у цінних паперах власників, договори про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача та документи, на підставі яких було відкрито такі рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі, документи, на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках, документи, що були підставою для обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями, які при переведенні випуску іменних цінних паперів у бездокументарну форму було передано Депозитарній установі (зберігачу цінних паперів) та зберігалися в ній (нього) (за наявності);
- у разі припинення діяльності із зберігання активів ІСІ - договори про обслуговування зберігачем активів ІСІ депонентів, які не закрили рахунків, та документи, на підставі яких таким суб'єктам було відкрито рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках, обслуговувались операції з активами ІСІ;
- у разі припинення діяльності із зберігання активів ПФ - договори про обслуговування ПФ зберігачем депонентів, які не закрили рахунків, документи, на підставі яких таким суб'єктам було відкрито рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках, обслуговувались операції з активами ПФ;
- консолідований баланс (консолідовані баланси) (баланс (баланси)) за всіма цінними паперами, що обліковуються у Депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів, власників, номінальних утримувачів і на рахунку (рахунках) в цінних паперах Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів та / або в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України «Про депозитарну систему України»), складений (складені) станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, у формі та форматі відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання згідно з вимогами законодавства. У разі складання консолідованого балансу за цінними паперами, облік яких відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України» здійснюється Національним банком України, такий баланс має бути засвідчений Національним банком України. Уповноважений на зберігання має право звернутися до Національного банку України з проханням надати консолідований баланс, складений Депозитарною установою, іншу інформацію, необхідну йому для виконання функцій уповноваженого на зберігання;
- усі облікові регістри оперативного обліку, визначені внутрішніми документами Депозитарної установи під час здійснення Діяльності депозитарної установи відповідно до вимог Положення про депозитарну діяльність, у електронній формі відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання згідно з вимогами законодавства;
3) перерахувати кошти, що призначені для виплати за цінними паперами, права на які обліковувались у Депозитарній установі, та не були нею виплачені особам, які мають право на їх отримання, у встановленому законодавством порядку, на грошовий рахунок Центрального депозитарію цінних паперів у Розрахунковому центрі не пізніше кінця робочого дня, що передує визначеній уповноваженим на зберігання даті початку передавання / отримання документів та баз даних, визначених цим Положенням, з одночасним поданням Центральному депозитарію цінних паперів відповідного повідомлення щодо загальної суми коштів окремо за кожним випуском цінних паперів відповідно до порядку, визначеного внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів.
Передавання документів, зазначених у пункті 1 цього розділу, від Депозитарної установи до уповноваженого на зберігання повинно бути виконано депозитарною установою (ліквідатором у разі відкриття ліквідаційної процедури) не пізніше 30 календарних днів, починаючи з першого робочого дня, наступного за датою припинення діяльності, та оформлено актом приймання-передавання, який підписують уповноважені особи депозитарної установи (або ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної процедури) та уповноваженого на зберігання, складеним не менше ніж у двох примірниках. Строк передавання документів, зазначених у пункті 1 цього розділу, від депозитарної установи до уповноваженого на зберігання може бути продовжено у випадках та в порядку, визначеному цим пунктом.
Протягом 5 робочих днів з дати підписання акта приймання-передавання уповноважений на зберігання повідомляє емітентів про наявність (за наявності) незакритих рахунків у цінних паперах власників, які обслуговувались депозитарною установою на підставі договору про відкриття / обслуговування рахунків у цінних паперах власників з емітентом, та про необхідність укладення емітентом договору з новою депозитарною установою із зазначенням попередження, що у разі неукладення договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників з новою депозитарною установою та неподання Центральному депозитарію цінних паперів протягом 30 днів з дати відправлення ним зазначеного повідомлення копії рішення уповноваженого органу емітента про обрання нової депозитарної установи для укладання договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників, копії такого договору та розпорядження про переказ цінних паперів на рахунок обраної емітентом депозитарної установи, цінні папери таких власників відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів буде переказано на рахунок у цінних паперах емітента в Центральному депозитарії цінних паперів.
З наведеного суд висновує, що викладені норми Положення № 431 передбачають обов'язок депозитарної установи, діяльність якої припиняється (у тому числі у разі анулювання ліцензії), вчинити комплекс дій, спрямованих на належне завершення депозитарної діяльності. Зокрема, така установа зобов'язана у визначені строки передати уповноваженому на зберігання всі документи депонентів, оформити передавання актом приймання-передавання та забезпечити збереження інформації, необхідної для подальшого обслуговування рахунків у цінних паперах.
Відповідно до рішення НКЦПФР № 2092 від 01.10.2013 статус Центрального депозитарія цінних паперів надано ПАТ «НДУ», яке здійснює відповідні функції в межах повноважень, визначених Законом України «Про депозитарну систему України».
Отже, у разі припинення діяльності депозитарної установи передача документів депонентів, що містять відомості про права власності на цінні папери, має здійснюватися до уповноваженого на зберігання, визначеного Центральним депозитарієм - ПАТ «НДУ», тобто саме ця установа забезпечує збереження, облік та подальшу передачу необхідної інформації новій депозитарній установі з метою відновлення обслуговування рахунків у цінних паперах.
Окрім викладеного, суд також зазначає, що приписами ч. 1 ст. 316, ч. 1 ст. 317 ЦК України визначено, що правом власності є право особи на річ (майно), яке вона здійснює відповідно до закону за своєю волею, незалежно від волі інших осіб.
Власникові належать права володіння, користування та розпоряджання своїм майном.
За змістом ст. 328 ЦК України, право власності набувається на підставах, що не заборонені законом, зокрема із правочинів. Право власності вважається набутим правомірно, якщо інше прямо не випливає із закону або незаконність набуття права власності чи необґрунтованість активів, які перебувають у власності, не встановлені судом.
Згідно з положеннями ст. 41 Конституції України та ст. 1 Першого протоколу до Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод кожен має право володіти, користуватися і розпоряджатися своєю власністю та мирно володіти своїм майном; право приватної власності є непорушним; ніхто не може бути протиправно позбавлений права власності.
Верховний Суд у своїх постановах, зокрема, від 02.05.2018 у справі № 914/904/17, від 22.05.2018 у справі № 923/1283/16, вказував на те, що вирішуючи спір про визнання права власності на підставі ст. 392 ЦК України, необхідно враховувати, що за змістом цієї норми судове рішення не породжує право власності, а лише підтверджує наявне у позивача право власності, набуте раніше на законних підставах, якщо відповідач не визнає, заперечує або оспорює його.
Отже, передумовами та матеріальними підставами для захисту права власності у судовому порядку є наявність підтвердженого належними доказами як права власності на майно, яке оспорюється або не визнається іншою особою, так і порушення (невизнання або оспорювання) цього права на спірне майно.
Суд зазначає, що визнання в судовому порядку права власності на річ, за загальним правилом ст. 392 ЦК України, є способом захисту наявного цивільного права, а не підставою для його виникнення.
Також у постанові від 09.04.2019 у справі № 905/3375/15 Верховний Суд наголосив, що у розумінні наведених норм позов про визнання права власності у порядку ст. 392 ЦК України пред'являється на захист існуючого, наявного права, що виникло у позивача з передбачених законодавством підстав і підтверджується належними та допустимими доказами. Об'єктом цього позову є усунення невизначеності відносин права власності позивача щодо індивідуально визначеного майна. Підставою для звернення до суду з позовом про визнання права власності є оспорення або невизнання існуючого права, а не намір набути таке право за рішенням суду.
Як випливає з матеріалів справи, відповідачем, на виконання умов договору № 401562-UA10200775 від 08.04.2015, укладеного із ОСОБА_1 , було відкрито останньому рахунок в цінних паперах з депозитарним кодом рахунку № НОМЕР_1 , що підтверджується копією обмеженої виписки про стан рахунку в цінних паперах на 30.03.2015 (вих. № 2/1 від 30.03.2015), виданої ТОВ «ФК «КУБ».
Згідно вказаної виписки, станом на 30.03.2015 ОСОБА_1 був власником простих іменних акцій у кількості 3 060 штук загальною номінальною вартістю 765, 00 грн, код цінних паперів - UA4000133151, емітентом яких є ПрАТ «ВЛКЗ».
У матеріалах справи наявні копії переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, станом на 16.04.2021 (вих. № 37604 від 19.04.2021), та переліку акціонерів, які мають право на отримання дивідендів за акціями, станом на 07.06.2021 (вих. № 42410 від 09.06.2021), зі змісту яких убачається, що як станом на 16.04.2021, так і станом на 07.06.2021 ОСОБА_1 , депозитарний код рахунку № НОМЕР_1 , є власником простих іменних акцій емітента ПрАТ «ВЛКЗ» в кількості 3 060 штук, загальною номінальною вартістю 765, 00 грн, що складає 0, 213489 відсотка статутного капіталу емітента ПрАТ «ВЛКЗ».
Отже, матеріалами справи підтверджується, що ОСОБА_1 станом на 16.04.2021 та 07.06.2021 володів цінними паперами емітента у тій самій кількості, що зазначена у договорі.
Вказаними документами, відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України», засвідчено право власності позивача на цінні папери ПрАТ «ВЛКЗ», які обліковувались на рахунку ОСОБА_1 , відкритому у ТОВ «ФК «КУБ».
Натомість доказів припинення права власності позивача на прості іменні акції емітента ПрАТ «ВЛКЗ» в кількості 3 060 штук загальною номінальною вартістю 765, 00 грн матеріали справи не містять та суду надано не було. Доказів того, що станом на дату анулювання ліцензії ТОВ «ФК «КУБ» на провадження професійної діяльності на ринках капіталу депозитарної діяльності, рахунок ОСОБА_1 в цінних паперах був закритий матеріали справи також не містять.
Крім того, ПАТ «НДУ» у своїх пояснення проінформував суд, що станом на дату складення письмових пояснень загальна кількість цінних паперів емітента ПрАТ «ВЛКЗ» (ISIN НОМЕР_2 ), вказана позивачем, не перевищує кількості цінних паперів цього випуску на рахунку депозитарної установи ТОВ «ФК «КУБ».
З урахуванням зазначеного вище, суд, на підставі наявних в матеріалах справи доказів встановив, що ОСОБА_1 володіє простими іменними акціями ПрАТ «ВЛКЗ» в кількості 3 060 штук загальною номінальною вартістю 765, 00 грн, що складає 0, 213489 відсотка статутного капіталу емітента ПрАТ «ВЛКЗ».
Натомість, як встановлено судом, зокрема із відповіді ПАТ «НДУ» № 470/09-2-ЕД від 12.08.2022, наданої на лист ПрАТ «ВЛКЗ» № 257 від 02.08.2022, ТОВ «ФК «КУБ» станом на 12.08.2022 не здійснило дій, передбачених Положенням № 431, та не передало Центральному депозитарію документи, бази даних, архіви баз даних тощо. Унаслідок цього Центральний депозитарій не набув статусу уповноваженого на зберігання документів, баз даних, архівів баз даних ТОВ «ФК «КУБ», а також не володіє повною інформацією з баз даних, що перебували у розпорядженні зазначеної установи.
Отже матеріали справи не місять доказів виконання ТОВ «ФК «КУБ» комплексу дій, передбачених Положенням № 431.
Відтак, проаналізувавши наведені вище положення, а також правовідносини, які склались між позивачем та відповідачем, суд дійшов висновку, що невиконання ТОВ «ФК «КУБ» вимог Порядку № 816 та Положення № 431 не позбавляє позивача права власності на цінні папери, що обліковувалися на рахунках у вказаній депозитарній установі, за умови документального підтвердження наявності прав на такі цінні папери. При цьому невиконання відповідачем обов'язків, покладених на нього умовами договору та Положенням № 431, порушує право власності позивача на майно - цінні папери.
Висновуючи вказане, судом враховано, що відповідач з моменту анулювання ліцензії втратив статус депозитарної установи, і при цьому не здійснив дій, передбачених чинним законодавством для передачі наявних у нього як у депозитарної установи документів, баз даних, архівів баз даних, інформації щодо його депонентів, які не закрили рахунки в цінних паперах, та прав на цінні папери, які обліковувалися на рахунках таких депонентів уповноваженому на зберігання, а тому суд висновує, що право позивача, за захистом якого він звернувся до суду, порушено відповідачем, відтак вимога ОСОБА_1 до ТОВ «ФК «КУБ» про визнання права власності на 3 060 штук простих іменних акцій загальною номінальною вартістю 765, 00 грн, є обґрунтованою, нормативно та документально доведеною.
Отже, дослідивши подані в матеріали справи докази у їх сукупності та взаємному зв'язку, суд дійшов висновку, що позовні вимоги ОСОБА_1 належить задовольнити повністю.
Відповідно до ч. 1 ст. 129 ГПК України у спорах, що виникають при виконанні договорів та з інших підстав, судовий збір покладається на сторони пропорційно розміру задоволених позовних вимог.
Враховуючи те, що позовні вимоги судом задоволені повністю, витрати по сплаті судового збору покладаються на відповідача.
Керуючись ст. 124 Конституції України, ст. 233, 238, 240 Господарського процесуального кодексу України, суд
1. Задовольнити позовні вимоги.
2. Визнати за ОСОБА_1 ( АДРЕСА_1 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , ідентифікаційний номер НОМЕР_3 ) право власності на 3 060 штук простих іменних акцій (загальна номінальна вартість - 765, 00 грн, реєстраційний номер випуску - 624/10/1/2001, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) - UA4000133151), що становить 0, 213489 відсотка статутного капіталу емітента - Приватного акціонерного товариства «Вишнівський ливарно-ковальський завод» (вул. Паркова, буд. 1, м. Вишневе, Бучанський р-н, Київська обл., 08134, ідентифікаційний код 20591306), права на які та права за якими обліковувались на рахунку у цінних паперах з депозитарним кодом рахунку № НОМЕР_1 , відкритому у Товаристві з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» (вул. Митрополита В. Липківського, буд. 45, м. Київ, 03035, ідентифікаційний код 32999754).
3. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «КУБ» (вул. Митрополита В. Липківського, буд. 45, м. Київ, 03035, ідентифікаційний код 32999754) на користь ОСОБА_1 ( АДРЕСА_1 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , ідентифікаційний номер НОМЕР_3 ) 2 422 (дві тисячі чотириста двадцять дві) грн 40 коп. судового збору.
4. Видати наказ після набрання рішенням законної сили.
Рішення господарського суду набирає законної сили в порядку ст. 241 Господарського процесуального кодексу України та може бути оскаржене в апеляційному порядку до Північного апеляційного господарського суду в порядку та строки, визначені ст. 254, 256 Господарського процесуального кодексу України.
Повне рішення складено та підписано: 08.10.2025.
Суддя П.В.Горбасенко