ІВАНО-ФРАНКІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
"18" червня 2025 р. справа № 640/5639/19
м. Івано-Франківськ
Івано-Франківський окружний адміністративний суд в складі судді Боршовського Т.І., розглянувши матеріали адміністративного позову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю "Бізнес нерухомість" про стягнення штрафу, -
Стислий виклад позицій сторін. Процесуальні дії суду.
Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - позивач) звернулася до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Бізнес нерухомість" (далі - відповідач, ТОВ "Бізнес нерухомість") про стягнення штрафу у сумі 10200 грн.
Позовні вимоги мотивовано тим, що Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за результатами розгляду справ про порушення законодавства про рекламу винесено три постанови від 26.12.2028 № 708-ДП-Е, № 709-ДП-Е, № 710-ДП-Е про накладення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно яких до ТОВ "Бізнес нерухомість" застосовано штрафні санкції в сумі 10200,00 грн. ТОВ "Бізнес нерухомість" у вказаний термін штрафи за правопорушення на ринку цінних паперів не сплатило та не надало позивачу докази, що підтверджують факт сплати штрафів.
Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 08.04.2019 відкрито провадження в адміністративній справі та призначено справу до розгляду за правилами спрощеного позовного провадження без повідомлення сторін.
Ухвалу від 08.04.2019 про відкриття провадження направлено за адресою місця реєстрації відповідача: вулиця Деревлянська, 10-А, місто Київ, 04119, однак така ухвала повернулася на адресу суду з відміткою установи поштового зв'язку: “інші причини, що не дали змоги виконати обов'язки щодо пересилання поштового відправлення».
Ухвалою від 04.08.2022 Окружний адміністративний суд міста Києва витребував у Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку письмові пояснення з відповідно підтверджуючими їх належним чином засвідченими доказами щодо усунення відповідачем порушень, зазначених в акті про правопорушення на ринку цінних паперів, актуальних станом на час вирішення даної справи (04.08.2022).
Листом від 30.08.2022 № 14/04/7900 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку повідомила Окружний адміністративний суд міста Києва, що на дату розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів та станом на 04.08.2022 ТОВ "Бізнес нерухомість" не усунуло правопорушення, зафіксовані у постановах від 26.12.2028 № 708-ДП-Е, № 709-ДП-Е, № 710-ДП-Е про накладення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів (а.с. 44-45).
Ухвалою Івано-Франківського окружного адміністративного суду від 14.04.2025 прийнято до провадження справу № 640/5639/19, розпочато розгляд справи спочатку та зобов'язано сторін надати суду докази сплати відповідачем штрафу у сумі 10200 грн.
23.04.2025 через канцелярію Івано-Франківського окружного адміністративного суду надійшли додаткові пояснення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2025, в яких представник позивача зазначив, що справа не втратила актуальності. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку підтримує заявлені позовні вимоги про стягнення штрафних санкцій за постановами №708-ДП-Е від 26.12.2018, №709-ДП-Е від 26.12.2018, №710-ДП-Е від 26.12.2018. Крім того, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку повідомила суд про відсутність доказів сплати штрафних санкцій за вказаними постановами.
Ухвала Івано-Франківського окружного адміністративного суду від 14.04.2025 направлена за адресою місця реєстрації відповідача: вулиця Деревлянська, 10-А, місто Київ, 04119, однак така ухвала повернулася на адресу суду з відміткою установи поштового зв'язку: “за закінченням терміну зберігання».
Відповідно до частини четвертої статті 124 Кодексу адміністративного судочинства України, у разі ненадання учасниками справи інформації щодо їх поштової адреси судовий виклик або судове повідомлення надсилаються юридичним особам - за адресою місцезнаходження (місця проживання), що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. У разі відсутності учасників справи за такою адресою вважається, що судовий виклик або судове повідомлення вручено їм належним чином.
Згідно з частиною шостою статті 162 Кодексу адміністративного судочинства України у разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд вирішує справу за наявними матеріалами.
Відповідач не скористався правом на подання відзиву на позов. Отже, справа підлягає вирішенню за наявними в ній матеріалами згідно з частиною шостою статті 162 Кодексу адміністративного судочинства України.
Обставини справи, встановлені судом, та зміст спірних правовідносин.
05.12.2018 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо ТОВ "Бізнес нерухомість" складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів за №597-ДП-Е, відповідно до якого зафіксовано порушено вимоги пункту 4 глави 4 розділу II Положення в частині неподання до Комісії регулярної річної інформації емітента за 2017 рік, за що пунктом 7 частини першої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб (а.с. 18).
14.12.2018 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів 26.12.2018 о 10:05 год. (а.с. 21).
Так, на підставі пункту 7 частини першої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012 № 1470, за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за неподання інформації до Комісії щодо відповідача винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 26.12.2018 №708-ДП-Е, згідно якої до ТОВ "Бізнес нерухомість" застосовано штрафну санкцію у розмірі 3400,00 грн. (а.с. 27).
05.12.2018 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо ТОВ "Бізнес нерухомість" складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів за №598-ДП-Е, відповідно до якого зафіксовано порушено вимоги пункту 4 глави 4 розділу II Положення в частині неопублікування регулярної річної інформації емітента за 2017 рік в одному із офіційних друкованих видань, за що пунктом 5 частини першої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб (а.с. 19).
14.12.2018 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів 26.12.2018 о 10:10 год. (а.с. 22).
Так, на підставі пункту 5 частини першої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012 № 1470, за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за неопублікування інформації щодо відповідача винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 26.12.2018 №709-ДП-Е, згідно якої до ТОВ "Бізнес нерухомість" застосовано штрафну санкцію у розмірі 3400,00 грн. (а.с. 29).
05.12.2018 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо ТОВ "Бізнес нерухомість" складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів за №599-ДП-Е, відповідно до якого зафіксовано порушено вимоги пункту 4 глави 4 розділу II Положення в частині нерозміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів регулярної річної інформації за 2017 рік, за що пунктом 6 частини першої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб (а.с. 18).
14.12.2018 уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів 26.12.2018 о 10:15 год. (а.с. 23).
Так, на підставі пункту 6 частини першої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012 № 1470, за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії щодо відповідача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 26.12.2018 №710-ДП-Е, згідно якої до ТОВ "Бізнес нерухомість" застосовано штрафну санкцію у розмірі 3400,00 грн. (а.с. 31).
У зв'язку з невиконанням у добровільному порядку вимог постанов про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 26.12.2018 №708-ДП-Е, №709-ДП-Е, №710-ДП-Е, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулася з цим позовом до суду.
Вирішуючи цей спір суд виходив з таких норм права та мотивів їх застосування. Висновок суду.
Статтею 19 Конституції України регламентовано, що органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.
Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначено Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (в редакції, чинній на час виникнення спірних правовідносин).
Відповідно до частини першої статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.
Згідно з частиною першої статті 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.
Статтею 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пунктом 4 глави 4 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 03.12.2013 № 2826, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 за № 2180/24712 (із змінами) (далі - Положення), передбачено, що розкриття регулярної річної інформації емітентами цінних паперів має здійснюватись, зокрема, шляхом подання до Комісії не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним. Також, розкриття регулярної річної інформації емітентами цінних паперів має здійснюватись, зокрема, шляхом опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії (далі - офіційні друковані видання) не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним. Розкриття регулярної річної інформації емітентами цінних паперів має здійснюватись, зокрема, шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.
Пунктом 12 розділу І Положення, зокрема, встановлено, що при поданні інформації до Комісії емітент зобов'язаний подавати (надсилати) таку інформацію у вигляді електронних документів відповідно до нормативно- правового акта Комісії, що регулює порядок подання адміністративних даних, та інформації у вигляді електронних документів.
Подання до Комісії інформації у вигляді електронних документів здійснюється відповідно до Положення про подання адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії 13.05.2011 №492, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 25.06.2011 за № 789/19527 (із змінами).
Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів регламентована статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».
Так, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за:
5) неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
6) нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
7) неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;
Згідно з статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Пунктом 3 розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за №1855/22167, передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.
Таким чином, штрафні санкції за правопорушення на ринку цінних паперів застосовуються на підставі постанов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, які приймаються за наслідками розгляду справи про порушення законодавства про правопорушення на ринку цінних паперів, а суми штрафних санкцій, визначені за наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, після закінчення строку на оскарження відповідних постанов, якщо їх не було оскаржено, набуває статусу узгодженого грошового зобов'язання та підлягає сплаті до державного бюджету. Не сплачені у добровільному порядку узгоджені штрафні санкції за правопорушення на ринку цінних паперів підлягають стягненню з винних осіб у судовому порядку.
Судом встановлено, що на підставі пункту 7 частини першої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012 № 1470, за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за неподання інформації до Комісії щодо відповідача винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 26.12.2018 № 708-ДП-Е, згідно якої до ТОВ "Бізнес нерухомість" застосовано штрафну санкцію у розмірі 3400,00 грн. (а.с. 27).
На підставі пункту 5 частини першої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012 № 1470, за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за неопублікування інформації щодо відповідача винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 26.12.2018 №709-ДП-Е, згідно якої до ТОВ "Бізнес нерухомість" застосовано штрафну санкцію у розмірі 3400,00 грн. (а.с. 29).
На підставі пункту 6 частини першої статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 16.10.2012 № 1470, за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії щодо відповідача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 26.12.2018 №710-ДП-Е, згідно якої до ТОВ "Бізнес нерухомість" застосовано штрафну санкцію у розмірі 3400,00 грн. (а.с. 31).
Суд звертає увагу на те, що ТОВ "Бізнес нерухомість" не оскаржувало постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 26.12.2018 №708-ДП-Е, №709-ДП-Е та №710-ДП-Е ні в адміністративному порядку (доказів не подано), ні до суду шляхом подання зустрічного позову чи окремого позову.
Сума штрафних санкцій, визначена за наслідками розгляду справи про порушення законодавства про правопорушення на ринку цінних паперів, після закінчення строку на оскарження відповідних постанов від 26.12.2018 №708-ДП-Е, №709-ДП-Е та №710-ДП-Е, якщо їх не було оскаржено, набуває статусу узгодженого грошового зобов'язання та підлягає сплаті до державного бюджету. Не сплачені у добровільному порядку узгоджені штрафні санкції за правопорушення законодавства про рекламу підлягають стягненню з винних осіб у судовому порядку.
Оскільки постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 26.12.2018 №708-ДП-Е, №709-ДП-Е та №710-ДП-Е в установленому законом порядку відповідач не оскаржив, суд дійшов висновку про те, що визначена у постановах загальна сума штрафних санкцій 10200,00 грн. є узгодженою. Вказана сума штрафу відповідачем добровільно не сплачена.
Таким чином, адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю "Бізнес нерухомість" про стягнення штрафу 10200,00 грн., є обґрунтованим, а тому його належить задовольнити.
Щодо судових витрат у справі.
Відповідно до частини другої статті 139 Кодексу адміністративного судочинства України судові витрати по сплаті судового збору не підлягають відшкодуванню позивачу. Доказів понесення інших витрат суду не подано.
Керуючись статтями 139, 241-246, 250, 255, 262, 295, 297 Кодексу адміністративного судочинства України, -
Позов задовольнити повністю.
Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Бізнес нерухомість" (код ЄДРПОУ - 37037319, вулиця Деревлянська, 10-А, місто Київ, 04119) в дохід Державного бюджету України штраф за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 10200 (десять тисяч двісті) гривень.
Рішення може бути оскаржене в апеляційному порядку. Апеляційна скарга на рішення суду подається безпосередньо до Восьмого апеляційного адміністративного суду протягом тридцяти днів з дня складення рішення в повному обсязі. Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.
Учасники справи:
Позивач: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, код ЄДРПОУ - 37956207, вулиця Князів Острозьких, 8, корпус 30, місто Київ, 01010.
Відповідач: Товариство з обмеженою відповідальністю "Бізнес нерухомість", код ЄДРПОУ - 37037319, вулиця Деревлянська, 10-А, місто Київ, 04119.
Суддя /підпис/ Боршовський Т.І.