Справа № 758/8023/25
06 червня 2025 року слідчий суддя Подільського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання слідчого УП в метрополітені ГУНП у м. Києві ОСОБА_3 , погоджене прокурором Подільської окружної прокуратури міста Києва ОСОБА_4 про надання тимчасового доступу до речей та документів у кримінальному провадженні №12025100120000036, відомості щодо якого внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 06.03.2025, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 191 КК України,
Слідчий УП в метрополітені ГУНП у м. Києві ОСОБА_3 , за погодженням з прокурором Подільської окружної прокуратури міста Києва ОСОБА_4 звернувся до Подільського районного суду міста Києва з клопотанням про надання тимчасового доступу до речей та документів у кримінальному провадженні №12025100120000036, відомості щодо якого внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 06.03.2025, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 191 КК України.
Клопотання мотивовано тим, що Подільською окружною прокуратурою м. Києва здійснюється процесуальне керівництво досудовим розслідування кримінального провадження №12025100120000036, відомості щодо якого внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 06.03.2025, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 191 КК України.
В ході досудового розслідування кримінального провадження встановлено обставин, які можуть свідчити про незаконну діяльність групи юридичних осіб, серед яких ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), які в співучасті з суб'єктами господарювання енергетичної сфери, впродовж 2022-2024 років в умовах воєнного стану заволоділи грошовими коштами за результатами проведення процедур закупівель. Після заволодіння грошовими коштами вказані грошові кошти були виведені з юридичних осіб шляхом купівлі неліквідних цінних паперів.
Так, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » являлося переможцями закупівель, що проводилися наступними юридичними особами:
1.ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), зокрема наступні закупівлі:
ІНФОРМАЦІЯ_3 (Реконструкція ПС 330 кВ Східного ТУОМ з влаштуванням фізичного захисту автотрансформатора 2АТ (інв № новий), (014293) 45454000-4 Реконструкція);
ІНФОРМАЦІЯ_4 (Комплекс непередбачуваних робіт по відновленню працездатності комірки 2АТ на підстанції ІНФОРМАЦІЯ_5 з відновленням будівельної частини, заміною автотрансформатора на новий (інв.№ новий) та супутнього обладнання ВРП-330 кВ (інв.№11\511\6195(02009960)), ВРП-150 кВ (інв.№11\511\02\6196(02009958)), ВРП-35 кВ (інв.№11\511\02\6197(02009959) 45453000-7 Капітальний ремонт і реставрація);
ІНФОРМАЦІЯ_6 (Комплекс непередбачуваних робіт по відновленню працездатності комірки 2АТ на ПС 330 кВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » з відновленням будівельної частини, заміною автотрансформатора на новий (інв.№ новий) та супутнього обладнання 45453000-7 Капітальний ремонт і реставрація);
2. АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), зокрема наступні закупівлі:
ІНФОРМАЦІЯ_9 (Реконструкція ПС 110/10 кВ "Івонівка" в АДРЕСА_1 », 1 черга. Інвестиційна програма 2023 року АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » п. І.1.4.1.1 (Зміни до ІП-2023);
ІНФОРМАЦІЯ_10 (Капiтальний ремонт ПЛ-0,4 кВ Л-1, Л-2 вiд ТП-22 по вул. Тракторна, вул. Ю. Лiсового, вул. Молодiжна в с. Iванiвка Вiнницького району Вiнницької області);
ІНФОРМАЦІЯ_11 (Нове будівництво електричних мереж напругою 10-0,4 кВ з установкою розвантажувальної ТП-10/0,4 кВ для садового будинку за адресою: АДРЕСА_2 (кад. ном.0520680200:01:004:0404) ( ОСОБА_5 ) 2021/11/2/3846).
3. АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), зокрема наступні закупівлі:
ІНФОРМАЦІЯ_13 (Будівництво ПС 110/20 кВ «Роменська» (2 черга) (Інвестиційна програма АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » на 2022р. розділ I п. 1.1.2.1.1);
ІНФОРМАЦІЯ_14 (Реконструкція повітряної лінії електропередавання 35 кВ " ІНФОРМАЦІЯ_15 " (Інвестиційна програма АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » на 2022р. розділ I п. 1.1.1.2.1);
ІНФОРМАЦІЯ_16 (Реконструкція ПС 110/6 кВ "Знамя" (3-я черга) (Інвестиційна програма АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » на 2022р. розділ I п. 1.1.2.1.3))
ІНФОРМАЦІЯ_13 (Технічне переоснащення трансформаторної підстанції 110/10/6кВ "Локотки" (заміна тр-ра 1Т) АДРЕСА_3 (Інвестиційна програма АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » на 2022р. розділ I п. 1.1.2.1.2);
ІНФОРМАЦІЯ_17 (Реконструкція ПЛ 10 кВ ф. «Локотки», Шосткинський район, Сумська область (Інвестиційна програма АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » на 2022р. розділ I п. 1.1.1.3.4);
ІНФОРМАЦІЯ_18 (Реконструкція ВРУ-110 кВ трансформаторної підстанції 110/6 кВ " ІНФОРМАЦІЯ_19 " ( АДРЕСА_4 .), АДРЕСА_3 черга (проєкт інвестиційної програми на 2023 рік розділ I, п. 1.1.2.1.1);
ІНФОРМАЦІЯ_20 (Будівництво ПЛ-20 кВ ПС 110/20 «Роменська» - ПС-35/10 «Опитна» ф.Семзавод. 1 черга (Інвестиційна програма АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » на 2022р. розділ I п. 1.1.1.3.2);
4. АТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), зокрема наступні закупівлі:
ІНФОРМАЦІЯ_22 (Реконструкція ПС 35/10 кВ "Безуглівка" в с. Безуглівка, Ніжинського району, Чернігівської області» (пункт № 1.1.4.2.1 Інвестиційної програми АТ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » на 2022 рік) ( Будівництво трансформаторних підстанцій);
ІНФОРМАЦІЯ_24 (Технічне переоснащення ПС 110/35/10 кВ "Остер" в м. Остер, Чернігівського району, Чернігівської області (4 черга)» (пункт № 1.1.5.1 Інвестиційної програми АТ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » на 2024 рік);
ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », зокрема, було переможцем відкритих торгів по закупівлі Вимикачів вакуумних 10 кВ ( ІНФОРМАЦІЯ_25 ) на загальну суму 10 765 620,00, яка проводилася АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 ».
Встановлено, що грошові кошти, отримані внаслідок виконання зазначених договорів виводилися на підприємства з ознаками фіктивності, шляхом закупівлі у них неліквідних цінних паперів за завищеними цінами.
Так, зокрема, встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » згідно договору купівлі-продажу фінансових інструментів №БВ-59/24, здійснило купівлю в ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 », за участю посередника ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 », іменних інвестиційних сертифікатів в кількості 2 800 штук, ціною за один 15 002, 5 грн., на загальну суму 42 007 000, 00 грн. (номінальна вартість одного цінного паперу - 10 000 грн. за штуку).
Аналіз обставин укладання вказаного договору, його предмету, ціни, активів емітента, свідчить про те, що правочин було вчинено з метою обготівковування грошових коштів.
Так, емітентом цінних паперів, придбаних ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » являється ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » Пайовий закритий недиверсифікований венчурний інвестиційний фонд « ІНФОРМАЦІЯ_29 ».
Крім цього, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », брокер ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » та сам емітент цінних паперів - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » зареєстровані за однією адресою, а саме: АДРЕСА_5 , де і здійснюють свою діяльність, що свідчить про пов'язаність всіх цих юридичних осіб та їх участь у злочинній схемі.
Також ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » пов'язані між собою. Так, директором ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » являється працівник ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_6 . Крім цього, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яке зареєстроване за адресою: АДРЕСА_6 , раніше здійснювало свою діяльність за адресою: АДРЕСА_5 , де знаходяться і інші юридичні особи, задіяні у злочинній схемі.
При цьому до ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » ІНФОРМАЦІЯ_31 неодноразово застосовувалися заходи контрольного характеру за порушення профільного законодавства.
Також з метою недопущення виявлення підозрілих операцій в порушення вимог Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до НКЦПФР, затвердженого Рішенням ІНФОРМАЦІЯ_32 від 25.09.2012 № 1283» до центрального офісу НКЦПФР не подано інформацію про договір купівлі-продажу фінансових інструментів за №БВ-59/24 від 09.12.2024.
Крім цього, встановлено наявність у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відносин купівлі-продажу цінних паперів по цінах, що відрізняються від ринкових з наступними суб'єктами господарювання: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_33 » ( код НОМЕР_7 ), ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_34 " (код НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_35 » (код НОМЕР_9 ).
З метою повного, всебічного та об'єктивного дослідження всіх обставин кримінального правопорушення, виникла необхідність у тимчасовому доступі до документів, з правом вилучення їх належним чином завірених копій, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_36 , а саме наступних:
1) місячні та нерегулярні адміністративні дані (в електронному вигляді, з описом полів електронної форми) торговця цінними паперами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_10 ), подані до НКЦПФР щодо здійснених операцій купівлі-продажу іменних електронних інвестиційних сертифікатів (isin: UA4000199251), емітовані ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_37 » ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 , код за ЄДРІСІ НОМЕР_12 ) (Відповідно до положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до НКЦПФР затвердженого Рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283) за період 2020-2025 рр., зокрема:
-нерегулярні адміністративні дані: довідка про виконаний(і) або розірваний(і) договір(ори) з цінними паперами чи іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_10 ) за участю клієнтів/контрагентів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (попередня назва - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_38 » (код ЄДРПОУ: НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_13 ).
-нерегулярні адміністративні дані, подані торговцем цінними паперами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_10 ) до НКЦПФР щодо договору купівлі-продажу фінансових інструментів за №БВ-59/24 від 09.12.2024, предметом якого є купівля та продаж іменних електронних інвестиційних сертифікатів (isin: UA4000199251), випуск яких здійснено ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_37 » ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 , код ЄДРІСІ: НОМЕР_12 ), кількістю 2 800 штук, ціна за 1 інвестиційний сертифікат становить 15 002,50 грн., на загальну 42 млн. 7 тис. грн.
-місячні адміністративні дані: довідки про торговця цінними паперами; довідки про невиконані разові замовлення та договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами станом на останній день звітного місяця та довідки про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами станом на останній день місяця (крім цінних паперів власних випусків) - у розрізі інвестиційних сертифікатів isin: UA4000199251, що емітовані та випуск яких здійснено ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_37 » ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_29 »).
2) дані (в електронному вигляді) у відношенні ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_37 » ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 , код ЄДРІСІ: НОМЕР_12 ) щодо Компанії та Дані щодо інституту спільного інвестування (далі - КУА, ІСІ) (відповідно до положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до НКЦПФР затверджених Рішенням НКЦПФР від 02.10.2012 за № 1343) за період 2020-2025 рр., а саме:
- довідки про Компанію, перелік інституційних інвесторів активами яких управляє компанія, про відповідність розміру статутного та власного капіталу компанії вимогам законодавства про пруденційні нормативи, що застосовуються до Компаній, інформація про розрахунок показника розміру регулятивного капіталу, про розрахунок нормативу достатності регулятивного капіталу, розрахунок коефіцієнта фінансової стійкості, про активи Компанії (перелік інвестицій у фінансові інструменти), перелік інвестицій у корпоративні права, виражені в інший, ніж цінні папери, формі, заборгованість, у тому числі дебіторська, перед Компанією, грошові кошти, відомості про аудиторський звіт щодо фінансової звітності Компанії за звітний рік, про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок - ІСІ.
- довідки про пайовий інвестиційний фонд, вартість чистих активів, інформацію про вартість чистих активів ІСІ, інформацію про юридичних осіб які обслуговують пайовий інвестиційний фонд, про учасників ІСІ, перелік інвестицій у цінні папери, перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна, грошові кошти на поточному та/або депозитному рахунках, перелік інвестицій у банківські метали, перелік інших інвестицій, дебіторська заборгованість.
- довідки про виплату дивідендів за цінними паперами - ІСІ;
- інформації та документів щодо відповідності нормативам ліквідності активів встановлених нормативному значенню, відхилення розрахункового значення нормативу ліквідності - ІСІ, згідно з вимогами рішення Комісії від 29.09.2022 № 1221 «Щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках». Інформацію та документи стосовно всіх вжитих відповідно до повноважень НКЦПФР заходів щодо встановлення причин відхилення розрахункового значення нормативу ліквідності активів - КУА та ІСІ;
3) відомості (в електронному вигляді) щодо звітних даних депозитарних установ; щоденні дані - довідки про облікові операції, проведені депозитарною установою, щоквартальні дані - довідки про цінні папери інститутів спільного інвестування, які обслуговує депозитарна установа;
4) всіх внутрішніх документів ліцензіата ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_10 ): довідку про структуру власності юридичної особи, заяву про видачу ліцензії, анкети фізичної та юридичної особи, про асоційованих осіб фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявника/контролера заявника, про наглядову раду (або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчий орган заявника, відомості щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, щодо керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками), перелік учасників фінансової групи, до якої належить юридична особа, кваліфікаційних вимог до працівників ліцензіата (щодо ділової репутації), копію ліценції (відповідно до Рішення НКЦПФР від 21.02.2024 за № 208 «Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами»);
5) всіх внутрішніх документів ліцензіата ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_37 » ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 , код ЄДРІСІ: НОМЕР_12 ), затверджених уповноваженим органом управління які відповідають вимогам нормативно-правових актів НКЦПФР, в тому числі Стандартам. Якими ліцензіат керується для провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів (відповідно до Рішення НКЦПФР від 03.02.2022 за № 92 «Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів»;
6) всіх документів які подавались до НКЦПФР для реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_37 » ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 , код ЄДРІСІ НОМЕР_12 ) та внесення змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду, проспект емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду, інвестиційні декларації пайового фонду, довідки, погашення випуску (відповідно до Рішення НКЦПФР від 20.06.2013 за № 1103 «Про затвердження Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду».);
7) всіх документів які містяться у справах за постановами про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів: №717-ДП-Т від 26.12.2018; №556-ДП-Т від 28.11.2019; №557-ДП-Т від 28.11.2019; №107-ДП-Т-ДУ від 11.06.2020; №108-ДП-Т-ДУ від 11.06.2020; №256- ДП-Т від 22.07.2021; №41-ДУ від 26.01.2022; №102- ДП-КУА від 01.04.2021; №205- ДП-КУА від 22.06.202 (всі постанови, акти, службові записки, пояснення сторін, висновки, заяви, описи та інші процесуальні документи справ.);
8) постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №2261-ЦД-1-Е від 21.11.2017, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №1987-ЦД-1-Е від 21.11.2017, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №717-ДП-Т від 26.12.2018, які містяться в системі електронного документообігу «АСКОД» - НКЦРФР: (всі постанови, акти, службові записки, пояснення сторін, висновки, заяви, описи, документи судових органів влади та інші процесуальні документи справ);
9) всіх документів щодо подавались до розгляду для отримання права здійснення дій, пов'язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринків, із зазначенням повних відомостей про всіх посадових осіб та сертифікованих осіб ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_37 » ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_39 » (код: ЄДРПОУ: НОМЕР_10 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » код за (ЄРДПОУ: НОМЕР_10 );
10) повні відомості про всіх посадових осіб та сертифікованих осіб
ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_37 » ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_39 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 )
11) інформації чи укладав торговець цінними паперами/інвестиційна фірма ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_39 » (код: ЄДРПОУ: НОМЕР_10 ) за період 2020-2025 рр. генеральні договори про надання інвестиційних послуг та замовлення до генеральних договорів з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (попередня назва - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_38 » (код ЄДРПОУ: НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), з зазначенням дати, реквізитів договорів, всіх сторін договорів, суми та кількості фінансових інструментів, інформації щодо укладання на фондовій біржі чи поза біржою; адміністративні дані торговця цінними паперами;
12) інформації чи укладали за період 2020-2025 рр. договори купівлі-продажу фінансових інструментів як клієнти/контрагенти через інвестиційні фірми юридичні особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), з зазначенням дати, реквізитів договорів, всіх сторін договорів, суми та кількості фінансових інструментів, інформації щодо укладання на фондовій біржі чи поза біржою; адміністративні дані торговця цінними паперами.
Вилучення вказаних документів надасть змогу встановити обставини, які мають значення для кримінального провадження щодо розтрати та заволодіння грошовими коштами, а також встановити причетних до злочину осіб.
Вказані документи знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_36 (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), що зареєстрована за адресою: АДРЕСА_7
Зазначені документи можуть бути використані як докази у зв'язку з тим, що вказують на факти та обставини, що мають значення для кримінального провадження і підлягають доказуванню.
Іншим способом отримати інформацію та довести обставини, які необхідно довести за допомогою вищевказаних документів неможливо.
Прокурор в судове засідання не з'явився, подав до суду заяву, згідно якої просив проводити судове засідання без його участі та клопотання задовольнити з підстав, у ньому наведених.
Представник володільця інформації, будучи належним чином повідомленим, в судове засідання не з'явився.
Слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання та додані до нього документи, дійшов наступного висновку.
Як встановлено слідчим суддею в провадженні слідчого відділу СВ УП в метрополітені ГУНП у місті Києві знаходиться кримінальне провадження №12025100120000036, відомості щодо якого внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 06.03.2025, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 191 КК України.
Процесуальне керівництво досудовим розслідування у даному кримінальному провадженні здійснюється Подільською окружною прокуратурою м. Києва.
З метою забезпечення всебічного, повного та неупередженого досудового розслідування, для встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення у кримінальному провадженні виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_36 (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), що зареєстрована за адресою: АДРЕСА_7 .
Вищеперераховані документи необхідні органу досудового розслідування для встановлення обставин кримінального правопорушення, причетності інших осіб до його вчинення.
Відповідно до ч. 1 ст. 159 КК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Приписами ст. 160 КПК України визначено, що у клопотанні зазначається речі і документи, доступ до яких планується отримати, значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні, можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Відповідно до ч. 5-6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, та доведе неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів (в даному випадку відібрання біологічних зразків).
Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
У клопотанні доведено наявність достатніх підстав вважати, що речі та документи, до яких прокурор просить надати тимчасовий доступ, перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_36 (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), що зареєстрована за адресою: АДРЕСА_7 , та мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному проваджені, окрім того, відомості, що містяться в документах, можуть бути використані як докази у даному кримінальному провадженні.
Крім того, прокурором доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться у вказаних документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за їх допомогою, а також отримати в інший спосіб вказані документи, у зв'язку з відмовою їх надання товариством на запит прокурора.
Керуючись ст. 27, 131, 132, 159-164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,-
Клопотання слідчого слідчого УП в метрополітені ГУНП у м. Києві ОСОБА_3 , погоджене прокурором Подільської окружної прокуратури міста Києва ОСОБА_4 про надання тимчасового доступу до речей та документів у кримінальному провадженні №12025100120000036, відомості щодо якого внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 06.03.2025, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 191 КК України, задовольнити.
Надати слідчим у кримінальному провадженні №12025100120000036 від 06.03.2025, а саме старшому слідчому слідчого відділу Управління поліції в метрополітені Головного управління Національної поліції у м. Києві ОСОБА_7 , слідчим слідчого відділу Управління поліції в метрополітені Головного управління Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , слідчому СВ Подільського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві ОСОБА_12 та прокурорам у кримінальному провадженні - прокурорам Подільської окружної прокуратури м. Києва ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 тимчасовий доступ до речей та документів, з правом вилучення їх належним чином завірених копій, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_36 (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), що зареєстрована за адресою: АДРЕСА_7 , а саме наступних документів:
1) місячні та нерегулярні адміністративні дані (в електронному вигляді, з описом полів електронної форми) торговця цінними паперами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_10 ), подані до НКЦПФР щодо здійснених операцій купівлі-продажу іменних електронних інвестиційних сертифікатів (isin: UA4000199251), емітовані ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_37 » ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 , код за ЄДРІСІ НОМЕР_12 ) (Відповідно до положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до НКЦПФР затвердженого Рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283) за період 2020-2025, зокрема:
- нерегулярні адміністративні дані: довідка про виконаний(і) або розірваний(і) договір(ори) з цінними паперами чи іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_10 ) за участю клієнтів/контрагентів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (попередня назва - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_38 » (код ЄДРПОУ: НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_13 ).
- нерегулярні адміністративні дані, подані торговцем цінними паперами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_10 ) до НКЦПФР щодо договору купівлі-продажу фінансових інструментів за №БВ-59/24 від 09.12.2024, предметом якого є купівля та продаж іменних електронних інвестиційних сертифікатів (isin: UA4000199251), випуск яких здійснено ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_37 » ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 , код ЄДРІСІ: НОМЕР_12 ), кількістю 2 800 штук, ціна за 1 інвестиційний сертифікат становить 15 002,50 грн., на загальну 42 млн. 7 тис. грн.
-місячні адміністративні дані: довідки про торговця цінними паперами; довідки про невиконані разові замовлення та договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами станом на останній день звітного місяця та довідки про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами станом на останній день місяця (крім цінних паперів власних випусків) - у розрізі інвестиційних сертифікатів isin: UA4000199251, що емітовані та випуск яких здійснено ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_37 » ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_29 »).
2) дані (в електронному вигляді) у відношенні ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_37 » ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 , код ЄДРІСІ: НОМЕР_12 ) щодо Компанії та Дані щодо інституту спільного інвестування (далі - КУА, ІСІ) (відповідно до положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до НКЦПФР затверджених Рішенням НКЦПФР від 02.10.2012 за № 1343) за період 2020-2025 рр., а саме:
- довідки про Компанію, перелік інституційних інвесторів активами яких управляє компанія, про відповідність розміру статутного та власного капіталу компанії вимогам законодавства про пруденційні нормативи, що застосовуються до Компаній, інформація про розрахунок показника розміру регулятивного капіталу, про розрахунок нормативу достатності регулятивного капіталу, розрахунок коефіцієнта фінансової стійкості, про активи Компанії (перелік інвестицій у фінансові інструменти), перелік інвестицій у корпоративні права, виражені в інший, ніж цінні папери, формі, заборгованість, у тому числі дебіторська, перед Компанією, грошові кошти, відомості про аудиторський звіт щодо фінансової звітності Компанії за звітний рік, про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок - ІСІ.
- довідки про пайовий інвестиційний фонд, вартість чистих активів, інформацію про вартість чистих активів ІСІ, інформацію про юридичних осіб які обслуговують пайовий інвестиційний фонд, про учасників ІСІ, перелік інвестицій у цінні папери, перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна, грошові кошти на поточному та/або депозитному рахунках, перелік інвестицій у банківські метали, перелік інших інвестицій, дебіторська заборгованість.
- довідки про виплату дивідендів за цінними паперами - ІСІ;
- інформації та документів щодо відповідності нормативам ліквідності активів встановлених нормативному значенню, відхилення розрахункового значення нормативу ліквідності - ІСІ, згідно з вимогами рішення Комісії від 29.09.2022 № 1221 «Щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках». Інформацію та документи стосовно всіх вжитих відповідно до повноважень НКЦПФР заходів щодо встановлення причин відхилення розрахункового значення нормативу ліквідності активів - КУА та ІСІ;
3) відомості (в електронному вигляді) щодо звітних даних депозитарних установ; щоденні дані - довідки про облікові операції, проведені депозитарною установою, щоквартальні дані - довідки про цінні папери інститутів спільного інвестування, які обслуговує депозитарна установа;
4) всіх внутрішніх документів ліцензіата ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (код ЄРДПОУ НОМЕР_10 ): довідку про структуру власності юридичної особи, заяву про видачу ліцензії, анкети фізичної та юридичної особи, про асоційованих осіб фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявника/контролера заявника, про наглядову раду (або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчий орган заявника, відомості щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, щодо керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками), перелік учасників фінансової групи, до якої належить юридична особа, кваліфікаційних вимог до працівників ліцензіата (щодо ділової репутації), копію ліценції (відповідно до Рішення НКЦПФР від 21.02.2024 за № 208 «Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами»);
5) всіх внутрішніх документів ліцензіата ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_37 » ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 , код ЄДРІСІ: НОМЕР_12 ), затверджених уповноваженим органом управління які відповідають вимогам нормативно-правових актів НКЦПФР, в тому числі Стандартам. Якими ліцензіат керується для провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів (відповідно до Рішення НКЦПФР від 03.02.2022 за № 92 «Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів»;
6) всіх документів, які подавались до НКЦПФР для реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового фонду ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_37 » ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 , код ЄДРІСІ НОМЕР_12 ) та внесення змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду, проспект емісії інвестиційних сертифікатів пайового фонду, інвестиційні декларації пайового фонду, довідки, погашення випуску (відповідно до Рішення НКЦПФР від 20.06.2013 за № 1103 «Про затвердження Положення про порядок реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду».);
7) всіх документів, які містяться у справах за постановами про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів: №717-ДП-Т від 26.12.2018; №556-ДП-Т від 28.11.2019; №557-ДП-Т від 28.11.2019; №107-ДП-Т-ДУ від 11.06.2020; №108-ДП-Т-ДУ від 11.06.2020; №256- ДП-Т від 22.07.2021; №41-ДУ від 26.01.2022; №102- ДП-КУА від 01.04.2021; №205- ДП-КУА від 22.06.202 (всі постанови, акти, службові записки, пояснення сторін, висновки, заяви, описи та інші процесуальні документи справ.);
8) постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №2261-ЦД-1-Е від 21.11.2017, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №1987-ЦД-1-Е від 21.11.2017, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №717-ДП-Т від 26.12.2018, які містяться в системі електронного документообігу «АСКОД» - НКЦРФР: (всі постанови, акти, службові записки, пояснення сторін, висновки, заяви, описи, документи судових органів влади та інші процесуальні документи справ);
9) всіх документів що подавались до розгляду для отримання права здійснення дій, пов'язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринків, із зазначенням повних відомостей про всіх посадових осіб та сертифікованих осіб ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_37 » ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_39 » (код: ЄДРПОУ: НОМЕР_10 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » код за (ЄРДПОУ: НОМЕР_10 );
10) повні відомості про всіх посадових осіб та сертифікованих осіб ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_37 » ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_39 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 );
11) інформації чи укладав торговець цінними паперами/інвестиційна фірма ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_39 » (код: ЄДРПОУ: НОМЕР_10 ) за період 2020-2025 рр. генеральні договори про надання інвестиційних послуг та замовлення до генеральних договорів з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (попередня назва - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_38 » (код ЄДРПОУ: НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), з зазначенням дати, реквізитів договорів, всіх сторін договорів, суми та кількості фінансових інструментів, інформації щодо укладання на фондовій біржі чи поза біржою; адміністративні дані торговця цінними паперами;
12) інформації чи укладали за період 2020-2025 рр. договори купівлі-продажу фінансових інструментів як клієнти/контрагенти через інвестиційні фірми юридичні особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), з зазначенням дати, реквізитів договорів, всіх сторін договорів, суми та кількості фінансових інструментів, інформації щодо укладання на фондовій біржі чи поза біржою; адміністративні дані торговця цінними паперами.
Визначити строк дії ухвали в 1 місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею, тобто до 06.07.2025.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя: ОСОБА_17